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1、2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第1辑根据证券投资基金销售适用性指导意见对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。()答案：错解析：基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行审慎调查。其中，基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等。基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，要了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。()答案：错解析：应是四大监管机构。向下倾斜
2、的利率曲线表明期限越长的债券利率越低，被称为“相反的”利率曲线。答案：对解析：利率曲线是以期限为横轴，以到期收益率为纵轴的坐标平面上，反映在一定 时点上不同期限债券的收益率与到期期限之间的关系。向下的利率曲线，表示期限越长的债券 利率越低。OBV的应用法则和注意事项包括()。A:OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B:OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C:形态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线D:在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大答案：A,B,C,D解析：选项均正确。沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中
3、的到期平均回购利率是91天期企业债回购交易的加权平均成交价。()答案：错解析：沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是182天期企业债回购交易的加权平均成交价。关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任答案：A,C解析：。B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价 格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁
4、泄露， 否则造成的损失由证券经纪商承担。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第2辑()不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A:偿还方法B:公司章程C:申请转股的程序D:赎回条款及回售条款答案：B解析：可转换公司债券募集说明书不包括公司章程。泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。()答案：对解析：证券交易所会员的权利之一是对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()答案：错解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。发行人有相
5、关情形的，证券交易所对该债券停牌，并在()交易日内决定是否暂停其上市交易。A:7B:5C:3D:2答案：A解析：发行人有相关情形的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。本题正确答案为A选项。公募证券与私募证券的不同之处在于()。A:审核的严格程度不同B:发行对象特定与否C:采取公示制度与否D:证券公开发行与否答案：A,B,C,D解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度；私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。公司制证券交易所()。A:以股份有限公司形式组织
6、B:以营利为目的C:自身股票可以在本交易所上市D:必须遵守本国公司法的规定答案：A,B,D解析：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，它必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下吸收各类证券挂牌上市。C项公司制证券交易所的自身股票禁止在本交易所上市。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第3辑上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）手及其整数倍。A. 1 B. 10 C. 100 D. 1000答案：D解析：。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手 或其整数倍。董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（
7、 ）。A.监事会会议 B.股东大会C.董事会会议 D.高级管理人员相关会议答案：A,B,C,D解析：本题考查信息披露管理的相关规定。保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C:关注发行人募集资金的专户存储D:保障关联交易的公允性和合规性答案：A,B,C,D解析：保荐机构在进行持续督导时，主要承担下列工作：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善保障
8、关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。央行不能通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。 （ ）答案：错解析：央行可以通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经 济的干预。客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括（ ）。 A.客户 B.指定商业银行C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A,B,C解析：答案为ABC。客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户、 指定商业4艮行和证券公
9、司三方。保荐机构辅导工作完成后，应由证监会进行辅导验收。()答案：错解析：保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。本题说法错误。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第4辑下列关于久期在实践应用中的缺陷，说法正确的有()。A:久期的计算中，债券在到期期限内收益率基本保持不变，这与实际情况不符B:市场的实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系C:只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立D:当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量答案：A,
10、B,C解析：采用久期方法对债券价格利率风险的敏感性进行测量实际上是考虑了价格与收益率之间的线性关系，而市场实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，所以，当债券的收益率出现较大幅度变化时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量，D项说法错误。货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在()。A:通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B:通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定C:调节国民收入中消费与储蓄的比例D:引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置答案：A,B,C,D解析：以上选项都正确。向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股
11、本总额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：B解析：向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A:买卖证券的方向B:委托订单的数量C:委托价格限制D:委托时效限制答案：A解析：常识内容。关于人气PSY指标，说法正确的是（ ）。 A. PSY着眼于投资者的买卖趋向心理，是研判股价未来走势的技术指标B.取值范围为0 100，50以上是多方市场，50以下是空方市场C. PSY的取值第一次进入判定区域时，是采取行动的信号D. PSY取值过髙（低）是强烈的买入（卖出）信号答案：A,B解析：PSY的取值第一次进入判定区域时，判断往往
12、容易出错，一般要两次以上 才能采取行动；PSY取值过高（低）是强烈的卖出（买入）信号。股东大会的职权可以概括为()。A:经营权和执行权B:选举权和审批权C:决定权和审批权D:聘用权和解聘权答案：C解析：股东大会的职权概括为决定权和审批权。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第5辑证券发行的主承销面可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（）答案：对解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。买断式回购的清算
13、与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。A:可用资金小于当日清算应付净额B:当日清算应收净额不足抵补历史透支C:可用资金大于当日清算应付净额D:日清算应收净额等于抵补历史透支答案：A,B解析：结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分
14、公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。拟上市公司财务造假，需要承担责任的主体不包括()。A:保荐人B:投资者C:律师D:发行人答案：B解析：以下属于基金运作信息披露文件的有()。A:基金定期报告B:基金份额上市交易公告书C:重大事项公告D:基金资产净值和份额净值公告答案：A,B,D解析：基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐
15、机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格答案：D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。国家统计局主要负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和
16、措施。()答案：错解析：国家统计局的主要职责是拟订统计工作法规、统计改革和统计现代化建设规划以及国家统计调查计划，组织领导和监督检查各地区、各部门的统计和国民经济核算工作，监督检查统计法律法规的实施。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第6辑依据证券法，( )直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司答案：D解析：。证券账户、结算账户的设立和管理是证券登记结算公司依据证 券法履行的职能之一。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开 户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。通常由证券公司等开户代理机构代理证 券
17、登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。A:5%B:10%C:20%D:25%答案：B解析：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括()。A:分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B:预测在各种情景下，各类资产可能
18、的收益与风险，各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险答案：A,B,C,D解析：运用情景综合分析法进行预测的基本步骤：(1)分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景；(2)预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性；(3)确定各情景发生的概率；(4)以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险。对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。()答案：对解析：对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的
19、上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A:10%B:25%C:20%D:30%答案：C解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。()答案：对解析：两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第7辑证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ） 进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.
