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1、作业风险险防范和和辨识手手册生产部分分吉林省吉吉能电力力集团有有限公司司两江水水力发电电公司编审委员员会主任：郑郑锡恩副主任：崔连庆庆 梁梁龙泽编委：刘刘建军 武广广辉 孙立刚刚 杨 应II序国家电网网公司建建设世界界一流电电网、国国际一流流企业的的目标为为公司发发展带来来了新的的机遇，对公司司安全管管理提出出了更高高要求，公司通通过发展展战略取取得了显显著成绩绩，但发发生重特特大安全全事故的的风险始始终存在在，安全全管理依依然存在在薄弱环环节，与与国内先进水水平和为为公司快快速发展展提供坚坚强支撑撑的要求求还存在在较大差差距，亟亟待进一一步巩固固安全生生产基础础。公司通过过借鉴和和吸取现现代
2、风险险理论结结合水电电站生产产运行的的特点，系统研研究了风风险管理理在水电电站生产产运行安安全管理理中的应应用，编编制了水电站站安全风风险辨识识与评估估规范（生产部部分），本评评估规范范在水电电站日常常的运行行和检修修工作基基础上，围绕着着人、机机、料、法、环环各环节节综合梳梳理、统统计、分分析和归归纳作业业人员、作业设设备、作作业物资资、作业业环境、作业对对象以及及作业管管理可能能存在的的风险，提炼和和归纳基基本风险险和风险险要素，针对风风险要素素分析初初步确定定可能发发生的风风险种类类，提出应应对风险险的措施施和要求求，有利利于增强强各级人人员的安安全风险险意识。本评估估规范所所明确的的评
3、估方方法，符符合公司司水电站站安全管管理发展展方向，符合公公司标准准一体化化要求，希望公公司全员员都能够够认真学学习，长长期坚持持应用，努力实实现公司司构建全全员主动动参与的的安全风风险管控控体系。相信通通过它的的推广应应用，对对于公司司建立和和完善安安全风险险管理体体系，实实现安全全管理“可控、能控、在控”，为公公司快速速发展提提供坚强强的支撑撑，具有有重要的的指导意意义。III目录一、 编编写说明11. 前前言12. 编编制过程程12.1. 总体体思路112.2. 编制制依据112.3. 编制制过程223. 主主要内容容和特点点23.1. 基本本内容23.1.1. 管控手手册23.1.1.
4、11. 评评估要点点23.1.1.22. 风风险要素素23.1.1.33. 风风险类型型23.1.2. 辨识手手册33.2. 特点点34. 手手册的应应用3二、 安安全风险评估规范45. 人人员45.1. 管理理人员445.2. 作业业人员665.3. 特种种人员（起重工工、电焊焊工、驾驾驶员、电梯维维护人员员等）885.4. 综合合协调人人员（包包括工作作负责人人、工作作票许可可人、工工作票签签发人、专职监监护人员员）96. 作作业器具具106.1. 通识识106.2. 安全全工器具具116.2.1. 电气安安全工器器具1116.2.1.11. 携携带型接接地线1116.2.1.22. 绝绝
5、缘手套套、绝缘缘杆、绝绝缘靴、绝缘垫垫136.2.1.33. 验验电器1136.2.2. 高空作作业工器器具1446.2.2.11. 高高空作业业防护工工具1446.2.2.22. 安安全网1156.2.2.33. 移移动式梯梯子1666.2.2.44. 脚脚手架1176.2.2.55. 升升降台1196.3. 电动动和气动动工具2206.3.1. 电动工工具2006.3.2. 移动式式电动器器具2116.3.3. 低压临临时电源源箱（盘盘226.3.4. 气动工工具2226.4. 起重重机具2226.4.1. 、门机机236.4.2. 电动葫葫芦2556.4.3. 手动起起重工具具266.4
6、.4. 电梯2286.5. 焊割割器具2286.5.1. 电焊器器具2886.5.2. 气焊和和气割器器具3006.6. 特种种交通工工具3116.7. 仪器器及试验验设备3326.7.1. 电电子子仪器设设备子仪仪器设备备326.7.2. 计量及及仪表3336.8. 常用用工具3336.8.1. 榔头、螺丝刀刀、扳手手336.8.2. 电笔、万用表表337. 物物资3447.1. 通识识347.2. 耗材材347.3. 建筑筑材料3357.4. 易燃燃易爆物物357.5. 化学学品3667.6. 备品品备件3377.7. 废弃弃物3778. 作作业环境境388.1. 通识识388.2. 带电
7、电区域4408.2.1. 开关站站及GIIS区域域408.2.2. 变压器器室4338.2.3. 中低压压配电室室468.2.4. 电气二二次及自自动化屏屏柜区域域478.3. 压力力设备区区498.4. 受限限区域5508.5. 旋转转设备区区域5338.6. 发电电机、水水轮机区区域5448.7. 水工工廊道区区域5668.8. 高空空作业区区域5778.9. 户外外作业区区域5888.100. 油油库5998.111. 危危险品仓仓库6118.122. 物物资仓库库638.133. 机机电设备备仓库6649. 作作业对象象659.1. 通识识659.2. 电气气一次设设备6669.3.
