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1、作业风险防防范和辨辨识手册册生产部分吉林省吉能能电力集集团有限限公司两两江水力力发电公公司编审委员会会主 任：郑锡恩恩副主任：崔崔连庆 梁龙龙泽编 委：刘建军军 武武广辉 孙立立刚 杨 应 II序国家电网公公司建设设世界一一流电网网、国际际一流企企业的目目标为公公司发展展带来了了新的机机遇，对对公司安安全管理理提出了了更高要要求，公公司通过过发展战战略取得得了显著著成绩，但但发生重重特大安安全事故故的风险险始终存存在，安安全管理理依然存存在薄弱弱环节，与与国内先进水水平和为为公司快快速发展展提供坚坚强支撑撑的要求求还存在在较大差差距，亟亟待进一一步巩固固安全生生产基础础。公司通过借借鉴和吸吸取
2、现代代风险理理论结合合水电站站生产运运行的特特点，系系统研究究了风险险管理在在水电站站生产运运行安全全管理中中的应用用，编制制了水水电站安安全风险险辨识与与评估规规范（生生产部分分），本本评估规规范在水水电站日日常的运运行和检检修工作作基础上上，围绕绕着人、机机、料、法法、环各各环节综综合梳理理、统计计、分析析和归纳纳作业人人员、作作业设备备、作业业物资、作作业环境境、作业业对象以以及作业业管理可可能存在在的风险险，提炼炼和归纳纳基本风风险和风风险要素素，针对对风险要要素分析析初步确确定可能能发生的的风险种种类，提出应应对风险险的措施施和要求求，有利利于增强强各级人人员的安安全风险险意识。本本
3、评估规规范所明明确的评评估方法法，符合合公司水水电站安安全管理理发展方方向，符符合公司司标准一一体化要要求，希希望公司司全员都都能够认认真学习习，长期期坚持应应用，努努力实现现公司构构建全员员主动参参与的安安全风险险管控体体系。相相信通过过它的推推广应用用，对于于公司建建立和完完善安全全风险管管理体系系，实现现安全管管理“可可控、能能控、在在控”，为为公司快快速发展展提供坚坚强的支支撑，具具有重要要的指导导意义。IV目 录一、 编写写说明11. 前言言12. 编制制过程12.1. 总体思思路12.2. 编制依依据12.3. 编制过过程23. 主要要内容和和特点23.1. 基本内容23.1.11
4、. 管管控手册册23.1.11.1. 评估估要点23.1.11.2. 风险险要素23.1.11.3. 风险险类型23.1.22. 辨辨识手册册33.2. 特点34. 手册册的应用用3二、 安全全风险评估规范45. 人员员45.1. 管理人人员45.2. 作业人人员65.3. 特种人人员（起起重工、电电焊工、驾驾驶员、电电梯维护护人员等等）85.4. 综合协协调人员员（包括括工作负负责人、工工作票许许可人、工工作票签签发人、专专职监护护人员）96. 作业业器具106.1. 通识106.2. 安全工工器具116.2.11. 电电气安全全工器具具116.2.11.1. 携带带型接地地线116.2.1
5、1.2. 绝缘缘手套、绝绝缘杆、绝绝缘靴、绝绝缘垫136.2.11.3. 验电电器136.2.22. 高高空作业业工器具具146.2.22.1. 高空空作业防防护工具具146.2.22.2. 安全全网156.2.22.3. 移动动式梯子子166.2.22.4. 脚手手架176.2.22.5. 升降降台196.3. 电动和和气动工工具206.3.11. 电电动工具具206.3.22. 移移动式电电动器具具216.3.33. 低低压临时时电源箱箱（盘226.3.44. 气气动工具具226.4. 起重机机具226.4.11. 、门门机236.4.22. 电电动葫芦芦256.4.33. 手手动起重重工
6、具266.4.44. 电电梯286.5. 焊割器器具286.5.11. 电电焊器具具286.5.22. 气气焊和气气割器具具306.6. 特种交交通工具具316.7. 仪器及及试验设设备326.7.11. 电电电子仪仪器设备备子仪器器设备326.7.22. 计计量及仪仪表336.8. 常用工工具336.8.11. 榔榔头、螺螺丝刀、扳扳手336.8.22. 电电笔、万万用表337. 物资资347.1. 通识347.2. 耗材347.3. 建筑材材料357.4. 易燃易易爆物357.5. 化学品品367.6. 备品备备件377.7. 废弃物物378. 作业业环境388.1. 通识388.2. 带
7、电区区域408.2.11. 开开关站及及GISS区域408.2.22. 变变压器室室438.2.33. 中中低压配配电室468.2.44. 电电气二次次及自动动化屏柜柜区域478.3. 压力设设备区498.4. 受限区区域508.5. 旋转设设备区域域538.6. 发电机机、水轮轮机区域域548.7. 水工廊廊道区域域568.8. 高空作作业区域域578.9. 户外作作业区域域588.10. 油库库598.11. 危险险品仓库库618.12. 物资资仓库638.13. 机电电设备仓仓库649. 作业业对象659.1. 通识659.2. 电气一一次设备备669.3. 电气二二次设备备669.4.
