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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第1卷不得收购上市公司的情形有()。A:收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为B:法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。C:收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。D:收购人为自然人的，存在公司法第一百四十七条规定情形。答案：A,B,C,D解析：任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益c有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。收购人最近3年有严
2、重的证券市场失信行为。收购人为自然人的，存在公司法第一百四十七条规定情形。法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。证券投资基金市场营销的特点是()。A:无形性B:专业性C:多样性D:易消失性答案：A,B,C,D解析：无形性、专业性、多样性、易消失性都是证券投资基金市场营销的特点。某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（）。A.40% B.67% C.150% D.80%答案：C解析：定向资产管理业务的特点是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:专门账户投资运作；比较严格的信息披露D:必须在单一客
3、户的专用证券账户中封闭运行答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。技术分析方法的分类包括()。A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类答案：A,B,C,D解析：技术分析方法的分类有：指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5 B.10 C.20 D.50答案：C解析：C。金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的融工具，若期货交易保证
4、金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/5%=20倍。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第2卷股票基金的投资目标侧重于追求()。A:公司控股权B:长期资本增值C:资本利得D:优先认股权答案：B,C解析：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在()。A:有利于降低利率风险B:有利于合理地确定债券和资金的价格C:有利于金融市场的流动性管理D:有利于债券交易方式的创新答案：A,B,C,D解析：债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现
5、在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场的流动性管理；有利于债券交易方式的创新。发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。A:5B:10C:15D:20答案：B解析：上市公司发行新股的，发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。如果投资者在2022年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）。A. 4月15日 B. 4月16日C. 4月17日
6、D. 4月18日答案：C解析：投资者于周五申购或转换转人的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故本题选C。社会保障基金的资金来源，不包括（ ）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答案：D解析：社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险 基金。社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经 国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2022年起新增发行彩票公益金 的80%上缴
7、社保基金。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。 D项属于社会保险基金的资金来源。上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。A:无偿送股比例B:有偿送股比例C:有效送股比例D:约定送股比例答案：A解析：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第3卷QDII基金的净值在()披露。A:估值日B:估值日后1个工作日内C:估
8、值日后2个工作日内D:估值日后3个工作日内答案：C解析：QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A:格拉靳靳蒂格尔法B:证券法C:国民银行法D:金融服务现代化法案答案：A,B解析：1933年通过的证券法和格拉靳靳蒂格尔法对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营。下列关于市盈率指标说
9、法正确的是()。A:市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好B:在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越大C:市盈率指标只能用于同行业公司的比较D:在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率也会很低或者为负答案：A,C解析：市盈率指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，一般说来，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好。在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小；反之亦然。使用市盈率指标时应注意以下问题：首先，该指标不能用于不同行业公司的比较。成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值。其次，在每股收益很小或亏损时，由于
10、市价不至于降为零，公司的市盈率会很高，如此情形下的高市盈率不能说明任何问题。美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构，一个行业内存在着五种基本竞争力量，其中包括()。A:潜在进入者B:替代品C:供需双方D:行业内现有竞争者答案：A,B,C,D解析：迈克尔波特认为，一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方及行业内现有竞争者。分组比较法存在的问题有()。A:在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B:很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较C:分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平D:投资
11、者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的答案：A,B,C,D解析：分组比较法在应用上存在一系列潜在的问题，除了A、B、C、D四项所阐述的问题之外，分组比较法的问题还有，如果投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此会存在无法很好地比较的问题。因此本题全选。根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为()。A:被动管理方法B:主动管理方法C:平衡管理方法D:长期管理方法答案：A,B解析：根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为
12、：被动管理方法和主动管理方法。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第4卷不论是以社会保障税等形征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 ()答案：B解析：B。全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。A:总资产B:净资产C:固定资产D:主营业务收入答案：D解析：
13、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。其计算公式为：主营业务利润率=主营业务利润/主营业务收入*100%。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指 数。 ( )答案：B解析：。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为()。A:价格呈横向盘整B:价格将反转向下C:无法预测价格走势D:价格将反转向上答案：D解析：头肩底
14、是头肩顶的倒转形态，是一个可靠的买进时机。这一形态的构成和分析方法，除了在成交量方面与头肩顶有所区别外，其余与头肩顶类同，只是方向正好相反，价格将反转向上。中国证监会制定关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定目 的在于（ ）。A.进一步推进并购重组的市场化进程B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点C.提高财务顾问专业意见的质量D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。为进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务