8、电气气二次设设备6669.4. 网络络、计算算机监控控系统和和通信设设备6889.5. 机械械设备6699.5.1. 旋转设设备（检检修）6699.5.2. 旋转设设备（运运行）7709.5.3. 带压设设备7119.5.4. 通用机机械设备备729.5.5. 起重设设备7229.6. 构建建筑物7739.7. 水下下设备7739.8. 高空空设备77410. 管理75510.11. 综综合管理理7510.11.1. 人员员7510.11.2. 作业业工器具具7610.11.3. 物资资7710.11.4. 生产产环境77710.22. 作作业组织织7710.33. 规规章制度度8310.44
9、. 其其他844一、VII一、 编写说明明1. 前言本说明介介绍了吉吉林省吉吉能电力力集团有有限两江江水力发发电公司司（简称称公司）安全风风险管控控体系中中生产产安全风风险辨识识与评估估规范（简称称评估估规范）的编编写过程程、特点点、使用用方法，旨在帮帮助公司司生产和和管理人人员了解解和使用用管控手手册，在在评估规规范的指指导下，深化操操作或作作业可能能存在风风险的认认知，规规范现场场风险的的应对，通过手手册的使使用，有有效防范范各类安安全事故故风险，强化人人员安全全生产的的意识和和执行力力。2. 编制过程程2.1. 总体思路路生产安全全风险体体系是以以投运的的电站生生产安全全为研究究对象，整
10、个体体系按静静态风险险和动态态风险分分两部分分：-安全性性评价查查询标准准-生产安安全风险险管控和和辨识其中安全性评价查询标准（简称查询标准），是针对电站设备、设施本身存在通用的、普遍的、重大的问题和缺陷所进行的安全评价查询标准，这些缺陷既可能是设计、制造、安装和调试遗留的，也可能是设备和设施长期运行引发的故障和失效，查询标准制定定和使用旨在通通过定期检查查和评价及针对性的整改，结合公司资产全寿命周期管理，逐步提高设备整体运行的安全水平。生产安全全风险管管控和辨辨识由评估规规范、检修修作业安安全风险险辨识与与防范手手册（电气、水机、水工）、运运行作业业安全风风险辨识识与防范范手册组成，是针对对
11、生产作作业/操作过过程的每每一项工工作按照照人、机机、物、环、作作业对象象及作业业步骤，结合管管理，综综合评价价生产安安全风险险，提出出应对措措施。评估规规范是是生产安安全风险险管控体体系中的的一个配配套工具具，是在在电站日日常的运运行和检检修工作作基础上上，综合合梳理、统计、分析和和归纳作作业人员员、作业业设备、作业物物资、作作业环境境、作业业对象以以及作业业管理可可能存在在或发生生的风险险，提炼炼和归纳纳基本风风险和风风险要素素，针对对风险要要素分析析初步确确定可能能发生的的风险种种类、提提出应对对风险的的措施和和要求，为规范范和统一一各专业业作业/操作辨辨识手册册的风险险辨识和和应对措措
12、施的制制定提供供借鉴。检修辨辨识手册册、运行辨辨识手册册着重重研究作作业/操作动动态过程程引发的的风险，对每一一个检修修项目或或运行操操作，分分作业/操作前前准备的的风险评评估以及及作业/操作步步骤的风风险评估估两部分分，风险险辨识将将按照“哪些人人员、使使用哪些些作业器器具和物物资、在在哪个作作业区域域、对哪哪些设备备和设施施进行作作业/操作”作为风风险辨识识思考流流程，全全过程、全方位位地分析析和展现现作业/操作前前和作业业/操作过过程中风风险以及及防范各各环节风风险的应应对措施施。查查询标准准、评估规规范、检修修辨识手手册、运行行辨识手手册四四个文件件构成了了已建电电站生产产安全风风险管