8、 网络、计计算机监监控系统统和通信信设备689.5. 机械设设备699.5.11. 旋旋转设备备（检修修）699.5.22. 旋旋转设备备（运行行）709.5.33. 带带压设备备719.5.44. 通通用机械械设备729.5.55. 起起重设备备729.6. 构建筑筑物739.7. 水下设设备739.8. 高空设设备7410. 管管理7510.1. 综合合管理7510.1.1. 人员7510.1.2. 作业工工器具7610.1.3. 物资7710.1.4. 生产环环境7710.2. 作业业组织7710.3. 规章章制度8310.4. 其他他84一、X一、 编写说明1. 前言本说明介绍绍了吉林
9、林省吉能能电力集集团有限限两江水水力发电电公司（简简称公司司）安全全风险管管控体系系中生生产安全全风险辨辨识与评评估规范范（简简称评评估规范范）的的编写过过程、特特点、使使用方法法，旨在在帮助公公司生产产和管理理人员了了解和使使用管控控手册，在在评估规规范的指指导下，深深化操作作或作业业可能存存在风险险的认知知，规范范现场风风险的应应对，通通过手册册的使用用，有效效防范各各类安全全事故风风险，强强化人员员安全生生产的意意识和执执行力。2. 编制过程2.1. 总体思路生产安全风风险体系系是以投投运的电电站生产产安全为为研究对对象，整整个体系系按静态态风险和和动态风风险分两两部分：-安全性评评价查
10、询询标准-生产安全全风险管管控和辨辨识其中安全性评价查询标准（简称查询标准），是针对电站设备、设施本身存在通用的、普遍的、重大的问题和缺陷所进行的安全评价查询标准，这些缺陷既可能是设计、制造、安装和调试遗留的，也可能是设备和设施长期运行引发的故障和失效，查询标准制定定和使用旨在通通过定期检查查和评价及针对性的整改，结合公司资产全寿命周期管理，逐步提高设备整体运行的安全水平。生产安全风风险管控控和辨识识由评评估规范范、检检修作业业安全风风险辨识识与防范范手册（电电气、水水机、水水工）、运运行作业业安全风风险辨识识与防范范手册组组成，是是针对生生产作业业/操作过过程的每每一项工工作按照照人、机机、
11、物、环环、作业业对象及及作业步步骤，结结合管理理，综合合评价生生产安全全风险，提提出应对对措施。评估规范范是生生产安全全风险管管控体系系中的一一个配套套工具，是是在电站站日常的的运行和和检修工工作基础础上，综综合梳理理、统计计、分析析和归纳纳作业人人员、作作业设备备、作业业物资、作作业环境境、作业业对象以以及作业业管理可可能存在在或发生生的风险险，提炼炼和归纳纳基本风风险和风风险要素素，针对对风险要要素分析析初步确确定可能能发生的的风险种种类、提提出应对对风险的的措施和和要求，为为规范和和统一各各专业作作业/操作辨辨识手册册的风险险辨识和和应对措措施的制制定提供供借鉴。检修辨识识手册、运运行辨
12、识识手册着着重研究究作业/操作动动态过程程引发的的风险，对对每一个个检修项项目或运运行操作作，分作作业/操作前前准备的的风险评评估以及及作业/操作步步骤的风风险评估估两部分分，风险险辨识将将按照“哪些人人员、使使用哪些些作业器器具和物物资、在在哪个作作业区域域、对哪哪些设备备和设施施进行作作业/操作”作为风风险辨识识思考流流程，全全过程、全全方位地地分析和和展现作作业/操作前前和作业业/操作过过程中风风险以及及防范各各环节风风险的应应对措施施。查查询标准准、评评估规范范、检检修辨识识手册、运运行辨识识手册四四个文件件构成了了已建电电站生产产安全风风险管控控体系，通通过对电电站周期期性的静静态风
