21年证券经纪人试题9节.docx

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1、21年证券经纪人试题9节21年证券经纪人试题9节 第1节 交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（ ）正确答案： 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是（ ）。A证券法B公司法C基金法D刑法正确答案：A 能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（ ）。A商品证券B货币证券C资本证券D政府证券正确答案：B 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开始认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开始清算到清算完毕之间的时间正确答案：A答案 A

2、解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )正确答案：答案 解析 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；题中描述的是证券现金结算方式的定义。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。

3、A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )。A境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管C光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D

4、凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C答案 C解析 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立B股股票账户。21年证券经纪人试题9节 第2节 关于债券发行主体论述正确的是( )。A金融债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B答案 B解析 凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府；公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券；金融债券的发行主体是银行或

5、非银行的金融机构。 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A保护客户资产安全B便利投资者交易C有利于证券的流动性D防范银行系统风险向证券系统转移正确答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：B答案 B解析 B项属于理事会的职权。 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。A2022年

6、7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算正确答案：D答案 D解析 D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 证券公司的营销管理职能主要包括( )。A公共关系B信息管理C广告沟通与宣传D市场开发与营销战略制定正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司的营销管理职能主要包括市场调查分析、营销方案评估、营销网点与渠道选择、价格与佣金的

7、制定、广告沟通与宣传、柜台服务、公共关系、客户咨询、信息管理、市场开发与营销战略制定、计划实施、结果评估等等。 如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：C答案 C解析 中央银行在公开市场上大量收回证券，放松银根，大量增加基础货币的供应同时又减少证券的供应，使证券价格上升。 是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。A证券经纪业务营销人员须取得从业资格B证券经纪业务营销人员的诚信信息管理C证券经纪业务营销人员的执业注册与管理D证券经纪业务

8、营销人员的行为规范正确答案：A答案 A解析 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。 下列选项中，( )有权制定并颁布法律。A全国人民代表大会常务委员会B国务院C国家主席D省级以上人民政府正确答案：A答案 A解析 国家法律是证券法律体系中最高层次的法律规范，是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范。只有全国人大及其常委会有权制定并

9、颁布法律。 中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。A期限较长B为筹措资金而发行C期限较短D为实现金融宏观调控而发行正确答案：CD21年证券经纪人试题9节 第3节 是根据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。A策略实施B策略组合C营销战略D营销组合正确答案：D答案 D解析 A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的结构与比例安排。 是通过现有客户介绍新客户的方法。A介绍法B陌生拜访法C直接法D缘故法正确答案：A答案 A解析 介绍法就是通过现有客户介绍新客户的方法，即营销人员在开发客户的过程中，可与

10、一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（ ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB 下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果正确答案：C答案 C解析 C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由

11、买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。A层次结构B内部结构C交易场所结构D内外结构正确答案：A 在营销战略规划过程中，衡量及监督营销战略规划成效的是( )。A市场细分B提出营销目标C目标市场选择D营销控制正确答案：D答案 D解析 营销战略实施中，需要定期通报、实际了解、阶段考核，以便对营销战略进行调整与修正。营销控制环节的出现是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和实践的检验，因此，

12、需要营销控制以衡量及监督营销战略规划的成效。 现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范B法制、监管、自律、规范C公开、公平、自律、诚信D法律、监管、公开、公正正确答案：B答案 B解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。 证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为规范内容。A正直诚信B自律守法C勤勉尽责D廉洁保密正确答案：A答案 A解析 证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。其中严守信用、实事求是属于正直诚

13、信方面的内容。 关于资本证券的说法正确的是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。AB两项是货币证券的内容。21年证券经纪人试题9节 第4节 关于股票基金，下列描述不正确的是( )。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票

14、基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的正确答案：C答案 C解析 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。 下列关于基金的信息披露，正确的是( )。A基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个月的最后1日B年度报告应在会计年度结束后60日内公告C运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告D上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊正确答

15、案：A答案 A解析 B项年度报告应在会计年度结束后90日内公告，中期报告应在前6个月结束后60日内公告，投资组合公告应在每季度公告一次，截止日后15个工作日内公告；C项运作过程中发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项之一时，必须按照有关规定及时报告并公告；D项上市公告，在上市交易日前2个交易日刊登在指定信息披露报刊。 下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。A按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续B证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人C证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿正确答案：ABC答案 ABC解析 D