13、控控体系，通过对对电站周周期性的的静态风风险评价价和整改改、以及及规范化化的动态态风险辨辨识，结结合资产产形成过过程的全全寿命周周期管理理，最大大限度降降低企业业安全生生产风险险。公司的查询标标准已已编写完完成，并并逐步进进行充实实和完善善。本文文主要对对评估估规范、检检修辨识识手册、运运行辨识识手册的编制制进行说说明。2.2. 编制依据据本体系文文件的编编制主要要依据已已经颁布布的法律律、法规规、国际际国内标标准、行行业标准准、企业业要求进进行，并并参照了了：a国家电电网电力力安全工工作规程程（水电电厂动力力部分）b安全风风险管理理工作基基本规范范-国网公公司c生产作作业风险险管控工工作规范
14、范-国网公公司2d水电建建筑工程程质量监监督大纲纲-电力建建设工程程质量监监督总站站e电力建建设安全全环境评评价实施施管理办办法-国网网公司f安全性性评价查查询标准准-国网公公司g电站检检修管理理导则-国国网公司司h电站运运行管理理导则-国国网公司司i机组检检修标准准项目费费用定额额表-国网网公司j安全全监督体体系-国网公公司KNOSSA五星星管理系系统2.3. 编制过程程20155年初，公司在在分析安安全现状状以及发发展态势势，提出出了建立立公司安安全风险险管控体体系的要要求，公公司领导导高度重重视，多多次召集集会议，在明确确任务和和分工的的基础上上，组织织编写，20115年末初步完完成了编
15、编写工作作。3. 主要内容容和特点点3.1. 基本内容容3.1.1. 管控手册册作为安全全体系中中的工具具文件，评估估规范是以人人员、作作业设备备、物资资、作业业环境、作业对对象和管管理作为为分析的的元素，其中：人员-分管管理人员员、作业业人员、特种作作业人员员、综合合协调人人员；作业器具具-分安全全工器具具、电动动和气动动工具、起重机机具、焊焊接器具具、交通通工具、仪器设设备、常常用工器器具；物资-分耗耗材、建建筑材料料、易燃燃易爆物物、化学学品、备备品备件件、废弃弃物；作业环境境-分带电电区域、压力设设备区域域、受限限区域、旋转设设备区域域、发电电机水轮轮机区域域、水工工廊道区区域、高高空
16、作业业区域、户外作作业区域域、油库库、危险险品仓库库、物资资仓库、机电设设备仓库库；作业对象象-分电气气一次设设备、电电气二次次设备、网络及及计算机机设备、机械设设备、构构建筑物物、水下下设备、高空设设备；管理-分综综合管理理、作业业组织、规章制制度等；考虑到生生产作业业的特点点，作业业环境按按设备属属性、结结合地理理位置划划分，而而作业对对象则按按电站通通常机电电设备和和设施分分类方法法划分。3.1.1.1. 评估要点点生产的风风险管控控从风险险类别、评估要要点、风风险要素素、可存存在的风风险、应应对措施施入手，以风险险要素作作为风险险分析和和评估核核心，通通过要素素的梳理理确定可可能引发发
17、的风险险以及风风险的类类型（法法律、责责任、事事故、其其他），并根据据风险类类型制定定应对措措施。评估要点点根据不不同人员员、作业业设备、物资、环境、作业对对象和管管理类别别以及特特征归纳纳的，其其中：1）人员员将根据据不同岗岗位的人人员围绕绕着政策策水平、业务能能力、管管理能力力、岗位位职责、专业技技能、专专业素质质、身心心状况等等方面进进行评估估；2）作业业工器具具-除了通通常的合合格标识识、存放放环境、维护和和保养外外，风险险要素主主要围绕绕着外观观检查、性能检检查和使使用等进进行评估估；3）物资资-主要围围绕着合合格标识识、包装装和运输输、使用用等进行行评估；4）作业业环境-除了通通常
18、的环环境要求求外，对对各作业业环境风风险要素素主要围围绕作业业防护、安全设设施等进进行评估估；5）作业业对象-风险要要素主要要围绕着着设备标标识、设设备状态态、安全全措施、个人防防护等进进行梳理理和归纳纳；3.1.1.2. 风险要素素风险要素素是针对对评估要要点的拓拓展、补补充和诠诠释，根根据评估估要点，以简洁明明了的词词语描述述风险要要素，帮帮助理解解和记忆忆。同时时风险要要素的确确定是为为了进一一步细化化可能存存在的风风险，并并针对性性地提出出应对措措施。3.1.1.3. 风险类型型按照国家家安全生生产事故故风险的的分类，生产事事故可归归类为物物体打击击（高空空落物）、机械械伤害（包括机机
