《河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B2、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、法律关系分类中不包括（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】D4、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的
2、材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1 月 30 日B.4 月 30 日C.9 月 30 日D.12 月 31 日【答案】B6、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。A.B.C.D.【答案】C8、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）
3、。A.最近一年末净资产 2000 万元，最近 1 年末金融资产 800 万元，且具有 3 年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产 800 万元，最近 1 年末金融资产 300 万元的张三C.金融资产 500 万元，且具有 2 年外汇投资经历的赵某D.最近 3 年个人年均收入 50 万元，且具有 2 年金融产品设计工作经历的李四【答案】B9、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C10、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任
4、人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20B.30C.50D.60【答案】C11、根据证券公司另类投资子公司管理规范，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】A12、（2016
5、年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、（2020 年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】D14、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C15、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为
6、实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C16、(2019 年真题)内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、（）不
7、属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A18、（2020 年真题）证券公司应当按照（）原则采
8、集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺
9、内容的是（）。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D24、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（）。A.B.C.D.【答案】D25、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列情
10、形中为公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 50 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过 100 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证券累计超过 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】D27、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制A.B.C.D.【答案】D28、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管
11、理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D29、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D30、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.合规部门D.经理层
12、【答案】B33、下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】C34、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列不属于原始权益人的
13、职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D36、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【答案】A37、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金
14、销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B38、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有 5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于 2 人B.私募基金子公司具备具有 2 年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于 2 人C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近 l 年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任
15、何机构【答案】B39、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4 月 30 日B.2 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】A43、下列说法不正确的是()。A
16、.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D44、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.B.C.D.【答案】B45、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券承销的方式有
17、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B49、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A50、(2018 年真题)（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A