20、推广机构 D.结算托管部门答案：A解析：。证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资 金存管业务的商业锒行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司应 当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括()。A:过分自信B:重视当前和熟悉的事物C:承担损失和“心理”会计D:避免“后悔”心理答案：A,B,D解析：行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常表现出以下几个心理偏差，导致非理性行为。过分自信；重视当前和熟悉的事物；回避损失和“心理”会计；避免“后悔”心理；相互影响。选项C中“承担损失”与上
21、述相悖。下列关于影响金融期权价格的因素中，说法错误的是（ ）。A.协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素B.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低C.标的物价格的波动性越大，期权价格越高D.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升答案：B解析：B项表述错误。在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。()答案：错解析：全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为365天。有下列情况之一的，公司应当修改章程()。A:公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项
22、与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B:董事会决定修改章程C:公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致D:股东大会决定修改章程答案：A,C,D解析：有下列情况之一的，公司应当修改章程：公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；股东大会决定修改章程。本题正确答案为ACD选项。证券投资分析中公司分析的对象主要是指()。A:股份有限公司B:有限责任公司C:外资公司D:上市公司答案：D解析：证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第8辑在证券账户卡的挂失补办过程中，补
23、办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送( )。 A相关证券公司 B相关经纪人员 C中国结算公司 D中国证监会答案：C解析：。补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。单独或者合并持有公司表决权股份总数（ ）以上的股东或者监事会提议董事会召开 临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A. 5% B. 10%C. 3% D. 49%答案：C解析：答案为C。公司法规定，单独或者合并持有公司表决权股
24、份总数3%以 上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。关于开放式基金份额转换的描述，正确的有（）。A:通常会需要收取一定的转换费用B:一般采取未知价法，按照转换申请前一日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量C:转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，无需交纳补差费用D:基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的，在同一注册登记机构处注册登记的基金答案：A,D解析：B项，投资者采用“份额转换”的原则提交申请，即在销售机构处以“份额”为单位提交转换申请，以转出和转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额；C项，当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金
25、金额计算的申购费用差额当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )答案：错解析：证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、 期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收 购的目的。 （ ）答案：B解析：要约收购是指收购人为了取得上市公司的
26、控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。题中是协议收购的定义。下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的表述，正确的有（）。A:发行无记名股票的，应当于会议召开20日前公告B:召开年度股东大会会议，应当于会议召开20日前通知各股东C:股东大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议D:召开临时股东大会，应当于会议召开15日前通知各股东答案：B,C,D解析：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会
27、议召开的时间、地点和审议事项。公司在计算会议通知的起始期限时，不应当包括会议召开当日。股东大会不得对股东大会（包括临时股东大会）会议通知中未列明的事项作出决议。2022证劵从业( 旧 )预测试题9辑 第9辑下列有关LOF的募集，说法正确的有()。A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统答案：A,B,D解析：此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。上市公司应当在可转换公司债券期满后()个工作日内，办理完
28、毕偿还债券余额本息的事项。A:3B:5C:10D:15答案：B解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。本题正确答案为B选项。根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A.数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于5万手，或交易金额不低于2000万元人民币D.数量不低于5万手，或交易金额不低于5 000万元人民币答案：A解析：上海证券交易所交易规则规定，在上海证券交易所，国债及债券回购大 宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金
29、额不低于1 000万元人民币。其他债 券单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元人民币()是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。A:规范的股权结构B:建立有效的股东大会制度C:董事会权力的合理界定与约束D:完善的独立董事制度答案：B解析：股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全的法人治理机制的关键。关于流通国债的描述，正确的有()。A:投资者可以自由认购、自由转让B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为“储蓄债券”答案：A,B,C解析：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。其特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为“储蓄债券”。故选A、B、C。“信用能力指数”这一指标是由亚历山大?沃尔在20世纪初提出的一个概念。( )答案：A解析：。财务状况综合评价的先驱者之一是亚历山大?沃尔，在20世纪初 提出了信用.能力指数”的概念，把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平。