19、械挤压压、转动动伤害、失稳）、起重重伤害、淹溺、触电、灼烫、火灾、高空坠坠落、坍坍塌、透透水、压压力容器器爆炸（异常泄泄压）、燃爆、中毒窒窒息、车车辆伤害害等，另另外根据据抽水蓄蓄能生产产特点，在本体体系的事事故风险险中增加加了电网网（电站站）停电电、设备备失效、错走间间隔风险险、操作作失误、误停/误跳等等风险。3.1.2. 辨识手册册作业/操操作风险险辨识分分作业前前准备和和作业过过程两部部分，作作业前准准备从人人员、作作业设备备、作业业物资、作业环环境、作作业对象象以及措措施和作作业指导导书准备备工作风风险辨识识入手，确定作作业前在在人、机机、物、环、对对象和管管理中各各环节中中的风险险要
20、素、风险类类型和应应对措施施；而作作业过程程是在作作业前准准备的基基础上，逐个对对作业/操作步步骤进行行风险辨辨识，系系统的、全面的的警示作作业人员员对作业业风险关关键环节节和关键键时机关关注，作作业/操作风风险辨识识手册将将整个作作业过程程需要管管控的风风险按步步骤整合合在一个个文件中中。检修作业业安全风风险辨识识手册与与其他两两个文件件的相互互关系见见下图。生产安全全风险管管控手册册运行操操作风险险辨识手手册风险和应应对-人员-作业器器具-物资两两票、三三措-环境-作业对对象-管理检修作业业风险辨辨识手册册3.2. 特点整个文件件的编制制按简洁洁明了呈呈现的方方法，帮帮助人员员对作业业/操
21、作风风险的理理解和记记忆，加加强对风风险应对对意识和和辨识能能力，继继而达到到控制作作业/操作面面临的风风险的目目的。作作业风险险的辨识识是以电电站运行行操作和和检修作作业过程程为研究究对象，对运行行操作则则将每一一项作业业/操作作作为风险险研究的的单元，运行按按电气、机械及及综合三三大类从从以运行行操作、检修隔隔离操作作、检修修恢复操操作为研研究单元元；而检检修则依依据公司司A级检修修定额中中的每一一个检修修项目及及水工构构建筑物物逐项、分类展展开辨识识。对安全生生产而言言，主要要的风险险可划分分为法律律风险、责任风风险、事事故风险险和其他他风险。对法律律风险的的防范，将通过过一定的的机制、
22、手段来来发现和和预防和和应对不不了解或或违法所所引发的的风险，严格杜杜绝法律律风险的的发生；而对责责任风险险，除了了组织体体系和技技术体系系防范外外，还应应从管理理上界定定职责，建立健健全考核核体系，紧抓规规章制度度学习、培训、规章制制度落实实入手，禁止和和防范责责任风险险的发生生；生产产事故风风险是工工作中最最常见的的风险，因此风风险主要要通过事事前预防防、事中中落实、事后措措施加以以防范。水电站站在运行行与检修修过程中中可以借借鉴使用用。安全全风险中中最不可可控的因因素是人人，如何何可控和和在控动动态作业业过程是是作业辨辨识手册册的关键键，所谓谓事前预预防应充充分考虑虑作业可可能面临临的方
23、方方面面，串接安安全作业业的方法法、要求求、手段段，通过过规范的的流程保保证作业业的有序序、安全全的展开开，从而而构筑规规范化作作业控制制机制。作业过程程的风险险辨识着着重在关关键步骤骤，强调调实施过过程风险险应对措措施的落落实和监监管来保保护自身身和他人人的安全全以及设设备安全全。4. 手册的应应用检修各专专业作业业辨识手手册和运运行操作作辨识手手册由公公司生产产部门负负责编制制，考虑虑到两江江电站接接线方式式、机组组类型、构造、布置及及工艺上上与其他他电站存存在的差差异，各各分册将将主要关关注作业业过程的的关键步步骤和关关键时机机，对于于存在的的差异，可在本本模板的的基础上上作相应应的补充