13、险险评价和和整改、以以及规范范化的动动态风险险辨识，结结合资产产形成过过程的全全寿命周周期管理理，最大大限度降降低企业业安全生生产风险险。公司的查查询标准准已编写完完成，并并逐步进进行充实实和完善善。本文文主要对对评估估规范、检检修辨识识手册、运运行辨识识手册的的编制进进行说明明。2.2. 编制依据本体系文件件的编制制主要依依据已经经颁布的的法律、法法规、国国际国内内标准、行行业标准准、企业业要求进进行，并并参照了了：a国家电网网电力安安全工作作规程（水水电厂动动力部分分）b安全风险险管理工工作基本本规范-国国网公司司c生产作业业风险管管控工作作规范-国国网公司司3d水电建筑筑工程质质量监督督
14、大纲-电电力建设设工程质质量监督督总站e电力建设设安全环环境评价价实施管管理办法法-国网公公司f安全性评评价查询询标准-国国网公司司g电站检修修管理导导则-国网网公司h电站运行行管理导导则-国网网公司i机组检修修标准项项目费用用定额表表-国网公公司j安全监监督体系系-国国网公司司KNOSAA五星管管理系统统2.3. 编制过程2015年年初，公公司在分分析安全全现状以以及发展展态势，提提出了建建立公司司安全风风险管控控体系的的要求，公公司领导导高度重重视，多多次召集集会议，在在明确任任务和分分工的基基础上，组组织编写写，20015年末初步完完成了编编写工作作。3. 主要内容和和特点3.1. 基本
15、内容3.1.1. 管控手册作为安全体体系中的的工具文文件，评评估规范范是以以人员、作作业设备备、物资资、作业业环境、作作业对象象和管理理作为分分析的元元素，其其中：人员-分管理理人员、作作业人员员、特种种作业人人员、综综合协调调人员；作业器具-分分安全工工器具、电电动和气气动工具具、起重重机具、焊焊接器具具、交通通工具、仪仪器设备备、常用用工器具具；物资-分耗材材、建筑筑材料、易易燃易爆爆物、化化学品、备备品备件件、废弃弃物；作业环境-分分带电区区域、压压力设备备区域、受受限区域域、旋转转设备区区域、发发电机水水轮机区区域、水水工廊道道区域、高高空作业业区域、户户外作业业区域、油油库、危危险品
16、仓仓库、物物资仓库库、机电电设备仓仓库；作业对象-分分电气一一次设备备、电气气二次设设备、网网络及计计算机设设备、机机械设备备、构建建筑物、水水下设备备、高空空设备；管理-分综合合管理、作作业组织织、规章章制度等等；考虑到生产产作业的的特点，作作业环境境按设备备属性、结结合地理理位置划划分，而而作业对对象则按按电站通通常机电电设备和和设施分分类方法法划分。3.1.1.1. 评估要点生产的风险险管控从从风险类类别、评评估要点点、风险险要素、可可存在的的风险、应应对措施施入手，以以风险要要素作为为风险分分析和评评估核心心，通过过要素的的梳理确确定可能能引发的的风险以以及风险险的类型型（法律律、责任
17、任、事故故、其他他），并并根据风风险类型型制定应应对措施施。评估要点根根据不同同人员、作作业设备备、物资资、环境境、作业业对象和和管理类类别以及及特征归归纳的，其其中：1）人员将将根据不不同岗位位的人员员围绕着着政策水水平、业业务能力力、管理理能力、岗岗位职责责、专业业技能、专专业素质质、身心心状况等等方面进进行评估估；2）作业工工器具-除了通通常的合合格标识识、存放放环境、维维护和保保养外，风风险要素素主要围围绕着外外观检查查、性能能检查和和使用等等进行评评估；3）物资-主要围围绕着合合格标识识、包装装和运输输、使用用等进行行评估；4）作业环环境-除了通通常的环环境要求求外，对对各作业业环境
18、风风险要素素主要围围绕作业业防护、安安全设施施等进行行评估；5）作业对对象-风险要要素主要要围绕着着设备标标识、设设备状态态、安全全措施、个个人防护护等进行行梳理和和归纳；3.1.1.2. 风险要素风险要素是是针对评评估要点点的拓展展、补充充和诠释释，根据据评估要要点，以以简洁明明了的词词语描述述风险要要素，帮帮助理解解和记忆忆。同时时风险要要素的确确定是为为了进一一步细化化可能存存在的风风险，并并针对性性地提出出应对措措施。3.1.1.3. 风险类型按照国家安安全生产产事故风风险的分分类，生生产事故故可归类类为物体体打击（高高空落物物）、机机械伤害害（包括括机械挤挤压、转转动伤害害、失稳稳）
