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1、 证券经纪人考试试题题库9节证券经纪人考试试题题库9节 第1节 证券公司可以从事（ ）。A为单一客户办理定向资产治理业务B为多个客户办理定向资产治理业务C为多个客户办理集合资产治理业务D为客户办理特定目的的专项资产治理业务正确答案：ACD 以下说法正确的有( )。A通货膨胀导致财宝和收入重新安排B在适度通货膨胀初期，人们为了避开损失，将资金存入银行C通货膨胀时，国家将增加财政补贴D过度通货膨胀，估计股价将会暴涨正确答案：AC答案 AC解析 通货膨胀时期，并不是全部价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化，引致财宝和收入的再安排；适度的通货膨胀有利于股价的上扬，人们不会将资金都存入银行；
2、而过度的通货膨胀会导致股价和债券价格的下跌。 持有证券本身可以获得肯定数额的收益。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流淌性C证券的交易性D证券的期限性正确答案：A 证券投资根本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。A循环周期分析B宏观经济分析C公司分析D区域分析正确答案：A答案 A解析 根本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。A项循环周期分析属于证券投资技术分析的内容。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案： 金融衍生工具是建立在根底产品之上的这
3、里的根底产品包括（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员，属于证券业从业人员。( )正确答案：答案 解析 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证
4、书的其他人员。证券经纪人考试试题题库9节 第2节 关于证券投资分析所采纳的分析方法，以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分
5、析证券价格将来变化趋势的方法。 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 中国证监会是负责全国证券市场监视治理的主管部门。关于中国证监会的职权，以下说法不正确的选项是( )。A制定有关证券市场监视治理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B指导和监视自律性组织的活动C对监管对象进展现场检查D限制被调查大事当事人的证券买卖正确答案：A答案 A解析 只有国务院才有权制定行政法规，中国证监会属于国务院直属事业单位，无权制定行政法规 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格
6、买入(A股)股票20230股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，计算结果保存两位小数)A15.06B15.08C15.09D15.15正确答案：B答案 B解析 上海证券交易所A股的印花税实行单边征收原则，即只对卖方征放，且税率为1，过户费为成交面额的1。设卖出价格为每股P元，可得：卖出收入=20230P-20230P(2+1)-202301=19940P-20；买入支出=2023015+20230152+202301=300620；保本即为：卖出收入-买入支出0，那么：19940P-20-3006200则：P30064019940
7、=15.077(元)，即：该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为（ ）。A资本公积金B现金股息C股票股息D资本利得正确答案：A 法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍正确答案：A答案 A解析 证券法第一百九十九条规定，法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人
8、员的，还应当依法赐予行政处分。 以下关于申报时间的说法，错误的有( )。A上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不承受撤单申报C深圳证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00D每个交易日9:259:30，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报正确答案：AD答案 AD解析 A项上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00，承受会员集合竞价交易申
9、报的时问为每个交易日9:159:25；D项每个交易日9:259:30，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。证券经纪人考试试题题库9节 第3节 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案：A 是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D总价交易正确答案：A答案 A解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；后者是指买卖
10、债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依据需要可以公布的信息有( )。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B当日累计成交数量、当日累计成交金额C股份统计信息D前收盘价格、最新成交价格正确答案：AC答案 AC解析 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；交易所认为应披露的其他信息。 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20230股，那么，该投资者最低需要
11、以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，计算结果保存两位小数)A15.06B15.08C15.09D15.15正确答案：B答案 B解析 上海证券交易所A股的印花税实行单边征收原则，即只对卖方征放，且税率为1，过户费为成交面额的1。设卖出价格为每股P元，可得：卖出收入=20230P-20230P(2+1)-202301=19940P-20；买入支出=2023015+20230152+202301=300620；保本即为：卖出收入-买入支出0，那么：19940P-20-3006200则：P30064019940=15.077(元)，即：该投资者要最低以每股15.