24、充和调整整。161二、 安全风险险评估规范序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施5.人员所谓人员员安全风风险评估估是对各各类人员员从事作作业可能能存在的的风险进进行评估估5.1.管理人员员政策水平平掌握和应应用1.对安全生生产法、国务务院4993和5999令等法法律法规规了解不不足，政政策水平平不够，造成失失误；法律风险险1.加强强管理人人员的普普法教育育，定期期对管理理人员进进行安全全生产法法以及相相关法律律法规的的培训，强化化管理人人员的法法律意识识；业务能力力能力表现现1.业务务能力不不足造成成失误；2.过于于自信、经验主主义造成成失误；事故风险险1.加强强人
25、员业业务能力力的评价价，确保保能力满满足业务务要求；2.加强强管理人人员的培培训，以以传、帮帮、带来来提高业业务能力力；3.更换换或增加加有经验验能力的的管理人人员；岗位职责责定岗定职职1.岗位位职责不不明确；2.未要要求按照照岗位职职责开展展工作；3.未按按照岗位位职责要要求进行行工作；责任风险险1.规范范各级人人员的到到岗到位位标准，并按照照标准进进行岗位位评价；2.加强强对管理理人员岗岗位职能能和要求求培训工工作；3.对屡屡次犯规规的应调调离岗位位；4.安排排业务合合格的人人员；管理能力力及履职计划制定定1.计划划制订遗遗漏项目目；2.计划划制定不不合理，使得重重复停运运或停运运过于集集
26、中，造造成电网网或电站站停电；事故风险险1.加强强计划制制定前各各专业的的沟通和和协调，协商确确认工作作计划的的范围；2.加强强计划制制定过程程各专业业的参与与力度；3.加强强对计划划实施的的跟踪反反馈，便便于指导导未来计计划的制制定；管理能力力及履职审查批复复1.审批批不及时时造成无无法正常常开工；2.方案案措施、施工三三措不全全面，审审批不严严；事故风险险1.加强强方案审审查流程程的时效效管理和和提示；2.建立立和健全全抽水蓄蓄能标准准作业书书（方案案）的编编写工作作，通过规规范性文件件尽可能能地规避避；3.加强强人员业业务能力力的评价价，确保保能力满满足业务务要求。序号类别评估要点点风险
27、要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施3.方案案和计划划审批错错误；管理能力力及履职审查批复复4.方案案和计划划未审批批实施；责任风险险1.规范范方案和和计划审审批流程程，加强强实施人人员对方方案或计计划合法法性检查查的意识识，杜绝绝方案未未审批开开工；2.组织织各审批批环节人人员安全全和管理理培训，强化人人员审批批的责任任感；管理能力力及履职外包审核核1.外包包工程未未签订安安全协议议作业；2.外包包人员资资质及外外包单位位未审查查资质作作业；3.外包包单位未未办理外包工工程开工工许可证证；责任风险险1.规范范外包工工程的施施工管理理流程，强化外外包作业业管理许许可的检检查和签签发；2
28、.加强强工作负负责人对对外包工工程管理理的培训训，严格格按照规规范流程程作业，避免违违规作业业；管理能力力及履职作业组织织1.任务务安排不不合适；2.人员员安排不不恰当；3.任务务安排要要求不明明确、不不细致；4.作业业各工作作面配合合的组织织安排有有误；事故风险险1.加强强对管理理人员作作业组织织的专项项培训工工作，规规范并强强化作业业组织各各方面策策划、监监督和管管理要求求；2.按作作业班组组任务承承载能力力、人员员技能对对任务进进行合理理调配，对人员员不足的的应予以以补充；3.认真真执行班班前班后后会制度度；4.作业业前加强强对作业业风险的的辨识工工作，确确保作业业风险辨辨识到位位；5.