19、、起起重伤害害、淹溺溺、触电电、灼烫烫、火灾灾、高空空坠落、坍坍塌、透透水、压压力容器器爆炸（异异常泄压压）、燃燃爆、中中毒窒息息、车辆辆伤害等等，另外外根据抽抽水蓄能能生产特特点，在在本体系系的事故故风险中中增加了了电网（电电站）停停电、设设备失效效、错走走间隔风风险、操操作失误误、误停停/误跳等等风险。3.1.2. 辨识手册作业/操作作风险辨辨识分作作业前准准备和作作业过程程两部分分，作业业前准备备从人员员、作业业设备、作作业物资资、作业业环境、作作业对象象以及措措施和作作业指导导书准备备工作风风险辨识识入手，确确定作业业前在人人、机、物物、环、对对象和管管理中各各环节中中的风险险要素、风
20、风险类型型和应对对措施；而作业业过程是是在作业业前准备备的基础础上，逐逐个对作作业/操作步步骤进行行风险辨辨识，系系统的、全全面的警警示作业业人员对对作业风风险关键键环节和和关键时时机关注注，作业业/操作风风险辨识识手册将将整个作作业过程程需要管管控的风风险按步步骤整合合在一个个文件中中。检修作业安安全风险险辨识手手册与其其他两个个文件的的相互关关系见下下图。 生产产安全风风险管控控手册 运运行操作作风险辨辨识手册册 风风险和应应对 -人员 -作业器器具 -物资 两票、三三措 -环境 -作业对对象 -管理 检检修作业业风险辨辨识手册册3.2. 特点整个文件的的编制按按简洁明了呈呈现的方方法，帮
21、帮助人员员对作业业/操作风风险的理理解和记记忆，加加强对风风险应对对意识和和辨识能能力，继继而达到到控制作作业/操作面面临的风风险的目目的。作作业风险险的辨识识是以电电站运行行操作和和检修作作业过程程为研究究对象，对对运行操操作则将将每一项项作业/操作作作为风险险研究的的单元，运运行按电电气、机机械及综综合三大大类从以以运行操操作、检检修隔离离操作、检检修恢复复操作为为研究单单元；而而检修则则依据公公司A级检修修定额中中的每一一个检修修项目及及水工构构建筑物物逐项、分分类展开开辨识。对安全生产产而言，主主要的风风险可划划分为法法律风险险、责任任风险、事事故风险险和其他他风险。对对法律风风险的防
22、防范，将将通过一一定的机机制、手手段来发发现和预预防和应应对不了了解或违违法所引引发的风风险，严严格杜绝绝法律风风险的发发生；而而对责任任风险，除除了组织织体系和和技术体体系防范范外，还还应从管管理上界界定职责责，建立立健全考考核体系系，紧抓抓规章制制度学习习、培训训、规章章制度落落实入手手，禁止止和防范范责任风风险的发发生；生生产事故故风险是是工作中中最常见见的风险险，因此此风险主主要通过过事前预预防、事事中落实实、事后后措施加加以防范范。水电电站在运运行与检检修过程程中可以以借鉴使使用。安安全风险险中最不不可控的的因素是是人，如如何可控控和在控控动态作作业过程程是作业业辨识手手册的关关键，
23、所所谓事前前预防应应充分考考虑作业业可能面面临的方方方面面面，串接接安全作作业的方方法、要要求、手手段，通通过规范范的流程程保证作作业的有有序、安安全的展展开，从从而构筑筑规范化化作业控控制机制制。作业过程的的风险辨辨识着重重在关键键步骤，强强调实施施过程风风险应对对措施的的落实和和监管来来保护自自身和他他人的安安全以及及设备安安全。4. 手册的应用用检修各专业业作业辨辨识手册册和运行行操作辨辨识手册册由公司司生产部部门负责责编制，考考虑到两两江电站站接线方方式、机机组类型型、构造造、布置置及工艺艺上与其其他电站站存在的的差异，各各分册将将主要关关注作业业过程的的关键步步骤和关关键时机机，对于
