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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D2. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C4. 【问题】 客户投资目标
2、的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D7. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确
3、的有（）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D12. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B15. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变
4、化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C16. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D17. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【
5、答案】 C20. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A24. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴
6、现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C25. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B27. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容
7、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A36. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C