12、08元的价格全部卖出该股票才能保本。 假设某公司股票的将来价格为10元，在转换比例为2的状况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成一般股的市场价格计算的理论价值，等于每股一般股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=102=20(元)。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 一般状况下，短期贴现债券多采纳( )。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的美式招标C单一收益率的荷兰式招标D多种收益率的美式招标正确答案：A答案 A解析 一般状况下，短期贴现债券多采纳单
13、一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采纳多种收益率的美式招标。证券经纪人考试试题题库9节 第4节 和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第七条规定，国务院证券监视治理机构、中国人民银行、国务院其他金融监视治理机构应当建立证券公司监视治理的信息共享机制。国务院证券监视治理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正确答案
14、：A 基金法对法律责任的规定内容有( )。A擅自募集基金的惩罚B擅自设立基金治理公司的惩罚C擅自从事基金治理业务或者基金托管业务的惩罚D证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的惩罚正确答案：ABD答案 ABD解析 除了ABD三项外，基金法对法律责任的规定内容还包括：基金治理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同商定应担当的责任；违法动用募集资金的惩罚；运用募集资金投资亏损的惩罚；基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的惩罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的惩罚；基金治理人或者基金托
15、管人不根据规定召集基金份额持有人大会的惩罚；基金治理人或基金托管人违反分别治理、分账保管、挪用基金财产的惩罚；基金治理人、基金托管人的特地基金托管部门的从业人员违法的惩罚。 根据公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括（ ）。A直接参加经营治理B资产收益C参加重大决策D选举治理者正确答案：BCD 证券经纪业务营销人员职业道德中，保守隐秘的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )正确答案：答案 解析 保守隐秘是证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误
16、的选项是( )。A买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖托付书，供托付人使用C客户的证券买卖托付不管是否成交，其托付记录应当按规定的期限保存于证券公司D必需为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账治理，照实进展交易记录，不得作虚假记载正确答案：A答案 A解析 A项买卖成交后，应当根据规定制作买卖成交报告单交付客户。 某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时商定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，以下说法错误的选项是( )。A证券公司的该项商定无效B证券公司假如不能使客户获
17、得50%以上的收益，应当担当违约责任C证券公司的行为属于不正值竞争行为D证券公司的行为属于欺诈客户的行为正确答案：B答案 B解析 依据证券法的规定，证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为属于违法行为，该行为属于无效行为。证券公司既没有保证客户买卖收益的力量，也没有赔偿客户买卖损失的可能，假如有证券公司作出类似承诺，只能是一种对客户的哄骗行为，并且引发证券公司之间的恶性竞争，是一种典型的不正值竞争行为。证券经纪人考试试题题库9节 第5节 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B
18、 监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的根底上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担当除董事、董事会特地委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能阻碍其作出独立、客观推断的关系B在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C证券公司设合规负责人，对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查D当证券公司消失经营治理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监视治理机构可以对其高级治理人员、境内分支机构负责人予以责备，责令证券公司更换高级治理人员或者限制其权利正确答案：BD 债券的根本性质不包括（ ）。
19、A债券属于有价证券B债券有肯定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 以下关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由特地的经纪公司经营B证券公司是证券公司营销的组织实施者C证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的自律治理D证券公司开展营销活动必需承受证券业协会的行政监管正确答案：ACD答案 ACD解析 A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必需承受证券自律组织的自律治理。 2023年财政部讨论推出的新储蓄债券品种是（ ）。A记账式国债B凭
20、证式国债C储蓄国债(电子式)D特种债券正确答案：C 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的进展B股份制的进展C信用制度的进展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的进展；股份制的进展；信用制度的进展。 趋势线与轨道线相比拟，正确的说法是( )。A趋势线比轨道线重要B轨道线可以单独存在C趋势线不能单独存在D先有轨道线而后有趋势线正确答案：A答案 A解析 轨道线和趋势线是相互合作的一对直线。很明显，先有趋势线，后有轨道线，趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。证券经纪人考试试题题
21、库9节 第6节 依据上海证券交易所全面指定交易制度试行方法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 以下关于机构投资者特点的说法中，错误的选项是( )。A资金量大，投资治理严格B收集和分析信息的力量强，投资技术先进C收集和分析信息的力量较弱，投资技术落后D可通过有效的投资组合以分散投资风险正确答案：C答案 C解析 C项属于个人投资者具有的特点。 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是
22、（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业委员会正确答案：C 证券投资基金是指通过公开出售( )募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额正确答案：D答案 D解析 证券投资基金是指通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金治理人治理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进展的证券投资方式。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 某公司职员王女士于2023年10月29日申报“债转股”500手，当次转股