24、于存在的的差异，可可在本模模板的基基础上作作相应的的补充和和调整。166二、 安全风险评评估规范序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施5. 人员人员所谓人员安安全风险险评估是是对各类类人员从从事作业业可能存存在的风风险进行行评估5.1. 管理人员管理人员政策水平掌握和应用用1.对安安全生产产法、国国务院4493和和5999令等法法律法规规了解不不足，政政策水平平不够，造造成失误误；法律风险1.加强管管理人员员的普法法教育，定定期对管管理人员员进行安安全生产产法以及及相关法法律法规规的培训训，强化化管理人人员的法法律意识识；业务能力能力表现1.业务能能力不足足造成失失误；2.过
25、于自自信、经经验主义义造成失失误；事故风险1.加强人人员业务务能力的的评价，确确保能力力满足业业务要求求；2.加强管管理人员员的培训训，以传传、帮、带带来提高高业务能能力；3.更换或或增加有有经验能能力的管管理人员员；岗位职责定岗定职1.岗位职职责不明明确；2.未要求求按照岗岗位职责责开展工工作；3.未按照照岗位职职责要求求进行工工作；责任风险1.规范各各级人员员的到岗岗到位标标准，并并按照标标准进行行岗位评评价；2.加强对对管理人人员岗位位职能和和要求培培训工作作；3.对屡次次犯规的的应调离离岗位；4.安排业业务合格格的人员员；管理能力及履职计划制定1.计划制制订遗漏漏项目；2.计划制制定不
26、合合理，使使得重复复停运或或停运过过于集中中，造成成电网或或电站停停电；事故风险1.加强计计划制定定前各专专业的沟沟通和协协调，协协商确认认工作计计划的范范围；2.加强计计划制定定过程各各专业的的参与力力度；3.加强对对计划实实施的跟跟踪反馈馈，便于于指导未未来计划划的制定定；管理能力及履职审查批复1.审批不不及时造造成无法法正常开开工；2.方案措措施、施施工三措措不全面面，审批批不严；事故风险1.加强方方案审查查流程的的时效管管理和提提示；2.建立和和健全抽抽水蓄能能标准作作业书（方方案）的的编写工工作，通过规规范性文件尽尽可能地地规避；3.加强人人员业务务能力的的评价，确确保能力力满足业业
27、务要求求。序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施3.方案和和计划审审批错误误；管理能力及履职审查批复4.方案和和计划未未审批实实施；责任风险1.规范方方案和计计划审批批流程，加加强实施施人员对对方案或或计划合合法性检检查的意意识，杜杜绝方案案未审批批开工；2.组织各各审批环环节人员员安全和和管理培培训，强强化人员员审批的的责任感感；管理能力及履职外包审核1.外包工工程未签签订安全全协议作业；2.外包人人员资质质及外包包单位未未审查资资质作业业；3.外包单单位未办办理外外包工程程开工许许可证；责任风险1.规范外外包工程程的施工工管理流流程，强强化外包包作业管管理许可可的检查查和
28、签发发；2.加强工工作负责责人对外外包工程程管理的的培训，严严格按照照规范流流程作业业，避免免违规作作业；管理能力及履职作业组织1.任务安安排不合合适；2.人员安安排不恰恰当；3.任务安安排要求求不明确确、不细细致；4.作业各各工作面面配合的的组织安安排有误误；事故风险1.加强对对管理人人员作业业组织的的专项培培训工作作，规范范并强化化作业组组织各方方面策划划、监督督和管理理要求；2.按作业业班组任任务承载载能力、人人员技能能对任务务进行合合理调配配，对人人员不足足的应予予以补充充；3.认真执执行班前前班后会会制度；4.作业前前加强对对作业风风险的辨辨识工作作，确保保作业风风险辨识识到位；5.
