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1、证劵从业( 新 )考试真题6篇证劵从业( 新 )考试真题6篇 第1篇国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）。A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动答案：D解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。本金先于商业银行的其他负债清偿利息先于商业银行的股权资本清偿本金晚于商业银行的股权资本清偿利息晚于商业银行的其他负债清偿A.、B.、C.、D.、答案：B解析：商业银行次
2、级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券答案：A解析：对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债。存款的主动权在存款户，
3、金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债；而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。集合票据是指（ ）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.2个B.3个C.4个D.5个答案：A解析：根据银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业；集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、
4、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则A.B.C.D.答案：C解析：证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：1.具备从业资格证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者
5、交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。2.遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。全国性社会保障基金主要投向（）。A国债市场B股票市场C期货市场D权证类市场答案：A解析：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。以下关于主板市场的说法，正确的是（ ）。主板
6、市场是独立于中小板市场之外的市场主板市场对发行人具有高标准要求主板市场是主要的场外市场在主板市场上市的企业多为成熟企业A.B.C.D.答案：B解析：主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，不正确。证劵从业( 新 )考试真题6篇 第2篇证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销B.助销C.包销D.代销答案：C解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按
7、照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。股价指数的主要功能包括()。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器
8、和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能：第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。第三，作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。.中国结算公司对证券账户实施统一管理.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户.1个投资者只能申请开立一个信用账户A：.B：.C：.D：.答案：C解析：1个投资
9、者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监 答案：C解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下： ?1证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任； ?2各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任； ?3证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承
10、担直接责任； ?4合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。研究人员公司员工高级管理人员公司董事A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司监督管理条例，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（ ）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司
11、限于高新技术企业答案：B解析：本题考查业务规则在挂牌准人方面的要求。业务规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。一次足额发行不限额分次发行连续发行限额内分期发行A.B.C.D.答案：C解析：政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。收入政策目标包括（ ）收入总量目标收入功能目标收入效率目标收入结构目标A.B.C.D.答案：D解
12、析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。证劵从业( 新 )考试真题6篇 第3篇（）将成为我国首个实行
13、注册制的场内市场。A.主板B.科创板C.创业板D.新三板答案：B解析：科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板，标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板（含中小板）、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。A:董事长B:总经理C:监事D:董事会秘书答案：D解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。2022年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监
14、管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。强大的监管制度有效的监督风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架半透明的国际评估和同行审议A: . . . B: . . . C: . . D: . . . .答案：A解析：项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。 A、不利于出口而有利于进口B、不利于进口而有利于出口C、不利于出口，不影响进口D、不影响进口，不利于出口答案：A解析：汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入。国内资本市场流动性增加；汇率上升，即
15、本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。净资产和风险控制指标符合有关规定有安全保管基金财产的条件设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券投资基金法第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
16、；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反
17、映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长，反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资
18、信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。客户进行证券的申购、证券交易的结算客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客户支付与证券交易有关的费用A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯诱骗投资者
19、买卖证券、期货合约罪属于原因犯行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.、B.、C.、D.、答案：C解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。证劵从业( 新 )考试真题6篇 第4篇自2022年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。纳斯达克全球精选市场纳斯达克货币市场纳斯达克资本市场纳斯达克全球市场A.B.C.D.答案：B解析：美国纳斯达克股票市场分为：纳斯达克全球精选市场 纳斯达克
20、资本市场 纳斯达克全球市场。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（ ）就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。A.评估风险B.分析风险C.控制风险D.度量风险答案：D解析：度量风险的相关内容。证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖数量出价方式证券名称价格幅度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量
21、、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。下列说法中，错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
22、D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施答案：C解析：基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。远期交易买卖双方必须签订远期合同远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.B.C.D.答案：A解析：注意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变，无价格风险。以下不属于公
23、开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模答案：B解析：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。如果中央银行买入证券，就会引起货币供应量增加，信贷规模扩张，市场利率下降，刺激消费和投资的扩张。法定存款准备金率不受其影响。债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5答案：B解析：债券信用评级的评级结果通过要求，选B。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品
24、或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况答案：D解析：根据证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息（2收入来源和数额、资产、债务等财务状况（3投资相关的学习、工作经历及投资经验（4投资期限、品种、期望收益等投资目标（5风险偏好及可承受的损失;（6诚信记录（7实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人证劵从业(
25、 新 )考试真题6篇 第5篇洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则答案：A解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值
26、指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。证券公司IB业务的业务范围包括（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施募集资金中国证监会规定的其他服务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司IB业务的业务范围：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻
27、子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构答案：C解析：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。某市房地产主管部门领
28、导王大伟退休后，与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上，在未告知其弟王小伟的情况下，直接持王小伟的身份证等证件，将王小伟登记为公司股东。根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。A.公司股东应是王大伟B.公司股东应是王小伟C.王大伟和王小伟均为公司股东D.公司债权人有权请求王小伟对公司债务承担相应的责任答案：A解析：（1）选项ABC：被冒名人王小伟根本就不是“股东”，也不属于“名义股东”；（2）选项D：公司债权人无权请求被冒名人王小伟对公司债务承担责任。下列不属于内幕信息的是（ ）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公
29、司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D.上市公司收购的有关方案答案：C解析：选项C不属于，根据证券法第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券
30、监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。选项ABD属于。关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。 A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式 D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人答案：D解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错
31、误。下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。 A、不可以买卖股权 B、可以买卖基金份额 C、可以买卖期权 D、不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的答案：A解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。证劵从业( 新 )考试真题6篇 第6篇我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利答案：C解析：2022年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生，使我国基金业的发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。按照证券投资基金销售管理
32、办法，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。采取抽奖的方式销售基金以低于成本的销售费用销售基金未按规定公告擅自变更基金的发售日期采取送保险的方式销售基金A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做
33、出了相关规定包括（ ）。委托与接收委托签订委托合同执业前培训和注册登记证券经纪人对证券公司的资格审查A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，说法正相反。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金答案：B解析：保险经营机构相关知识。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募
34、基金。资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资答案：C解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上
35、市公司股票。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须
36、实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制答案：C解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。甲乙丙丁发起设立股份有限公司，设立过程中，发起人甲在履行公司设立职责时因过错造成他人损害，下列各项中符合规定的有（）。A.公司成立后，公司承担侵权赔偿责任B.公司未成立，全体发起人承担连带赔偿责任C.乙丙丁承担赔偿责任后，可以向甲追偿D.公司承担责任后，不可以向甲追偿答案：A,B,C解析：根据公司法的规定，发起人如因设立公司而对他人造成损害的，公司成立后应自动承受该侵权责任；公司未成立的，受害人有权请求全体发起人承担连带赔偿责任；公司或者无过错的发起人承担赔偿责任后，可以向有过错的发起人追偿。