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1、21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第1卷上海证券交易所与中证指数有限公司于2022年1月2日正式发布上证公司治理 指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )答案：B解析：错。上海证券交易所与中证指数有限公司于2022年1月2日正式发布 上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中的所有股票作为样本股。欧洲美元债券属于（ ）。 A.本国债券 B.外国债券C.欧洲债券 D.武士债券答案：C解析：答案为C。欧洲美元债券是指在美国境外发行的以美元为面额的债券，它 是一种欧洲债券。下列说法正确的是()。A:上海市场
2、B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B:上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C:上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D:上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度答案：D解析：上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。证券投资顾问业务的功能是帮动客户完成交易并保障证券交易通畅。（）答案：错解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券
3、投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值帮助客户完成交易并保障证券交易通畅是证券经纪业务的功能发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。( )答案：对解析：发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。发行人应披露的关于业务情况方面的信息有()。A:主要产品价格B:主营业务C:主营业务变化情
4、况D:主要产品答案：B,C,D解析：发行人应披露其主营业务、主要产品（或服务）及设立以来的变化情况。下列各项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标包括（ ）。 A.产品的市场占有率 B.公司的销售收人C.行业综合排序 D.公司的净利润答案：A,C解析：。行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。衡 量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第2卷股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照()分配。A:清算组的决定B:股东持有的股份比例C:股东出资比例D:股东认缴的股份比例答案：B解析：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费
5、用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。客户的证券账户应当在证券营业部现场开立，资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()答案：错解析：客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。A.集合计划的目标规模（总份额）B.集合计划存续期间C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D.集合计划的推广时间答案：A,B,D解析：ABD。C选项应修改为：集合计划推
6、广对象和参与集合计划的最低金额。国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。()答案：对解析：企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。上市公司信息披露应遵循（）原则A:真实、准确、完整、及时B:真实、准确、完整、审慎C:真实、准确、完整、权威D:真实、准确、完整、有效答案：A解析：根据上市公司信息披露管理办法总则的规定，信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地向所有投资者公开披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上海证券交易所与中证指数有限公司于2022年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交
7、易所和指数公司对沪市上公司行业分类进行的例行调整，其依据是（）。A.沪市上市公司2022年年报显示的全部公司经营范围的改变B.沪市上市公司2022年年报显示的部分公司经营范围的改变C.沪市上市公司2022年年报显示的全部公司主营业务的改变D.沪市上市公司2022年年报显示的部分公司主营业务的改变答案：B解析：。上海证券交易所与中证指数有限公司于2022年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司20（36年年报显示的部分公司经营范围的改变。本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
8、。股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。 ( )答案：B解析：。股票配售对象限于下列类别：经批准募集的证券投资基金；全国社 会保障基金；证券公司证券自营账户；经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投 资公司证券自营账户；信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户；经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户，合格境外机构投资者管理的证券投资账户；在相关监管部门备案的企业年金基金；经中国 证监会认可的其他证券投资产品。21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第3卷我国证券法规定，证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他募集的资金 组成。A.上
9、市公司 B.证券登记结算公司C.证券业协会 D.证券公司答案：D解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0. 5% 5%缴纳基金，经 营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。自由现金流作为一种企业价值评估的新概念、理论方法和体系最早由（ ）于20 世纪80年代提出。A.詹森 B.夏普C.拉巴波特 D.布莱克答案：A,C解析：。自由现金流作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体 系，最早是由美国西北大学拉巴波特、哈佛大学詹森等学者于20世纪80年代提出的。国际贸易组织诞生的时间是（ ）。A.1995年12月 B.1995年1月C. 1997 年 12 月
10、D.1997 年 1 月答案：B解析：。1995年1月1日诞生的世界贸易组织标志着世界贸易进一步规范 化，世界贸易体制开始形成。按照持有人权利的性质不同，权证分为()。A:认购权证B:认股权证C:备兑权证D:认沽权证答案：A,D解析：根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。首次公开发行股票并上市的信息披露文件应当采用( )。A:英文文本B:中文文本C:双语文本D:根据具体发行方式不同而定答案：B解析：首次公开发行股票并上市的信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。
11、两种文本发生歧义时，以中文文本为准。假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%,该公司股票当 前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为（ ）。 A. 5 元 B. 10 元 C. 15 元 D. 20 元答案：B解析：依据零增长模型内部收益率公式：股票的净现值=股票的内在价值-投资 成本=每期收益必要收益率-投资成本=9 10% -80 = 10 (元）。以认股权证为例，有关杠杆作用的表述，正确的有()。A:杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多B:杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一
12、时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C:杠杆作用也可以用于考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D:杠杆作用表现为认购股票的市场价格要比其可认股权证的市场价格上涨或下跌的速度快得多答案：A,B,C解析：以认股权证为例，杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示，也可用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示。故选A、B、C。21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第4卷企业融资
13、结构选择的目的不包括( )。A.企业融资规模最大 B.外部市场对企业经营决策的约束最小C.企业市场价值最大 D.企业融资成本最低答案：A解析：。企业融资结构选择的目的在于，通过对各种融资方式与组合的成本、风险与收益的比较分析，确立最_优的企业融资结构，从而达到企业融资成本最低、市场约束最小、市场价值最大的目标。证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期 收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。（ ）答案：对解析：证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的
14、前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性对威廉.夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是（ )。A.法玛 B.马柯威茨 C.詹森 D.罗斯答案：D解析：。本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。A:进入破产清算程序B:中国证监会核准其公开发行股票申请C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价D:中国证监会规定的其他情形答案：A,B解析：挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价：进入破产清算程序；中国证监会核准其公开发行股票申请；北京市政府有关部门批准其申请终止股份
15、挂牌报价；中国证券业协会规定的其他情形。证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。答案：对解析：证券是指用以证明或设定权利所做出的 书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该 证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行 为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定 的其他形式。基本分析法与技术分析法相比较，下列说法正确的是（）。A.基本分析法与技术分析法各有所长 B.技术分析法优于基本分析法C.基本分析法就是技术分析法 D.基本分析法优于技术分析答案：A解析：基本分析法的优点主要是能够从经济和金融层面揭示证券价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度；而技术分析直接选取公开的市场
16、数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释。可见，二者各有所长。证券分析师进行证券投资分析时，为使分析结论更具可靠性，应根据基本分析和技术分析两种方法所得出的结论作出综合判断。全国银行间债券市场中的回购利率可视为一种无风险利率，较准确反映市场资金成本和短期收益水平。（）答案：对解析：全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。21年证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第5卷为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供风险揭示
17、书。对此，下列说法中错误的是()。A:投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B:投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C:一般来说，风险揭示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D:风险揭示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项答案：D解析：证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明 细数据的账户。( )答案：B解析：错。
18、客户信用资金账户，是客户在存管银行（而非证券公司）开立的用 于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。中央银行通常采用的货币政策有()。A:存款准备金制度B:增发国债C:再贴现政策D:公开市场业务答案：A,C,D解析：货币政策工具包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。增发国债属于财政政策。现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越强。 （ ）答案：对解析：本题表述正确。国家统计局主要负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施。()答案：错解析：国家统计局的主要职责是拟订统计工作法规、统计改革和统计现代化建设规划以及国家统计调查计划，组织领导和监督检查各地区、各部门的统计和国民经济核算工作，监督检查统计法律法规的实施。在计算上市公司重大资产重组比例时，如上市公司同时购买、出售资产的，应当分别 计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。 （ ）答案：错解析：上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资 产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )答案：A解析：A。略