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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C2. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险
2、资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A5. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B6. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C9. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列
3、关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D11. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B12. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B
4、.C.D.【答案】 C14. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19.
5、【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B22. 【问题】
6、 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C25. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D26. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD
7、.I、II、III、IV【答案】 C28. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B30. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D34. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 （）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C37. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C