15、顾问 勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据相关规定， 中国证监会制定关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定，并于 2022年1月1日起施行。( )是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它不仅包括金融产品设 计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。A.金融工程 B.金融管理 C.证券管理 D.投资分析答案：A解析：狭义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金 融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要的新的金融产品。而广义 的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发
16、，它不仅包括金融产品设计， 还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第5卷根据行为金融理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致其()。A:低估证券的实际风险，进行过度交易B:对不熟悉的股票、资产敬而远之C:选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D:追涨杀跌答案：D解析：避免“后悔”心理是指投资失误将会使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响投资者目前的决策。因此，投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向。委托他人代为投资、随大流、追涨杀跌等从众投资行为，都是力图避免后悔心态的典型决策方式。结算风险保证基金即清
17、算交割准备金。 ( )答案：B解析：B。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金 和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。当期收益率的缺点有()。A:零息债券无法计算当期收益B:零息债券能够计算当期收益C:不同期限附息债券之间，可以依照当期收益高低而评判优劣D:不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣答案：A,D解析：当期收益率其缺点是：零息债券无法计算当期收益。不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣。我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按站5天计算；利息累积天数 规则是“按实际天数计算，算头不算
18、尾，闰年2月29日（ ）”。 A.不计息 B.不定 C.计息 D.可计息可不计答案：A解析：我国交易所市场对附息债券的计息规定为，全年天数统一按365天计算；利 息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾，闰年2月29日不计息”。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括( )等。A:一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B:大宗交易C:协议转让D:ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品
19、种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A:供求关系B:交易价格C:市场秩序D:交易量答案：A解析：操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷
20、 第6卷上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。()答案：错解析：如果公司增发股份，则必须向原股东配售，而发行可转换公司债券对股东没有优先配售权。当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益这种差价收益称为（）。A:资本利得B:红利C:股息D:利差答案：A解析：股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得2022年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_，最长为_。（）A:7天；1年B:1
21、天；4个月C:1天；1年D:7天；4个月答案：C解析：全国银行间债券市场质押式回购期限最短为l天，最长为1年买断式回购期限最短为1天，最长为91天参与者可在此区间内自由选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期证券交易的清算交割包括（）等。A:打印交割单B:打印对账单C:根据成交单与委托单配对，为客户办理交割D:应客户要求查询交易结果、证券及资金余额答案：A,B,C,D解析：证券交易的清算交割包括根据成交早与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等证券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括（）A:
22、在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额答案：C,D解析：对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义
23、与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系分红派息公告内容有()。A:红利派送规则B:股权登记日C:除权除息日D:红利发放日答案：B,C,D解析：分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第7卷发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()答案：对解析：发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上
24、市公司承担连带赔偿责任。反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是()。A:资产负债表B:损益表C:利润分配表D:现金流量表答案：D解析：现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力。上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。()答案：对解析：上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。证券公司信息隔离墙制度指引实施于（ ）。A. 2022 年 1 月 B. 2022 年 1 月C. 2022 年 1 月 D. 2022 年 1 月答案：C解析：中国证券业协会组织行业起草了证券公司信息隔离墙制度指引(简称指引)，自2022 年
25、1月1日之日起施行。全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式A:数据电文B:信件C:成交单D:合同书答案：A,B,C,D解析：市场参与者进行每笔买断式回购应订立书面形式的合同其书面形式包括全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式买断式回购主协议和上述书面形式的合同构成买断式回购的完整合同交易双方认为必要时，可签订补充协议证券初始登记包括()等。A:股份初始登记B:基金募集登记C:债券发行登记D:权证发行登记答案：A,B,C,D解析：按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登
26、记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第8卷某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升到10.5元，则()。A:认股权证的内在价值变为10元B:股价上涨20%C:认股权证的内在价值上涨100%D:杠杆作用为3.5倍答案：A,B,C解析：A项认股权证的内在价值=max(S-X，0)=max(30-20，0)=10（元）；B项股价上涨=(30-25)/25*100%=20%；C项认股权证在股票市场价格为25元时的内在价值为5元(25-20)
27、，可见其内在价值上涨=(10-5)/5*100%=100%；D项杠杆作用=认股权证的市场价格变化百分比/可认购股票的市场价格变化百分比=(10.5-6)/6*100%/20%=3.75（倍）。下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ）。A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产答案：B解析：答案为B。收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资， 或是为了强化与上、下游企业之间的协作关联，如参股原材料供应商以求保证原材料供应 的及时和价格优惠，参股经销商以求产品销售的顺畅、货款回收的及时等等。上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向
28、书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。A:前25个工作日B:次日C:当日D:前1日答案：C解析：在上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日.将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。公司在本行ik中的竞争地位是公司基本分析的内容之一。 （）答案：A解析：。略基金托管协议是（ )。A.基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书 B.协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系 C.确保基金财产的安全 D.保护基金份额持有人的合法权益答案：A,B,C,D解析：。基金托管协议是基金管理人与基金托管人（一般为商业银行） 就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和 权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分 配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。()答案：错解析：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。