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1、21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第1辑关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天答案：B解析：关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案。QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（ ）。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制答案：A解析：合格境内投资者。QDII制度的进出境受到监控。证券公司发行债
2、券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商答案：B解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司或其现任董事、高级管理人员
3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：B：C：D：答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易日的最
4、近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A.B.C.D.答案：D解析：本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易日；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；基金持有户数不少于2000户；基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；交易所规定的其他条件。中央政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑
5、第2辑期货交易与现货交易的区别是（ ）。.交易的对象不同.交易的目的不同.对交易价格的定义不同.交易的方式不同 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。科
6、技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。1、信息技术为金融创新提供了活力2、信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式3、信息技术是金融市场发展的最根本原因4、信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：A解析：技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；第二，信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和
7、国内金融市场界限日益模糊，技术只是辅助性因素，并不是决定因素，3、4说法不正确，予以排除。（2022年）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项说法错误，机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。下列关于私募基金子公司内部控制说法
8、错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则答案：D解析：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者
9、活动。承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额A.B.C.D.答案：D解析：对于公募基金财产的监管，选D。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第3辑按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下答案：
10、A解析：本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。下列说法正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的
11、资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：选项是正确的，符合金融机构资产管理业务的相关规范。优先股股东在享受优先权的同时，参与公司决策管理的权利一般会受到限制，但是也有例外情况，下列属于决策权不受限制的情况的有（）。A.公司合并B.减少公司注册资本5%C.累计2个会
12、计年度未按约定支付优先股股息D.变更公司形式答案：A,D解析：优先股股东享有表决权的情况包括修改公司章程中与优先股相关的内容；一次或累计减少公司注册资本超过10%；公司合并、分立、解散或变更公司形式；发行优先股；累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息。区域性股权市场投资者可以有()。、具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业、金融资产低于50万元人民币的个人投资者A.、B.、C.、D.、答案：C解析：区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人
13、民币的自然人下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。.具备中国证监会核准的证券自营业务资格.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协
14、会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，.具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第4辑按照证券交易委托代理协议指引的规定，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式
15、下达的合法有效的委托指令代理客户进行资金、证券的清算、交收代理保管客户买入或存入的有价证券接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A.B.C.D.答案：B解析：本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，均正确。在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。风险承受能力 资产与收入状况投资偏好 身体状况A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。.潜在亏损
16、是有限的.潜在亏损是无限的.潜在盈利是有限的.潜在盈利是无限的 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在
17、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计人净资本。按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行为。按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。利率期权货币期权股权类期权金融期货
18、合约期权A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第5辑我国证券市场监管体系包括（ ）。.国务院证券监督管理机构.证券投资者保护基金.证券登记结算公司.行业协会A：.B：.C：.D：.答案：B解析：我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券
19、的账户是( )。A: 融券专用证券账户B: 客户信用交易担保证券账户C: 信用交易证券交收账户D: 客户信用交易担保资金账户答案：B解析：客户信用交易担保证券账户用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。证券公司违反证券法的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.20；1
20、0B.30；10C.30；20D.50；20答案：B解析：证券公司违反证券法的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损
21、D.公司的公积金可以转增资本答案：C解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。债权记录方式不同是否上市流通申请购买手续不同发行对象不同A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。不同之处在于：申请购买手续不同；债权记录方式不同；付息方式不同；到期兑付方式不同；发行对象不同；承办机构不同。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国
22、证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。21年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第6辑期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5答案：D解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该
23、事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性答案：C解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。国家强制力是保障法得以实施的最后手段，但不不是唯一的手段根据我国证券业从业人员资格管理的有
24、关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。弄虚作假徇私舞弊故意刁难有关当事人不按规定履行报告义务A.B.C.D.答案：A解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。1；14；63；273。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A：加息债券B：金融债券C：公司债券D：缓息债券答案：D解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30答案：B解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。