29、作业业中加强强各工作作面的协协调配合合，有专专人负责责各作业业面的协协调配合合；6.加强强作业后后的总结结评价工工作。管理能力力及履职过程监督督1.未进进行过程程监督；责任风险险1.规范范作业过过程监督督要求和和工作流流程；2.加强强监督人人员的岗岗位责任任教育和和培训；管理能力力及履职过程监督督2.过程程监督不不到位；事故风险险1规范作作业过程程监督的的关键点点和关键键要求；2.加强强监督人人员业务务能力的的评价，确保能能力满足足业务要要求；序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施3.增加加过程监监督的频频次和强强度；4.新作作业开始始前，监监督人员员应与工工作负责
30、责人现场场检查相相关安全全措施，交代危危险点、危险源源及预防防措施并并做好记记录；管理能力力及履职考核和评评价1.无考考核评价价机制；2.未按按照考核核评价机机制开展展岗位考考核和评评价工作作责任风险险1.建立立管理岗岗位考核核和评价价机制，规范考考核和评评价要求求和工作作流程；2.加强强管理人人员岗位位责任教教育和培培训：管理能力力及履职考核和评评价1.考核核和评价价不到位位；事故风险险1.规范范考核和和评价的的目标考考核要求求；2.加强强存在问问题整改改过程跟跟踪和闭闭环管理理；身心状况况健康素质质1.身体体状况（疲劳、患病，身体状状态欠佳佳），不不适合工工作；2.心理理状况（精神异异常、
31、情情绪波动动）不适适合工作作事故风险险1.根据据员工体体检结果果和身体体状态合合理安排排工作；2.按照照国家用用工时间间的规定定，合理理安排人人员作业业强度和和时间，避免疲疲劳作业业；3.工作作前应确确认自身身身心状状况满足足要求，不满足足应及时时提出更更换；5.2.作业人员员专业素质质基本技能能1.专业业技能不不合格上上岗作业业；责任风险险1.严格格执行专专业上岗岗考核和和评价制制度，严严禁不合合格的上上岗作业业；专业素质质基本技能能2.作业业人员专专业技能能不足；事故风险险1.加强强专业技技能培训训、考核核和评价价工作；2.对专专业技能能不足的的加强现现场指导导和监督督力度；3.更换换有满
32、足足专业技技能要求求的人员员；岗位职责责定岗定职职运行人员员：1.未获获得企业业内部运运行上岗岗证操作作；2.未获获得调度度许可的的调度资资质接发发令；3.运行行人员岗岗位职责责不明确确；责任风险险1.制定定运行管管理规章章制度，明确运运行各级级人员的的岗位职职责和要要求；2.严格格执行持持证上岗岗，强化化运行人人员在岗岗操作意意识；3.定期期进行岗岗位培训训和考核核，规范范岗位资资质的时时效性管管理；序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施岗位职责责定岗定职职检修人员员：1.未获获得企业业内部或或行业有有关专业业上岗证证从事相相关作业业；2.从事事与岗位位或能力力要
33、求（高级工工、中级级工、普普通工）不符的的作业引引发事故故风险；3.检修修人员岗岗位职责责不明确确；责任风险险1.制定定检修管管理规章章制度，明确检检修各级级人员的的岗位职职责和要要求；2.严格格按照岗岗位职责责和要求求安排分分配工作作；3.检修修人员在在接受任任务时，应确认认是否属属于上岗岗作业的的工作范范围，强强化在岗岗守职的的意识；4.规范范各作业业对人员员岗位和和技能要要求；5.定期期进行岗岗位培训训和考核核，规范范岗位资资质的时时效性管管理；岗位职责责定岗定职职其他人员员（实习习、劳务务、跟班班）1.未获获得企业业内部或或行业有有关专业业上岗证证从事相相关作业业；2.未经经同意擅擅自