29、作业中中加强各各工作面面的协调调配合，有有专人负负责各作作业面的的协调配配合；6.加强作作业后的的总结评评价工作作。管理能力及履职过程监督1.未进行行过程监监督；责任风险1.规范作作业过程程监督要要求和工工作流程程；2.加强监监督人员员的岗位位责任教教育和培培训；管理能力及履职过程监督2.过程监监督不到到位；事故风险1规范作业业过程监监督的关关键点和和关键要要求；2.加强监监督人员员业务能能力的评评价，确确保能力力满足业业务要求求；序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施3.增加过过程监督督的频次次和强度度；4.新作业业开始前前，监督督人员应应与工作作负责人人现场检检查相关关安
30、全措措施，交交代危险险点、危危险源及及预防措措施并做做好记录录；管理能力及履职考核和评价1.无考核核评价机机制；2.未按照照考核评评价机制制开展岗岗位考核核和评价价工作责任风险1.建立管管理岗位位考核和和评价机机制，规规范考核核和评价价要求和和工作流流程；2.加强管管理人员员岗位责责任教育育和培训训：管理能力及履职考核和评价1.考核和和评价不不到位；事故风险1.规范考考核和评评价的目目标考核核要求；2.加强存存在问题题整改过过程跟踪踪和闭环环管理；身心状况健康素质1.身体状状况（疲疲劳、患患病，身身体状态态欠佳），不不适合工工作；2.心理状状况（精精神异常常、情绪绪波动）不不适合工工作事故风险
31、1.根据员员工体检检结果和和身体状状态合理理安排工工作；2.按照国国家用工工时间的的规定，合合理安排排人员作作业强度度和时间间，避免免疲劳作作业；3.工作前前应确认认自身身身心状况况满足要要求，不不满足应应及时提提出更换换；5.2. 作业人员作业人员专业素质基本技能1.专业技技能不合合格上岗岗作业；责任风险1.严格执执行专业业上岗考考核和评评价制度度，严禁禁不合格格的上岗岗作业；专业素质基本技能2.作业人人员专业业技能不不足；事故风险1.加强专专业技能能培训、考考核和评评价工作作；2.对专业业技能不不足的加加强现场场指导和和监督力力度；3.更换有有满足专专业技能能要求的的人员；岗位职责定岗定职
32、运行人员：1.未获得得企业内内部运行行上岗证证操作；2.未获得得调度许许可的调调度资质质接发令令；3.运行人人员岗位位职责不不明确；责任风险1.制定运运行管理理规章制制度，明明确运行行各级人人员的岗岗位职责责和要求求；2.严格执执行持证证上岗，强强化运行行人员在在岗操作作意识；3.定期进进行岗位位培训和和考核，规规范岗位位资质的的时效性性管理；序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施岗位职责定岗定职检修人员：1.未获得得企业内内部或行行业有关关专业上上岗证从从事相关关作业；2.从事与与岗位或或能力要要求（高高级工、中中级工、普普通工）不不符的作作业引发发事故风风险；3.检修人人
33、员岗位位职责不不明确；责任风险1.制定检检修管理理规章制制度，明明确检修修各级人人员的岗岗位职责责和要求求；2.严格按按照岗位位职责和和要求安安排分配配工作；3.检修人人员在接接受任务务时，应应确认是是否属于于上岗作作业的工工作范围围，强化化在岗守守职的意意识；4.规范各各作业对对人员岗岗位和技技能要求求；5.定期进进行岗位位培训和和考核，规规范岗位位资质的的时效性性管理；岗位职责定岗定职其他人员（实实习、劳劳务、跟跟班）1.未获得得企业内内部或行行业有关关专业上上岗证从从事相关关作业；2.未经同同意擅自自作业或或操作；事故风险1.加强对对其他人人员的管管理和培培训教育育，严格格执行企企业对其