16、项描述的是客户指令的权威性。 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记正确答案：D 使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是( )。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解析 到期收益率又称最终收益率，是使债券现金流量的现值等于债券价格的利率。 某投资者于2022年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月22日正确答案：B答案 B解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当

17、日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。 在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，股价处于横向盘整时期是在（ ）。A累积阶段B上涨阶段C又一个累积期D又一个上涨期正确答案：A 下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动B意外灾害C股票分割D公司改组或合并正确答案：A答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供应及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾害。 对于欺诈客户行为，行为人应当承担侵权责任。( )正确答案：答案 解析

18、欺诈客户行为的民事责任主要是合同责任，应当由合同法调整，在特定的情况下，欺诈客户的行为也可能会涉及侵权责任。21年证券经纪人试题9节 第5节 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券买断式回购的计价单位为( )。A“每股价格”

19、B“每百元资金到期年收益”C“每百元面值债券的价格”D“每百元面值债券的到期购回价格”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 以下属于滞后型指标的是( )。A银行未收回贷款规模B主要生产资料价格C企业投资规模D利率水平正确答案：A答案 A解析 滞后型指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。BCD三项均属于先行性指标。 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)

20、向二级市场投资者配售的发行方式是( )。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售正确答案：D答案 D解析 新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。CD两项同属于网上定价发行。 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：B答案 B解析 B项属于理事会的职权。 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有

21、：对于不采用累积投票制的议案，申报( )股代表同意。A0B1C2D3正确答案：B答案 B解析 对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。A本人有效身份证明文件B经公证的委托代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件正确答案：D答案 D解析 境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委

22、托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。 下列说法正确的是( )。A对

23、国民经济系统内的结构分析应当服从系统内总量分析的目标B对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为结构分析C对宏观经济的结构进行分析是对其总量分析的深化和补充D对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析是一种静态分析正确答案：ACD答案 ACD解析 对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为总量分析法。21年证券经纪人试题9节 第6节 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 境内居民个人开立B股资金

24、账户开户时账户的最低余额为（ ）。A1000人民币B1000美元C100人民币D100美元正确答案：B 对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。A该行为是一种不正当竞争行为B该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干涉C既然客户签订了合同，就应当接受约束，这也是意思自治的具体体现D由此给客户造成的损失，证券公司应当承担赔偿责任正确答案：C答案 C解析 撤销指定交易和转托完全是投资者的个人意志，他人根本无权干涉。无论证券公司采用了何种手段，只要违背了投资者的个人意志，即可视为对投资者选择权的侵害，是一种不正当竞争行为。 证券公司的营销管理职能主要包括( )。A公共关系B信息

25、管理C广告沟通与宣传D市场开发与营销战略制定正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司的营销管理职能主要包括市场调查分析、营销方案评估、营销网点与渠道选择、价格与佣金的制定、广告沟通与宣传、柜台服务、公共关系、客户咨询、信息管理、市场开发与营销战略制定、计划实施、结果评估等等。 公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )正确答案：答案 解析 公司债券上市交易后，证券交易所有权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权，无须移交中国证监会处理。 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中

26、期国债C长期债券D无期国债正确答案：C 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )正确答案：答案 解析 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。 证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证正确答案：B答案 B解析 广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 我国证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易

27、日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D发放现金股利的股票正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，还包括证券交易所或“中国证监会”认定的其他情形。21年证券经纪人试题9节 第7节 中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（ ）。A更为严格B更为宽松C一样D不一定正确答案：A 根据材料回答 4648 题。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)10.6010010.5020015010.4030015010.3050020010.2020030010.1010050010.006009.903009

28、.80某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表所列，该股票上日收盘价为10.23元。第46题：如表所示，该股票在上海证券交易所当日开盘价为（ ）。A10.25元B10.10元C10.20元D10.30元正确答案：A 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是( )。A现金，每年至少一次B基金单位，每年至少2次C现金或基金单位，每年至少2次D现金或基金单位，每两年至少一次正确答案：A答案 A解析 基金收益分配原则之一是“基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次”。 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A认真与客户签订证券买卖代理协