34、作业业或操作作；事故风险险1.加强强对其他他人员的的管理和和培训教教育，严严格执行行企业对对其他人人员的相相关工作作制度；2.工作作带班人人员在作作业或操操作前应应明确其其他人员员的工作作内容；3.其他他工作人人员在作作业和操操作前应应获得许许可；4.其他他人员对对作业或或操作有有疑惑的的应停止止作业或或操作；身心状况况健康素质质1.身体体状况（疲劳、患病，身体状状态欠佳佳），不不适合作作业要求求；2.心理理状况（精神异异常、情情绪波动动）不适适合作业业要求；事故风险险1.根据据员工体体检结果果和身体体状态合合理安排排工作岗岗位；2.作业业前，工工作负责责人对作作业人员员的身心心状况进进行检查
35、查；3.作业业人员应应在作业业前自我我确认是是否可从从事相关关的作业业；4.按照照国家用用工时间间的规定定，合理理安排作作业人员员作业强强度和时时间，避避免疲劳劳作业；5.对心心理状况况异常的的人员，应进行行心理疏疏导，合合理安排排工作；个人防护护检查和使使用1.个人人防护用用品使用用不当或或未使用；事故风险险1.加强强对个人人防护用用品的使使用培训训；2.使用用前应确确认个人人防护用用品是否否合格；3.进入入工作现现场前，工作班班成员应应自我检检查个人人防护用用品是否否满足工工作要求求；序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施4、作业业前工作作负责人人对工作作班成员
36、员个人防防护用品品进行检检查；5、加强强对作业业人员个个人防护护用品使使用的流流动监督督。5.3.特种人员员（起重重工、电电焊工、驾驶员员、电梯梯维护人人员等）专业资质质资质认证证1、未验验证是否否有专业业资质许许可作业；2、未验验证证书书是否与与从事的的专业相相符；法律风险险1、严格格执行特特种专业业持证上上岗制度度，严禁禁无证上上岗；专业资质质资质认证证1、未验验证证件件有效期期是否超超期作业；2、岗位位资格聘聘用超期期；责任风险险1、加强强对特种种作业资资质的审审查、备备案和聘聘用管理理；2、作业业前，管管理人员员应对特特种作业业证书以以及有效效期进行行检查确确认；3、作业业前特种种作业
37、人人员应自自我确认认证书是是否在有有效期内内；岗位职责责尽责守职职1、特种种作业岗岗位职责责不明确确2、特种种人员未未按岗位位职责要要求作业业；3、无特特种作业业岗位资资格上岗岗操作；4、责任任心不强强（事故故风险）责任风险险1、制定定特种作作业管理理标准，明确特特种作业业岗位职职责要求求；2、规范范特种作作业的作作业指导导和工作作流程；3、严格格执行持持证上岗岗，强化化在岗操操作意识识；4、加强强特种作作业培训训和考核核管理，定期参参加相关关部门组组织的培培训、考考核和技技能评价价；专业技能能技能水平平1、专业业技能不不足事故风险险1、加强强特种专专业技能能的培训训工作，严格进进行专业业上岗
38、考考核和评价制制度；2、加强强现场监监督力度度，对特特种专业业技能不不足的必必须再进进行培训训；3、更换换满足专专业技能能要求的的人员；序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施身心状况况健康素质质1、特种种作业人人员有下下列状况况的引发事事故风险险；-医疗机机构体检检有生理理或心理理缺陷-高血压压、心脏脏病及重重大疾病病-癫痫病病或眩晕晕症-精神异异常、情情绪波动动-饮酒或或醉酒-身体状状况不佳佳-作业人人员色盲盲或有听听力障碍碍事故风险险1、根据据员工体体检结果果和身体体状态合合理安排排工作；2、作业业前，工工作负责责人应了了解作业业人员的的身心状状况；3、特种种作
