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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D5. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答
2、案】 C6. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C7. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问
3、题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D12. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A14. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。
4、A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B16. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对
5、宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D18. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 总体、样本和统计是的含
6、义是（）A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A22. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A25. 【问题】 移动平均数可以分
7、为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】
8、C30. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A31. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3
9、5. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B36. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A37. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B