《21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷.docx（9页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第1卷券款对付，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。()答案：错解析：券款对付，指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记（或解除债券质押关系手续）与资金划账的交收方式。见款付券，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。()是公司作为独立民事主体存在的基础。A:公司法人财产的独立性B:公司建立
2、董事会C:公司经营权的独立性D:公司募足股份答案：A解析：公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。封闭式基金属于非上市证券。()答案：错解析：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。封闭式基金主要通过证券交易所挂牌交易，因此属于上市证券。关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。A.证券业协会是证券业的自律性组织，
3、是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益答案：A,B,C解析：ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。由于通货膨胀因素的影响，债券的内在价值因此要降低。（）答案：对解析：通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资收益中实现的收益不足以弥补通货膨胀造成的购买力损失，这种损失要在债券定价中得到体现，从而增加债券的到期收益率，降低债券的内在价值。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第2卷我国相关法规规定，基金管
4、理公司的注册资本应不低于()人民币。A:3000万元B:5000万元C:1亿元D:2亿元答案：C解析：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，由扣缴义务人代扣代缴（ ）个 人所得税。 A. 30% B. 40%C. 45% D. 50%答案：D解析：答案为D。证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，由扣缴义 务人代扣代缴50%个人所得税。证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()答案：错解析：证券发行注册制实行的是公开管理原则，而
5、非实质管理原则。证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。 （ ）答案：错解析：证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资 产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。社会消费品零售总额是研究国内零售市场变动情况、反映经济景气程度的重要指标，反映了城乡居民与社会集团消费水平的高低、居民消费意愿的强弱。()答案：对解析：题干所述是研究社会消费品零售总额的重要意义之所在。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第3卷下列不属于货币政策手段的是()。A:法定存款准备金比率B:公开市场业务C:再贴现D:转移支付答案：D解析：财政政策手段主要包括国家预算、税收、国
6、债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。货币财政手段的一般性政策工具主要包括公开市场业务、存款准备金率和再贴现率等。在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:认真阅读证券交易委托代理协议书C:坚持了解客户原则D:必须忠实办理受托业务答案：A,C,D解析：B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订证券交易委托代理协议书，并严格遵守协议约定。发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。()答案：对解析：发行
7、境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。()答案：错解析：基金利润（收益）分配通常有两种方式：分配现金，这是最普遍的分配方式；分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。故题干说法错误。货币政策工具可分为（）。A:一般性政策工具和选择性政策工具B:法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C:法定存款准备金率和选择性政策工具D:法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务答案：A解析：货币政策工具分为一般性政策工
8、具和选择性政策工具。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第4卷申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少 于人民币（ ）万元。A.1 000 B. 2 000C.3 000 D.5 000答案：B解析：申请证券评级业务许可的资信评级机 构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实 收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。A:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B:风险揭示C:资产管理事务的.报告和有关信息查询D:集合资产管理计划的名称答案：D解析：集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资
9、产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。在期权有效期内基础资产产生收益将使()。A:看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B:看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C:看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D:看涨期权价格下降，看跌期权价格下降答案：C解析：在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。故选C。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，
10、注册资本最低限额为人民币1亿元。()答案：对解析：我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。在多根K线的组合中，下列说法正确的是（ ）。A.最后一根K线的位置越低，越有利于多方B.最后一根K线的位置越高，越有利于空方C.越是靠后的K线越重要D.越是靠前的K线越重要答案：C解析：K线多的组合要比K线少的组合得出 的结论可靠。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第5卷我国社会保障基金的投资范攝包括（ )。 A.银行存款和国债 B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票 D.金融期货和期权答案：A,B,
11、C解析：。我国社会保障基金的投资范围包括：银行存款、国债、证券投资 基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。A选项银行存款和国 债投资的比例不低于50% ；B选项企业债、金融债不高于10% ；C选项证券投资基金、股票 投资的比例不高于40%。如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。 （）答案：B解析：。詹森指数以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线上方，绩效好；如果组合的詹森指数为负，则
12、位于证券市场线下方，绩效不好。符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。A:基金公司B:保险公司C:商业银行D:证券公司答案：A,D解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。在目前中国外汇管理体制下，参与合格境内机构投资者发起的各类理财产品，是中国境内投资者参与境外资本市场投资的合法途径。历史模拟法在计算VaR时具有的优点有()。A:概念直观、计算简单B:无须
13、进行分布假设C:可以捕捉各种风险D:可以有效处理非对称和厚尾问题答案：A,B,C,D解析：历史模拟法计算的VaR是基于历史市场价格变化得到组合损益的n种可能结果，从而在观察到的损益分布基础上通过分位数计算VaR。历史模拟法的优点有：概念直观、计算简单；无须进行分布假设；可以捕捉各种风险；可以有效处理非对称和厚尾问题；可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况，上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按()自动锁定。A:50%B:60%C:70%D:75%答案：D解析：上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。