39、业人人员应在在作业前前自我确确认是否否可从事事相关的的作业；4、按照照国家用用工时间间的规定定，合理理安排作作业人员员作业强强度和时时间，避避免疲劳劳作业；5、发现现心理状状况异常常人员，应立即即要求停停止工作作；个人防护护检查和使使用1、个人人防护用用品不合合格或配配备不全；责任风险险1、规范范个人劳劳动防护护管理规规章制度度；2、加强强对个人人防护用用品发放放登记和和检查；个人防护护检查和使使用1、个人人防护用用品使用用不当或或未使用；事故风险险1、加强强对个人人防护用用品的使使用培训训；2、进入入工作现现场前，工作班班成员应应自我检检查个人人防护用用品是否否满足工工作要求求；3、使用用前
40、应确确认个人人用品是是否合格格；4、作业业前工作作负责人人对工作作班成员员个人防防护用品品进行检检查；5、加强强对作业业人员个个人防护护用品使使用的流流动监督督。5.4. 人员）综合协调调人员（包括工工作负责责人、工工作票许许可专业技能能能力表现现1、综合合技能、经验不不足或经经验主义；-人员安安排、协协调不当当-安全交交底不足足-作业安安全防护护考虑不不周事故风险险1、加强强综合协协调人员员专业技技能的培培训工作作，严格格进行上上岗考核核和评价价制度；2、进行行针对性性的培训训，提升升人员的的综合技技能；3、更换换或增加加满足要要求的人人员。序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险
41、种类类应对措施施人、工作作票签发人人、专职职监护人人员）-过程监监督不力力-作业验验收不严严岗位职责责定岗定职职1、综合合协调人人员岗位位职责不不明确；2、综合合协调人人员岗位位资质不不满足安安全生产产工作规规定要求求；责任风险险1、按照照企业管管理规章章制度，明确各各级人员员的岗位位职责和和要求；2、按照照企业管管理的规规章制度度，严格格执行三三种人的的持证上上岗制度度，严禁禁无证上上岗；3、应定定期对综综合协调调人员进进行业务务技术和和安全作作业培训训和技能能评定，评定合合格上岗岗；4、综合合协调人人员应具具有多年年从事生生产工作作的经验验，并通通过企业业内部的的岗位考考核；身心状况况健康
42、素质质1、身体体状况（疲劳、患病，身体状状态欠佳佳），不不适合作作业要求求；2、心理理状况（精神异异常、情情绪波动动）不适适合作业业要求；事故风险险1、根据据员工体体检结果果和身体体状态合合理安排排工作岗岗位；2、作业业前，管管理人员员应根据据工作负负责人、工作票票签发人人、工作作许可人人的身心心状况安安排和调调整工作作；3、工作作负责人人、工作作票签发发人、工工作许可可人应在在作业前前自我确确认是否否可从事事相关的的作业；4、按照照国家用用工时间间的规定定，合理理安排作作业人员员作业强强度和时时间，避避免疲劳劳作业；5、对心心理状况况异常的的人员，应进行行心理疏疏导，合合理安排排工作；6.作
43、业器具具所谓作业业器具安安全风险险评估是是对作业业人员使使用的器器具可能能引发的的风险进进行评估估。6.1.通识合格标识识有效性1、器具具无合格格标识和和合格验验责任风险险1、禁止止购置无无政府监监管部门门认证的的、专业业制造厂厂制造的的、序号类别评估要点点风险要素素可能存在在的风险险风险种类类应对措施施证；2、器具具无检验验或检验验超期；检验合格格的产品品；2、验收收前，应应确认作作业工器器具有满满足要求求的合格格标识；3、领取取前应检检查确认认作业工工器合格格标志满满足要求求；4、加强强作业器器具使用用管理，定期检检验不合合格或超超期使用用的器具具应封存存使用；存放环境境适用性1、存放放环境与与器具存存放要求求不符，造造成设备备失效；2、作业业器具的的规格总总类与存存放位置置不对应应；事故风险险1、制定定作业器器具的管管理办法法，按照照设备存存放环境境要求，