34、其他人员员的相关关工作制制度；2.工作带带班人员员在作业业或操作作前应明明确其他他人员的的工作内内容；3.其他工工作人员员在作业业和操作作前应获获得许可可；4.其他人人员对作作业或操操作有疑疑惑的应应停止作作业或操操作；身心状况健康素质1.身体状状况（疲疲劳、患患病，身身体状态态欠佳），不不适合作作业要求求；2.心理状状况（精精神异常常、情绪绪波动）不不适合作作业要求求；事故风险1.根据员员工体检检结果和和身体状状态合理理安排工工作岗位位；2.作业前前，工作作负责人人对作业业人员的的身心状状况进行行检查；3.作业人人员应在在作业前前自我确确认是否否可从事事相关的的作业；4.按照国国家用工工时间
35、的的规定，合合理安排排作业人人员作业业强度和和时间，避避免疲劳劳作业；5.对心理理状况异异常的人人员，应应进行心心理疏导导，合理理安排工工作；个人防护检查和使用1.个人防防护用品品使用不不当或未使用；事故风险1.加强对对个人防防护用品品的使用用培训；2.使用前前应确认认个人防防护用品品是否合合格；3.进入工工作现场场前，工工作班成成员应自自我检查查个人防防护用品品是否满满足工作作要求；序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施4、作业前前工作负负责人对对工作班班成员个个人防护护用品进进行检查；5、加强对对作业人人员个人人防护用用品使用用的流动动监督。5.3. 特种人员（起起重工、
36、电电焊工、驾驾驶员、电电梯维护护人员等等）特种人员（起起重工、电电焊工、驾驾驶员、电电梯维护护人员等等）专业资质资质认证1、未验证证是否有有专业资资质许可作业；2、未验证证证书是是否与从从事的专专业相符符；法律风险1、严格执执行特种种专业持持证上岗岗制度，严严禁无证证上岗；专业资质资质认证1、未验证证证件有有效期是是否超期作业；2、岗位资资格聘用用超期；责任风险1、加强对对特种作作业资质质的审查查、备案案和聘用用管理；2、作业前前，管理理人员应应对特种种作业证证书以及及有效期期进行检检查确认认；3、作业前前特种作作业人员员应自我我确认证证书是否否在有效效期内；岗位职责尽责守职1、特种作作业岗位
37、位职责不不明确2、特种人人员未按按岗位职职责要求求作业；3、无特种种作业岗岗位资格格上岗操操作；4、责任心心不强（事事故风险险）责任风险1、制定特特种作业业管理标标准，明明确特种种作业岗岗位职责责要求；2、规范特特种作业业的作业业指导和和工作流流程；3、严格执执行持证证上岗，强强化在岗岗操作意意识；4、加强特特种作业业培训和和考核管管理，定定期参加加相关部部门组织织的培训训、考核核和技能能评价；专业技能技能水平1、专业技技能不足足事故风险1、加强特特种专业业技能的的培训工工作，严严格进行行专业上上岗考核核和评价制度度；2、加强现现场监督督力度，对对特种专专业技能能不足的的必须再再进行培培训；3
38、、更换满满足专业业技能要要求的人人员；序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施身心状况健康素质1、特种作作业人员员有下列列状况的引发事故故风险；-医疗机构构体检有有生理或或心理缺缺陷-高血压、心心脏病及及重大疾疾病-癫痫病或或眩晕症症-精神异常常、情绪绪波动-饮酒或醉醉酒-身体状况况不佳-作业人员员色盲或或有听力力障碍事故风险1、根据员员工体检检结果和和身体状状态合理理安排工工作；2、作业前前，工作作负责人人应了解解作业人人员的身身心状况况；3、特种作作业人员员应在作作业前自自我确认认是否可可从事相相关的作作业；4、按照国国家用工工时间的的规定，合合理安排排作业人人员作业业强度
