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1、 证劵从业( 旧 )考试真题5卷证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第1卷基金份额净值是指（）A:某一时点上某投资基金每份基金份额实际代表的价值B:某一段时期某投资基金每份基金份额实际代表的价值C:某一时点上某投资基金每份基金份额的实际价格D:以段时期某一投资基金每份基金份额的实际价格答案：A解析：基金份额净值是指某一时点上某投资基金每份基金份额实际代表的价值假如公司患病轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 （ ）答案：错解析：只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。证券市场是()直接交换的场所。A:价值B:财产权利C:风险D:现金答案：A,B,C解析：证券市场具有以下三个显著特
2、征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。证券交易结算流程的资金交收环节是指（ ）。 A.结算参加人与客户的资金交收B.中国结算公司沪、深分公司与结算参加人的资金交收C.投资者与投资者的资金交收D.结算参加人与结算参加人的资金交收答案：B解析：因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户、因此资金交收 仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参加人的资金交收这一 “集中资金交收”环节，中国 结算公司并不详细处理结算参加人与客户的资金交收。有关交易所席位的说法，正确的选项是()。A:有形席位的报盘速度较高B:我国目前只有有形席位C:我国
3、有一般席位和专用席位之分D:全部国家都有一般席位和专用席位两种答案：C解析：依据经营证券品种不同，我国交易所席位有一般席位和专用席位之分。这是我国特有的，由于我国实行特有的A股和B股交易。财务报表被出具（ ）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及会计师对强调事项的具体说明。A.带强调事项段的有保存审计意见B.有保存审计意见C.带强调事项段的无保存审计意见D.带说明事项段的有保存审计意见答案：C解析：答案为C。财务报表被出具带强调事项段的无保存审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的具体说明。证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第2卷关于有上影线和下
4、影线的阳线和阴线，以下说法错误的有（ ）。A.十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市场走势临时失去方向B.上影线越长,下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C.上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D.上影线长于下影线，利于空方;下影线长于上影线，则利于多方答案：B,C解析：B项应为:上影线越长，下影线越短， 阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；C项应为：上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。故A、D项正确。股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上的评估价格。（）答案：错解析：股票价格是指股票在证
5、券市场上买卖的价格对于期货市场的运行而言，套利交易的积极作用表达在（ ）。A.提高市场流淌性 B.稳定市场收益率C.促进价格发觉 D.增加市场交易量答案：A,C解析：。套利交易的积极作用表达在：（1）实现价格发觉功能，使扭曲的价格回复正常；（2）增加市场流淌性，活泼远期月份合约。基金经理常常调查不同行业的投资比重，主要目的在于猎取()A:股票选择决策的超额酬劳B:择时决策的超额酬劳C:行业轮动决策的超额酬劳D:资产配置决策的超额酬劳答案：C解析：同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金。不同行业在不同经济周期中的表现不同，为追求较好的
6、回报，还可以选择行业轮换型基金。行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高加强对基金行业高级治理人员监管的重要性表达在（）。A:有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持有人利益B:有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据C:有利于提高基金高管人员的执业素养，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥D:有利防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞答案：A,B,C,D解析：把对基金高级治理人员的监管与业务监管结合起来，齐抓共管，具有重要的意义：有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持有人利益；有利于提高基金高级治理人员的执业素养，加强职业道德教
7、育，促进其自律意识的发挥；有利于防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞；有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据。公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()元。A:500万B:2023万C:4000万D:5000万答案：A解析：股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第3卷通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并根据规定缴纳保证金。A:期权买卖双方均B:期权买卖双方均不C:期权购入者D:无担保期权出售者答案：D解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，特殊是无担保期权的出售者才需开
8、立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。而期权的购置者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。在营销过程治理中，要求基金销售机构对有关信息进展收集、总结并仔细评价，以找到有吸引力的时机和避开环境中的威逼因素的是（）。A:市场营销分析B:市场营销掌握C:市场营销实施D:市场营销打算答案：A解析：为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进展市场营销的分析、打算、实施和掌握。其中市场营销分析指基金销售机构要对有关信息进展收集、总结并仔细评价，以找到有吸引力的时机和避开环境中的威逼因素。B项，市场营销掌握包括估量市场营销战略和打算的成果，并实行正确的行动以保
