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1、2022证劵从业( 新 )考试真题6辑2022证劵从业( 新 )考试真题6辑 第1辑下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的.私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台市场与场外市场是不同的市场答案：A解析：场外市场主要是一对一交易，以非标准化的、私募类型产品为主，场内市场和场外市场可以采取电子交易的方式。经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：经国务院批准，2022 年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。按照证券公司治理准则的要求，在一
2、般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。证券公司持有股东的股权股东违规占用证券公司资产证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.B.C.D.答案：C解析：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外； （2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益； （3）股东违规占
3、用公司资产； （4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停
4、上市股票。根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指（ ）请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案、表决配售股份的认购A.B.C.D.答案：D解析：证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则答案：A解析：开放式基金的申购和赎回原则为金额申购、份额赎回原则。2022证劵从业( 新
5、)考试真题6辑 第2辑证券投资基金的当事人包括（ ）。基金业协会基金投资者基金管理人基金托管人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人（即基金投资者）、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A. 向他人输送或谋求不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范答案：A解析：1廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严
6、格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管
7、理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见（6
8、）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：C解析：金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是保值性资金的流动。根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200答案：D解析：根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。合格境外投资者可以证券登记结算机构
9、申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5答案：A解析：本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。2022证劵从业( 新 )考试真题6辑 第3辑以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格.频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格.一段时期内进行大量且连续的交易A：.
10、B：.C：.D：.答案：A解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。我国证券公司的业务范围包括( )。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：按照证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。证券法同时规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。 一般而言，基金投资管理的流程不
11、包括（）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 答案：C解析：一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节： (1) 研究部门提供研究报告。(2) 投资决策委员会决定基金总体投资计划。(3) 基金经理拟订投资组合具体方案。(4) 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资
12、者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。（2022年）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券答案：D解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。.商业银行.证券公司.保险公司.证券投资咨询公司A：.B：.C：.D：.答案：D解析：目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会
13、规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。2022证劵从业( 新 )考试真题6辑 第4辑上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产答案：A解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开
14、其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10B.15C.20D.25答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25。设立
15、股份有限公司必须具备的条件有（ ）。发起人符合法定人数发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。有公司住所A.B.C.D.答案：D解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资
16、本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人向特定对象发行证券累计不超过200人未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东
17、累计超过200人A.B.C.D.答案：B解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取
18、的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定基金总资产超过基金净资产的140%A.B.C.D.答案：D解析：基金财产进行证券投资的不符合规定
19、的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金。2022证劵从业( 新 )考试真题6辑 第5辑以下（ ）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.分散托管、保障安全D.利益共享、风险共担答案：C解析：C选项应为独立托管、保障安全。下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次
20、性获得本息附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券息票累积债券也规定了票面利率A.B.C.D.答案：D解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。A
21、.20%B.25%C.30%D.50%答案：B解析：中国金融期货交易所交易规则相关知识，选B。境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件A.B.C.D.答案：D解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。下
22、面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成将剩余全部额度清零当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零A.B.C.D.答案：A解析：参照财政部关于印发20222022年储蓄国债发行额度管理办法的通知是正确的。证券投资基金按照基金的组
23、织形式可划分为（ ）和（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金；被动型基金答案：B解析：考查证券投资基金的不同分类标准下的分类形式。 按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。 公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。基金投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由
24、股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。2022证劵从业( 新 )考试真题6辑 第6辑关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A.50%B.60%C.75%D.80%答案：A解析：基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的50%。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行
25、，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权答案：A解析：基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选择 A 选项根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确().合规管理的目标、基本原则、机构设置.发生重大亏损或者重大损失的处置程序.履职保障、合规考核.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证
26、券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。证券交易所的监管职能包括对( )的管理。证券交易活动会员上市公司证券市场 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理。财务顾问服务对象有（ ）。企业个人政府上市公司A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。