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1、21年证券经纪人答疑精华9辑21年证券经纪人答疑精华9辑 第1辑 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类结构的是( )。A采掘业B社会服务业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )正确答案：答案 解析 企业年金是指
2、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )正确答案：答案 解析 题中列举的内容应该为金融机构之间，而不是非金融机构之间。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券
3、中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业服务组织。 “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案：21年证券经纪人答疑精华9辑 第2辑 是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。A证券供求关系B发行上市制度C证券市场容量D上市公司质量正确答案：D答案 D解析 上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。A正相关
4、B负相关C指数相关D不相关正确答案：A答案 A解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越小。 电话转委托方式中不需要填写委托书。( )正确答案：答案 解析 电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。 中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列( )进行修改。A证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B编造并传播证券交易虚假信息罪C操纵证券交易价格罪D洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修
5、正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进行的修改。 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A中国人民银行B当地政府C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 根据证券法规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 下列对非上市证券的认识，错误的是( )。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券正确答案：D答案 D解析 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易
6、市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。21年证券经纪人答疑精华9辑 第3辑 下列制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。A货银对付制度B客户身份识别制度C客户身份资料和交易记录保存制度D大额交易和可疑交易报告制度正确答案：A 某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。A6.40B7.20C8.70D9.20正确答案：A答案 A解析 根据以认股权证换取普通股的成本价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价每手认股权证的数目每手认股权证可换的普通股数目
7、+认股价=3.50100500+5.70=6.40(元)。 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的有( )。A董事会、股东大会决议B披露股份报价转让说明书C配合主办报价券商尽职调查D申请股份报价转让试点企业资格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，申请股份挂牌报价转让须履行的程序还有：签订推荐挂牌报价转让协议；主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件；中国证券业协会备案确认；股份集中登记。 下列不属于营销学上的产品的是( )。A有形的劳动产品B不能通过市场交换的物品C无形的服务类产品D随同产品出售的附加服务正确答案：B答案 B解析 营销学上的产品是指能通过市场进行交换
8、，提供给人们消费使用，能够满足人们某种欲望或需要的任何东西，既包括有形的劳动产品，也包括无形的服务类产品及随同产品出售的附加服务。 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。( )A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规正确答案：A答案 A解析 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民
9、共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B21年证券经纪人答疑精华9辑 第4辑 证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券经纪商C证券交易所D证券公司正确答案：A答案 A解析 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交
10、易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。 根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。AK线类B切线类C波浪类D形态类正确答案：D答案 D解析 价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，对今后的投资给予一定的指导。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等。 中华人民共和国反洗钱法于（ ）起实施。A2022年1月1日B2022年lO月31日C2022年1月1日D2022年10月31日正确答案：B 证券投资技术分析理论的主要内容包括( )。A经济学、财政金融学、财务管理学、
11、投资学BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型D经济分析、行业分析、公司分析正确答案：B答案 B解析 A项是基本分析的理论基础；C项是证券组合分析的内容；D项属于证券投资基本分析的内容。 采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A证券公司B证券经纪商C主承销商D登记结算公司正确答案：D答案 D解析 采用网上定价或网上党价公开发行方式的，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由登记结算公司在发行结
12、束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 基金申购份额为（ ）。A10651.05份B106510.49份C10972.97份D109729.73份正确答案：B21年证券经纪人答疑精华9辑 第5辑 1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。A上海众业公所B开平矿务局C轮船招商局D江南造船厂正确答案：C答案 C解析 从19世纪70年代开始，清政府洋务派在我国兴办工业，随着这些股份制企业的兴起，中国自己的股票、公司债券和证券市场便应运而生了。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 财务顾问业务的具体业务范围包括( )。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工
13、持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，财务顾问业务的具体业务范围还包括：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等提供咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务；中国证监会认定的其他业务形式。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金市场收益率的大
14、小B每一基金份额收益率的大小C每一基金份额净资产值的大小D市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象正确答案：C答案 C解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C外币普通股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 根据证券账户管理规则的规定，我国证券账户按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 证券发行市场是由证券发行人、证
