《2022年山东省证券投资顾问自测模拟测试题40.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省证券投资顾问自测模拟测试题40.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A2. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D3. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 （）是指
2、人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A6. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D
3、.【答案】 D9. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C11. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B13. 【问题】 关于指数化的目标和动机.
4、说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A15. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务
5、推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C22. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法
6、中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资
7、产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A32. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D3
8、5. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C36. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D38. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B39. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D