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1、2022证劵从业( 新 )考试真题6卷2022证劵从业( 新 )考试真题6卷 第1卷可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍答案：C解析：发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入答案：A解析：中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价
2、四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。金融风险的来源有()。风险评估风险管理风险暴露影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性
3、差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行答案：C解析：记账式国债的特点有：可以记名、挂失；以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。关于股票性质描述正确的是（）。A股票是设权证券B股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C股票所代表的权利本来不存在D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的答案：B解析：证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的。股票是证权证券，代表的是股东权利，它的发
4、行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏答案：B解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务
5、许可取得证券、期货投资咨询从业资格加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.B.C.D.答案：D解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。银行存款、同业存单上市公司股票、存托凭证在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产公开募集证券投资基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品A.B.C.D.答案：D解析：资产管理计划可以投资于以下资产：1.银行存款、同业存单，以及符
6、合关于规范金融机构资产管理业务的指导意见规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。2.上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。3.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产。4.公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品。5.第1项至第3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品
7、类资产。6.第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。7.中国证监会认可的其他资产。2022证劵从业( 新 )考试真题6卷 第2卷我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（ ）。保持国际收支平衡保持物价稳定促进经济增长促进证券市场发展A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国的货币政策最终目标包括：稳定物价；充分就业；经济增长；国际收支平衡；金融稳定。国际短期资金流动的类型包括（ ）。国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、
8、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A.20%B.25%C.30%D.35%答案：B解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6答案：
9、D解析：考点：考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员做出的处罚处分文号A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处
10、分类别、文号等。全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.答案：D解析：考查全国社会保障基金的资金构成，以上选项均正确。 全国社会保障基金是由中央财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资金构成，其性质为国家社会保障储备基金，用于人口老龄化高峰时期的养老保险等社会保障支出的补充、调剂。甲、乙两个国有企业出资设立丙有限责任公司。下列关于丙有限责任公司组织机构的表述中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。A.丙公司监事会成员中应当有公司职工代表B.丙公司董事会成员中
11、应当有公司职工代表C.丙公司董事长须由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定D.丙公司监事会主席由全体监事过半数选举产生答案：C解析：（1）选项A：所有的监事会中必须包括职工代表；（2）选项B：两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，董事会中必须包括职工代表；（3）选项C：普通有限责任公司董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定（丙公司有两个股东，并非国有独资公司，谈不上由国有资产监督管理机构指定的问题）；（4）选项D：普通有限责任公司的监事会主席由全体监事过半数选举产生。#赵某持有S公司1万股股票。2022年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票
12、尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某答案：C解析：辨析股利发放的四个日期，特别是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日（含本日）买入的股票不再享有本期股利。目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化 金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行答案：D解析：本题属于记忆类知识点，中央银行负责调控和监督。2022证劵从
13、业( 新 )考试真题6卷 第3卷金融债券可以采用的发行方式有（ ）。在全国银行间债券市场公开发行定向发行一次足额发行限额内分期发行A.B.C.D.答案：D解析：在发行方式上，金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。契约型基金的信托关系当事人有（ ）。、发行者；、投资者；、管理人；、托管人。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。收入政策目标包括（ ）。1、收入总量目标2、收入功能目标3、收入效率目标4、收入结构
14、目标A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：D解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括()、由保荐机构培育、选择和推荐企业、发挥发行审核委员会的独立审核功能、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核A.、B.、C.、D.、答案：C解析：核准制与行政审批制相比，具有以下特点：在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
15、，发挥发审委的独立审核功能；在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信
16、息答案：A解析：说法A错误，不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。责令停业整顿指定其他机构托管、接管撤销经营证券业务许可撤销限制业务活动认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。（ ）依法对保荐机构
17、及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A公司的法定代表人为张某，2022年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。客户
18、在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。担保物被强制平仓融资融券成本增加因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易A.、B.、C.、D.、答案：D解析：以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。2022证劵从业( 新 )考试真题6卷 第4卷下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律.行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事.监事.高级管理人员
19、离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份答案：C解析：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价答案：C解析：首次公开发行股票，网下投资者所需满足的条件。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称署名人员的证券投资咨询执业资格证书
20、编码发布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨洵业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。债券按照其券面形态可分为（ ）。凭证式债券附息债券记账式债券实物债券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券的种类包括：（1）根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公
21、司债券。（2）根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。（3）根据债券券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。（4）根据募集方式，债券可以分为公募债券和私募债券。（5）根据担保性质，债券可以分为有担保债券和无担保债券。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国金融结算公司
22、上海分公司或深圳分公司 D、证券经纪商答案：D解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值
23、与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：B解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。私募基金的组织形式有（ ）。公司型法人型合伙型契约型A.B.C.D.答案：A解析：私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。股票最基本的特征是（ ）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案：A解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。2022证劵从业( 新 )考试真题6卷 第5卷财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明
24、，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关答案：A解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形。应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983答案：B解析：进人20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深人，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济
25、，中央政府于1981年恢复发行国债。按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000C.300D.3000答案：B解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。根据委托价格限制，委托指令可分为（ ）。买进委托卖出委托市价委托限价委托A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根
26、据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案答案：A解析：总经理行使下列职权：（1）执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；（2）主持证券交易所的日常工作；（3）拟订并组织实施证券交易所工作计划；（4）拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；（5）审定业务细则及其他制度性规定；（6）审定除取消会员资格以外的其他纪
27、律处分；（7）审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项；（8）理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外
28、转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权答案：D解析：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项D说法错误。持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）参与优先股可赎回优先股非参与优先股不可转换优先股A.、B.、C.、D.、答案：C解析：持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，被称为非参与优先股。下列
29、关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。是建立健全流动性风险管理体系对流动性风险实施有效识别、计量对流动性风险实施有效监测、控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。金融期货的基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.消除风险C.投机D.套利答案：B解析：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。2022证劵从业( 新 )考试真题6卷 第6卷目前，交易所按（ ）公布
30、各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月答案：B解析：目前，交易所按周公布各债券品种的标准券折算率。当利率看跌时，可以（ ）.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1
31、.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。2022年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金
32、汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%答案：D解析：合格境外机构投资者。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A：证券交易所B：证券业协会C：证券监督管理委员会D：证券公司答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自
33、律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：A解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则
34、上不超过1家。2022年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2022年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2022年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59答案：D解析：三年总天数为1096天。2022年1月20日到2022年3月5日共有774天。累计利息=（100-85）/1096x774=10.59（元）。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证券公司参与区域性市场，应当（ ）。合理确定参与的数量和地域制订开展区域性市场业务方案建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制制订接受监管的方案A.B.C.D.答案：A解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。