23、初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必需是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 下面关于证券化率的说法，错误的选项是( )。A证券化率=证券市场市值/GDPB它是反映证券市场容量的重要指标C该指标越大，说明证券市场进展程度越高D证券化率=证券市场市值/国民生产总值正确答案：D答案 D解析 从20世纪70年月开头，证券市场消失了高度富强的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活泼，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标证券化率(=
24、证券市值/GDP)的提高。证券经纪人考试试题题库9节 第7节 下面有关证券交易方式的论述，不正确的选项是( )。A拍卖和标购是信用交易的两种详细方式B回转交易当天成交的证券可以马上做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易正确答案：A答案 A解析 A项信用交易详细分为融资买进和融券卖出两种。 我国证券交易所规定，属于以下( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D发放现金股利的股票正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，还包括证券交易所或“中国证监会”
25、认定的其他情形。 针对中小企业板块的风险特征，以下属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊安排的有( )。A实行比主板市场更为严格的信息披露制度B改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操纵行为C完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将特别波动股票纳入信息披露范围D完善交易特别波动停牌制度，优化股票价量特别判定指标，准时提醒市场风险，削减信息披露滞后或提前泄漏的影响正确答案：BCD答案 BCD解析 A项是公司监管制度的内容。 既明确了债券发行人应履行对债权人归还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息供应了依据的债券票面要素是（
26、 ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：D 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCD 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 ABD解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参加经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。 上市公司诚信建立的主要内容不包括( )。A重视投
27、资者关系治理，标准控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动承受公众监视、忠实履行信息披露义务D标准治理和经营行为，严格信息披露，完善治理构造和内掌握度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动承受公众监视、忠实履行信息披露义务。证券经纪人考试试题题库9节 第8节 股份公司发行优先股票，( )。A可以稳定股票市场价格B可以笼络公司优秀人才C可以提前完成公司股票的出售D可以筹集长期稳定的公司股本正确答案：D答案 D解析 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，
28、这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。 金融机构未根据规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 证券市场的层次构造是( )。A一种按证券进入市场的挨次而形成的构造关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的构造关系C按交易活动是否在固定场所进展而形成的构造关系D依有价证券的品种而形成的构造关系正确答案：A答案 A解析 B项描述的为有价证券的分类方式；C项描述的为交易场所机构；D项描述的为品种构造。 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股一般股票。A200B300C400D500正确答案：D答案 D解析
29、 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股一般股票。 依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略正确答案：ABC 就单根K线而言，反映多空双方争夺剧烈且势均力敌的K线外形是( )。A一字型B倒T字型CT字型D大十字星正确答案：D答案 D解析 上下影线较长的称为大十字星，十字星消失说明多空双方力气临时平衡，而大十字星有很长的上下影线，说明多空双方斗争剧烈。 以下有关股份有限公司股份转让的表达，符合我国公司法规定的有
30、( )。A公司不能承受本公司股票作为质押权的标的B公司任何状况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力正确答案：A答案 A解析 为削减公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等状况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。证券经纪人考试试题题库9节 第9节 公司证券的形式包括( )。A商业票据、政府债券B商品证券、股票C公司债券、金融债券D股票、公司债券及商业票据正确答案：
31、D答案 D解析 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。 中国证监会是负责全国证券市场监视治理的主管部门。关于中国证监会的职权，以下说法不正确的选项是( )。A制定有关证券市场监视治理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B指导和监视自律性组织的活动C对监管对象进展现场检查D限制被调查大事当事人的证券买卖正确答案：A答案 A解析 只有国务院才有权制定行政法规，中国证监会属于国务院直属事业单位，无权制定行政法规 公正的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是全部投资者获得信息的时机应当是公平的。（ ）正确答案： 下面( )不
32、是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动B意外灾难C股票分割D公司改组或合并正确答案：A答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供给及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾难。 以下属于参加证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财宝基金C保险资产治理公司D金融租赁公司正确答案：ABCD答案 ABCD解析 参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产治理公司、主权财宝基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租
33、赁公司等。 以下关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B现实生活中，全部企业都受系统风险的影响C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不行回避风险D系统风险会对全部企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险正确答案：AB答案 AB解析 C项系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的；D项系统风险不能通过多样化投资而分散，因此又称为不行分散风险。 以下关于机构投资者特点的说法中，错误的选项是( )。A资金量大，投资治理严格B收集和分析信息的力量强，投资技术先进C收集和分析信息的力量较弱，投资技术落后D可通过有效的投资组合以分散投资风险正确答案：C答案 C解析 C项属于个人投资者具有的特点。