29、议B提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C必须忠实办理受托业务D如实记录客户资金和证券的变化正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：坚持为客户保密制度；不接受全权委托；坚持了解客户原则。 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。A基本因素B重要因素C因素之一D惟一因素正确答案：D答案 D解析 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期

30、走势。 张某是证券交易所工作人员，一日，钱某拿着贩卖毒品所得去证券交易所买卖股票，张某对钱某的资金有所怀疑，但是由于业务比较多，就没有仔细检查，使得钱某的资金顺利买进股票，对张某的行为下列说法正确的是( )。A构成洗钱罪B构成贩卖毒品罪C构成徇私舞弊罪D不构成洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪只有在故意主观状态下才可以构成，张某并不具有洗钱的故意，不构成洗钱罪，同样，贩卖毒品罪和徇私舞弊罪都属于故意犯罪，只有具备实施相关罪行的主观故意才构成。 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的相同种类的证券C不同清算期内发生的相同种类的

31、证券价款D不同清算期内发生的不同种类的证券价款正确答案：B答案 B解析 按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。 从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。A股权集中度低B流通股股权适度集中C股权的普遍流通性D有效的股东大会制度正确答案：D答案 D解析 股权结构是公司法人治理结构的基础，许多上市公司的治理结构出现问题都与不规范的股权结构有关。规范的股权结构包括三层含义：降低股权集中度，改变“一股独大”局面；流通股股权适度

32、集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；股权的流通性。 在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为乙方的

33、经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。21年证券经纪人试题9节 第8节 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报正确答案：B答案 B解析 申报的原则为：价格优先，时间优先。其中，时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；同价位申报，按申报时序决定优先

34、顺序。A项指的是价格优先原则。 在可转换债券转股时，如果出现不足转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。A证券发行人B证券交易所C登记结算公司D结算参与人正确答案：C答案 C解析 若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。 许多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（ ）正确答案： 负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）。A交易系统B监控系统C检察系统D监察系统正确答案：D 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注

35、册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站正确答案：BCD答案 BCD解析 根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。 下列不属于证券法调整范围的是( )。A中国企业在美国

36、发行上市B美国公司在中国发行上市C我国政府债券的上市交易D证券投资基金份额的上市交易正确答案：A答案 A解析 证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 在营销战略规划过程中，衡量及监督营销战略规划成效的是( )。A市场细分B提出营销目标C目标市场选择D营销控制正确答案：D答案 D解析 营销战略实施中，需要定期通报、实际了解、阶段考核，以便对营销战略进行调整与修正。营销控制环节的出现是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和实践的检验，因此，需

37、要营销控制以衡量及监督营销战略规划的成效。 下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进行B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 2022年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。A合资证券公司可承销、自营和代理外币

38、债券和股票，也可承销本币证券B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D外资证券商可直接从事A股业务，但必须通过国内证券商与之合作正确答案：D答案 D解析 外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作。21年证券经纪人试题9节 第9节 根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。A对单位判处罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：AD答案 AD解析 中华

39、人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）。A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B证券发行市场是证券交易市场的基础和前提C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D证券交易市场的交易价格制约和影

40、响着证券的发行价格正确答案：ABCD 电话转委托方式中不需要填写委托书。( )正确答案：答案 解析 电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码B证券简称C虚拟匹配量和虚拟未匹配量D匹配量和未匹配量正确答案：ABD 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。A上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码B召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票C

41、申报价格代表股东大会议案D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准正确答案：ACD答案 ACD解析 B项召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于（ ）。A1991年B1992年C1993年D1994年正确答案：B 反洗钱法的立法目的包括( )。A预防洗钱活动B维护金融秩序C防止资金外流D遏制洗钱犯罪及相关犯罪正确答案：ABD答案 ABD解析 根据反洗钱法第一条的规定可知，该法立法目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪。 我国第一只LOF是( )。A博时主题行业股票基金B华夏上证500基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金正确答案：C答案 C解析 D项华夏上证50基金是我国第一只ETF。 A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C自然人证券账户D银行证券账户正确答案：C答案 C解析 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。