39、和和时间，避避免疲劳劳作业；5、发现心心理状况况异常人人员，应应立即要要求停止止工作；个人防护检查和使用1、个人防防护用品品不合格格或配备不全；责任风险1、规范个个人劳动动防护管管理规章章制度；2、加强对对个人防防护用品品发放登登记和检检查；个人防护检查和使用1、个人防防护用品品使用不不当或未使用；事故风险1、加强对对个人防防护用品品的使用用培训；2、进入工工作现场场前，工工作班成成员应自自我检查查个人防防护用品品是否满满足工作作要求；3、使用前前应确认认个人用用品是否否合格；4、作业前前工作负负责人对对工作班班成员个个人防护护用品进进行检查查；5、加强对对作业人人员个人人防护用用品使用用的流
40、动动监督。5.4. 综合协调人人员（包包括工作作负责人人、工作作票许可可人、工工作票签签发人、专专职监护护人员）综合协调人人员（包包括工作作负责人人、工作作票许可可专业技能能力表现1、综合技技能、经经验不足足或经验验主义；-人员安排排、协调调不当-安全交底底不足-作业安全全防护考考虑不周周事故风险1、加强综综合协调调人员专专业技能能的培训训工作，严严格进行行上岗考考核和评评价制度度；2、进行针针对性的的培训，提提升人员员的综合合技能；3、更换或或增加满满足要求求的人员员。序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施人、工作票签发人、专专职监护护人员）-过程监督督不力-作业验收收不严
41、岗位职责定岗定职1、综合协协调人员员岗位职职责不明确；2、综合协协调人员员岗位资资质不满满足安全全生产工工作规定定要求；责任风险1、按照企企业管理理规章制制度，明明确各级级人员的的岗位职职责和要要求；2、按照企企业管理理的规章章制度，严严格执行行三种人人的持证证上岗制制度，严严禁无证证上岗；3、应定期期对综合合协调人人员进行行业务技技术和安安全作业业培训和和技能评评定，评评定合格格上岗；4、综合协协调人员员应具有有多年从从事生产产工作的的经验，并并通过企企业内部部的岗位位考核；身心状况健康素质1、身体状状况（疲疲劳、患患病，身身体状态态欠佳），不不适合作作业要求求；2、心理状状况（精精神异常常
42、、情绪绪波动）不不适合作作业要求求；事故风险1、根据员员工体检检结果和和身体状状态合理理安排工工作岗位位；2、作业前前，管理理人员应应根据工工作负责责人、工工作票签签发人、工工作许可可人的身身心状况况安排和和调整工工作；3、工作负负责人、工工作票签签发人、工工作许可可人应在在作业前前自我确确认是否否可从事事相关的的作业；4、按照国国家用工工时间的的规定，合合理安排排作业人人员作业业强度和和时间，避避免疲劳劳作业；5、对心理理状况异异常的人人员，应应进行心心理疏导导，合理理安排工工作；6. 作业器具作业器具所谓作业器器具安全全风险评评估是对对作业人人员使用用的器具具可能引引发的风风险进行行评估。6.1. 通识通识合格标识有效性1、器具无无合格标标识和合合格验责任风险1、禁止购购置无政政府监管管部门认认证的、专专业制造造厂制造造的、序号类别评估要点风险要素可能存在的的风险风险种类应对措施证；2、器具无无检验或或检验超超期；检验合格的的产品；2、验收前前，应确确认作业业工器具具有满足足要求的的合格标标识；3、领取前前应检查查确认作作业工器器合格标标志满足足要求；4、加强作作业器具具使用管管理，定定期检验验不合格格或超期期使用的的器具应应封存使使用；存放环境适用性1、存放环环境与器器具存放放要求不符，造成成设备失失效；2、作业器器具的规规格总类