21年证券经纪人试题7节.docx

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1、21年证券经纪人试题7节21年证券经纪人试题7节 第1节 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。A166B167C168D169正确答案：D答案 D解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从7月5日至12月20日中的实际日历天数，即27+31+30+31+30+20=169(天)。 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证

2、券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演变。 X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14

3、D13.81：11.14正确答案：A答案 A解析 根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价(1涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55(1+10%)=13.81(元)；Y股票的价格上限=9.66(1+5%)=10.14(元)。21年证券经纪人试题7节 第2节 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演变。 证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。A平级B竞争C雇佣D委托代理正确答案：C答案 C

4、解析 证券公司内部营销人员与证券公司之间是雇佣关系，是证券公司的正式员工，可以根据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户服务等营销活动。 证券投资技术分析的理论基础是( )。A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学正确答案：C答案 C解析 A项是基本分析的内容；D项是基本分析的理论基础。 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的

5、财务预算、决算报告正确答案：B答案 B解析 B项属于理事会的职权。 投资者教育应重点突出的内容有( )。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产正确答案：ABCD

6、答案 ABCD解析 除ABCD四项外，投资者教育重点应突出的内容还包括：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围；帮助投资者增强自我保护意识；提高识别能力；警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。21年证券经纪人试题7节 第3节 根据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )正确答案：答案 解析 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用；细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以，要根据市场环境变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。 职业道德与行为规范的关系是( )。A同一概念B既有区别也

7、有联系C无任何联系D有联系但没区别正确答案：B答案 B解析 职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者在表现形式、调整的范围以及约束机制方面有一定的区别，但二者又相辅相成、相互促进、相互推动，在某些情况下会相互转化。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券正确答案：D答案 D解析 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将

8、检查结果报告中国证监会。A盈利预测B财务状况C内部风险控制D遵守证券交易所业务规则正确答案：BCD答案 BCD解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 公司法法律条款涉及的主要内容包括（ ）。A中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构13公司合并和分立，公司破产、解散和清算C股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计D外国公司的分支机构，法律责任正确答案：ABCD21年证券经纪人试题7节 第4节 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷

9、兰式招标，则下列说法正确的是( )。A全体中标者的中标价格是不相同的B以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：C答案 C解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。 在我国，证券交易所专用席位是经营A股股票、债券及基金等买卖的席位。( )正确答案：答案 解析

10、 交易席位根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位和专用席位。其中普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的（ ）。A普通会员B特别会员C高级会员D专门会员正确答案：B 证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )正确答案：答案 解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 增资和减资对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D微观经

11、济因素正确答案：A21年证券经纪人试题7节 第5节 是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。A证券供求关系B发行上市制度C证券市场容量D上市公司质量正确答案：D答案 D解析 上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异

12、常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断正确答案：C答案 C解析 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。 关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。A自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让B改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过D股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上

13、市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题正确答案：BCD答案 BCD解析 A项自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%；在24个月内不得超过10%。 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。A金融机构B证券公司C保险公司D商业银行正确答案：D答案 D解析 客户交易结算资金管理办法规定，证券营业部必须将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。 中国证

14、券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A证券经纪业务营销人员的从业资格考试B证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D证券经纪人信息的查询服务正确答案：ABCD21年证券经纪人试题7节 第6节 行业是指从事国民经济中( )性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A相同B相联C相似D相关正确答案：A答案 A解析 行业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。A当日买进的权证

15、，当日不可以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。 影响股价的宏观经济因素包括（ ）。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率正确答案：ABCD 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D行情监控，对交

16、易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断正确答案：C答案 C解析 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。 场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。A公开招标B议价C公开竞价D网下配售正确答案：B答案 B解析 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价

17、。21年证券经纪人试题7节 第7节 下面不属于货币政策手段的是( )。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A答案 A解析 A项属于财政政策手段。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交

18、易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C根据证券发行与承销管理办法的规

19、定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式正确答案：BD答案 BD解析 A项发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行；C项根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 根据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 根据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。