9、证明现目标；C项，市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销打算转变为营销行动的过程，包括日复日、月复月、持续有效地贯彻营销打算活动；D项，营销打算是指将有动于公司实现战略总目标的营销战略形成详细方案。每一类业务、产品或品牌都需要一个具体的营销打算。以下状况属于实值期权的有()。A:对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B:对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时C:对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D:对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时答案：A,D解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执
10、行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。假如一个国家货币处于贬值压力之中，比方长时间的贸易赤字，政府可以通过以下()一些货币政策来减轻这种贬值压力。A:在外汇市场操作来支持其汇率B:提高本币的利率C:消减政府支出和增加税收D:掌握国内工资和价格水平答案：A,B,C,D解析：长时间的贸易赤字，政府可以通过下面一些货币政策来减轻这种贬值压力：(l)央行可以通过在外汇市场操作来支持其汇率；(2)央行可以提高本币的利率；(3)同时消减政府支出和增加税收，将使得国民收入下降并进一步削减进口量。假如这种政策同时降低国内通胀水平，则会减轻贬值压力；
11、(4)另一种避开贬值的方法是掌握国内工资和价格水平，但这种做法通常会扭曲并损害经济效率；(5)外汇掌握是很多国家用以维持固定汇率的另一方法。目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （ ）答案：对解析：这是对证券投资基金的限制的表述。外商投资企业作为发起人，必需符合的条件有()。A:认缴出资额已经缴足B:已经完成原审批工程C:已经开头缴纳企业所得税D:已经开头缴纳营业税答案：A,B,C解析：外商投资企业作为发起人，必需符合以下条件：认缴出资额已经缴足。已经完成原审批工程。已经开头缴纳企业所得税。证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第4卷国外的哪些行业属于快速增
12、长期？（ ) A.生物制药 B.电子信息 C.通讯 D.自行车答案：A,B,C解析：生物制药、电子信息、通讯行业都属于快速增长期，自行车行业正处于衰 退期。中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章的建立，标志着资本市场法规体系初步形成A:制止证券欺诈行为暂行方法B:关于严禁操纵证券市场行为的通知C:公开发行股票公司信息披露实施细则D:股票发行与交易治理暂行条例答案：A,B,C,D解析：中国证监会成立后，推动了股票发行与交易治理暂行条例、公开发行股票公司信息披露实施细则、制止证券欺诈行为暂行方法、关于严禁操纵证券市场行为的通知等一系列证券、期货市场法规和规章的建立，资本市场法规
13、体系初步形成，使资本市场的进展走上标准化轨道，为相差制度的进一步完善奠定了根底。证券投资分析根本分析的内容不包括（ ）。A.宏观经济分析 B.行业分析和区域分析C.公司分析 D.证券市场价格答案：D解析：根本分析法又称根本面分析法，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。根本分析主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于()的行业。A:稚嫩期B:成长期C:成熟期D:衰退期答案：C解析：处于成熟期的行业
14、，根底稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。 ()答案：错解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。以下不属于证券市场信息公布媒介的是（ ）。 A.电视 B.播送C.报纸 D.内部刊物答案：D解析：媒体是信息公布的主要渠道。只要符合 国家的有关规定，各信息公布主体都可以通过各种 书籍、报纸、
15、杂志、其他公开出版物以及电视、播送、 互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公 共媒体，无法成为证券市场信息公布的媒介。证劵从业( 旧 )考试真题5卷 第5卷关于市场利率的表现，以下说法正确的有（ ）。A.在经济持续富强增长时期，资金供不应求，利率上升B.当经济萧条市场疲软时，利率会随着资金需求的削减而下降C.经济富强时，利率下降D.经济萧条时，利率上升答案：A,B解析：在经济持续富强增长时期，资金供不 应求，利率上升；当经济萧条市场疲软时，利率会 随着资金需求的削减而下降。基金收益安排方式一般有()。A:安排基金单位B:现金分红C:股票分红D:分红再投资答案：A,B,D解析：基金收益安排不
16、包括股票分红。在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应担当的义务包括（ ）。A.提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险B.仔细阅读证券交易托付代理协议书C.坚持了解客户原则D.必需忠实办理受托业务答案：A,C,D解析：ACD。B选项属于托付人的义务。我国证券投资基金治理费以()为根底计提。A:基金资产总值B:基金资产净值C:基金发行份额D:基金份额净值答案：B解析：目前，我国的基金治理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的肯定比例逐日计提，按月支付。金融工程的核心技术包括（）。A:组合技术B:风险转移技术C:分解技术D:整合技术答案：A,C解析：金融工程的核心分析技术是组
17、合和分解技术。是指利用根底性的金融工程工具来组装具有特定流淌性及收益、风险特征的金融产品，或者将原有相关金融产品的收益和风险进展剥离，并加以重新配置，以获得新的金融构造，使之具备特定的风险治理功能，有效满意交易者的偏好和需要。（）中国证监会公布实施了合格境外机构投资者境内证券投资治理方法。A:2023年11月B:2023年2月C:2023年4月D:2023年8月答案：D解析：在QDII制度实施3年后，我国于2023年8月24日，将2023年11月5日公布的合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法修改为合格境外机构投资者境内证券投资治理方法。新方法放宽了对QFII的资格要求和资金进出锁定期，增加了QFII开户和投资等方面的便利。