15、券投资者和( )三部分组成。A证券公司B证券经纪人C证券中介机构D证券经营机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者；证券投资者是资金的供应者和证券的需求者；证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 收益公司债券( )。A是根据公司赢利比例分红的债券B是有固定到期日的债券C在清偿时债权顺序与股票相同D只有在公司赢利时才支付利息正确答案：BD答案 BD解析 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息只在
16、公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。21年证券经纪人答疑精华9辑 第6辑 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从（ ）开始的。A2022年5月B2022年6月C202
17、2年6月D2022年5月正确答案：D 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )正确答案：答案 解析 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是有偿提供的，客户查看行情、咨询信息、接受专业理财建议等，都须向证券公司缴纳一定的费用。 下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A证券公司工作人员申报差错引起的风险B客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C无权或越权代理而造成的风险D软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失正确答案：D答案 D解析 导致管理风险主要有下列情形：客户开户时审核证件、资料不严
18、而导致的风险；客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险；客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险；证券公司工作人员申报差错引起的风险；无权或越权代理而造成的风险；交收失误引起的风险。D项属于技术风险。 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )正确答案：答案 解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以
19、外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利正确答案：BD21年证券经纪人答疑精华9辑 第7辑 下列说法正确的是( )。A对国民经济系统内的结构分析应当服从系统内总量分析的目标B对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为结构分析C对宏观经济的结构进行分析是对
20、其总量分析的深化和补充D对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析是一种静态分析正确答案：ACD答案 ACD解析 对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为总量分析法。 为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。A科技进步B社会分工C专业化的发展D市场经济的发展正确答案：BC答案 BC解析 社会分工和专业化的发展为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。交易媒介的增加，既方便了消费者的购买，也极大地促进了商品的销售。 某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（ ）。A千万分
21、之一B百万分之一C十万分之一D万分之一正确答案：D 欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）正确答案： 投资者回避信用风险的最好办法是( )。A分散投资B投资于证券投资基金C参考证券信用评级的结果D增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例正确答案：C答案 C解析 信用级别高的证券信用风险小；信用级别越低，违约的可能性越大。 营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：B21年证券经纪人答疑精华9辑 第8辑 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )正确答案：答案 解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列
22、地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括独家分销、广泛分销和选择性分销等。 利率主要是从( )方面影响证券价格。A影响公司净资产B改变资金流向C影响公司的盈利D改变公司的资本结构正确答案：BC答案 BC解析 利率从两方面影响证券价格：改变资金流向。当市场利率提高时，会吸引一部分资金流向银行储蓄、商业票据等其他金融资产，减少对证券的需求，使证券价格下降；当市场利率下降时，一部分资金流回证券市场，增加对证券的需求，刺激证券价格上涨。影响公司的盈利。利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降；利率下降，融资成本下降，净盈利和股息相应增加，股票价格上涨
23、。 刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是（ ）。A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D 基金的托管费用通常( )。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按季度支付给托管人
24、正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（ ）。A普通股票B特殊股票C记名股票D无记名股票正确答案：C 关于可转换债券的价值和价格，下列论述正确的是( )。A可转换债券的市场价格以投资价值为基础并受供求关系的影响B可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值C在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格D从理论上说，当市场价格与转
25、换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水正确答案：BD答案 BD解析 A项应为可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响；C项在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的市场价格就会高于它的转换价值。21年证券经纪人答疑精华9辑 第9辑 我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。这是因为（ ）。A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球
26、经济金融一体化挑战的重要手段C加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D加快资本市场对外开放是我国兑现加入WT0所作出的承诺正确答案：ABCD 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )正确答案：答案 解析 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。 下列关于股票的风险性的说法正确的有( )。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利
27、水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性正确答案：BCD答案 BCD解析 股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利情况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A60%B70%C80%D90%正确答案：D答案 D解析 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。A电话服务中心B互联网的应用C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户服务方式还包括：邮寄服务、媒体和宣传手册的应用。 某一组织或个人以获取不正当利益或者转嫁风险等为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格或者证券交易餐，制造证券市场假象，诱导或者强使投资者在不了解事实真相的情况下作出错误的证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为，叫做（ ）。A操纵市场B内幕交易C欺诈客户D不公平竞争正确答案：A