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2、表人人胜任能能力考试试投资资银行业业务专业业模拟拟题（三三）及答答案解析析一、单选选题(每每小题：1.00 分)1、资资本资产产定价模模型中的的单因素素模型假假设( )。(答案:C) A、所有投投资者具具有相同同的预期期 B、投资者者是风险险回避者者，以期期望收益益率和风风险为基基础选择择投资组组合 C、所有证证券的收收益率仅仅与一个个能够代代表整个个市场的的指数收收益率相相联系 D、市场不不存在交交易成本本和税收收引起的的“价格错错定”现象2、A公司司20008年77月1日日发行面面值为110000元、票票面利率率为8、期限限为5年年的债券券，债券券每年77月1日日付息，55年后还还本。该该
3、债券发发行时的的市场利利率是55，则则该债券券的实际际价值是是( )元。(答案:C) A、12000885 B、11229.886 C、14550660 D、126637783、经外商商投资企企业登记记管理机机关核准准登记、领取中中华人民民共和国国营业执执照的的中外合合资经营营企业、中外合合作经营营企业及及外资企企业(即即外商独独资企业业)，依依据公公司法的的有关规规定，以以本企业业的名义义登记为为公司的的发起人人，用( )向向股份有有限公司司投资。(答案案:C) A、企业净净资产 B、企业未未来利润润 C、企业资资产 D、企业负负债4、通过购购买或置置换进入入上市公公司的资资产是一一个完整整
4、经营实实体，该该经营实实体在进进入上市市公司前前已在同同一管理理层之下下持续经经营( )年以以上，交交易完成成前的置置人资产产的业绩绩在考核核时可以以模拟计计算。(答案:C) A、1 B、2 C、3 D、45、上市公公司董事事会秘书书违反深深圳证券券交易所所股票上上市规则则规定定，深圳圳证券交交易所视视情节轻轻重给予予的处分分不包括括( )。(答答案:AA) A、警告 B、通报批批评 C、公开谴谴责 D、建议上上市公司司更换董董事会秘秘书6、下列关关于沃尔尔评分法法的说法法错误的的是( )。(答案:B) A、该评分分法把若若干个财财务比率率用线性性关系结结合起来来，以此此评价公公司的信信用水平
5、平 B、选择了了6种财财务比率率，分别别给定了了其在总总评价中中所占的的比重，总总和为1100分分。然后后确定标标准比率率，并与与实际比比率相比比较，评评出每项项指标的的得分。最后求求出总比比分 C、确定标标准比率率，并与与实际比比率相比比较，评评出每项项指标的的得分，再再求出总总比分 D、沃尔评评分法有有一个弱弱点，就就是未能能证明为为什么要要选择这这些指标标，而不不是更多多或更少少，或者者选择别别的财务务比率，也也未能证证明每个个指标所所占比重重的合理理性解析：沃沃尔评分分法选择择了7种种财务比比率，分分别给定定了其在在总评价价中所占占的比重重，总和和为1000分。然后确确定标准准比率，并
6、并与实际际比率相相比较，评评出每项项指标的的得分，最最后求出出总比分分。7、新新旧会计计准则过过渡期间间，上市市公司应应以重要要性原则则为基础础，遵循循( )，对执执行新会会计准则则过程中中的重点点问题予予以充分分关注，确确保财务务会计信信息披露露的真实实、准确确和完整整。(答答案:AA) A、谨慎性性原则 B、可比性性原则 C、相关性性原则 D、及时性性原则解析：关关于做好好与新会会计准则则相关财财务会计计信息披披露工作作的通知知指出出，新旧旧会计准准则过渡渡期间，上上市公司司应以重重要性原原则为基基础，遵遵循谨慎慎性原则则，对执执行新会会计准则则过程中中的重点点问题予予以充分分关注，确确保
7、财务务会计信信息披露露的真实实、准确确和完整整。8、发发审委审审核上市市公司非非公开发发行股票票申请，适适用_。表决投投票时同同意票数数达到_票为通通过。( )(答案:D) A、特别程程序；55 B、一般程程序；33 C、一般程程序；55 D、特别程程序；33解析：发发审委会会议审核核上市公公司公开开发行股股票申请请，适用用普通程程序；发发审委会会议审核核上市公公司非公公开发行行股票申申请，适适用特别别程序。9、企企业债券券以( )元人人民币为为一个认认购单位位。(答答案:BB) A、10 B、10000 C、1000 D、100000解析：企企业债券券每份面面值为1100元元，以110000
8、元人民民币为11个认购购单位。10、上市公公司实施施重大购购买、出出售、置置换资产产后发行行新股或或可转换换债券，距距本次交交易完成成的时间间间隔应应不少于于( )个完整整的会计计年度。(不满满足其他他情况)(答案案:A) A、1 B、2 C、3 D、4111、在年年度股东东大会中中，单独独持有或或者合并并持有公公司有表表决权股股份总数数( )以上的的股东可可以提出出临时提提案。(答案:B) A、1 B、3 C、5 D、10解析：公公司法第第一百零零三条规规定，赋赋予持有有一定股股份的股股东临时时提案权权：单独独或者合合计持有有公司33以上上股份的的股东，可可以在股股东大会会召开110日前前提
9、出临临时提案案并书面面提交董董事会；董事会会应当在在收到提提案后22日内通通知其他他股东，并并将该临临时提案案提交股股东大会会审议。12、申请记记账式国国债承销销团甲类类成员资资格的申申请人除除应当具具备乙类类成员资资格条件件外，上上一年度度记账式式国债业业务还应应当位于于前( )名以以内。(答案:B) A、20 B、25 C、30 D、35133、上市市公司购购买、出出售、置置换入的的资产总总额占公公司最近近1个会会计年度度经审计计的合并并报表总总资产的的比例达达到( )以上上，即可可按上市市公司重重大购买买、出售售、置换换资产的的行为进进行规范范。(答答案:DD) A、25 B、30 C、
10、40 D、50144、( )是律律师对股股份有限限公司在在发行准准备阶段段的审查查工作依依法作出出的结论论性意见见。(答答案:AA) A、法律意意见书 B、律师工工作报告告 C、核查意意 D、推荐函函解析：注注意区分分法律意意见书与与律师工工作报告告的概念念。法律律意见书书是律师师对发行行人本次次发行上上市的法法律问题题依法明明确作出出的结论论性意见见。律师师工作报报告是对对律师工工作过程程、法律律意见书书所涉及及的事实实及其发发展过程程、每一一法律意意见所依依据的事事实和有有关法律律规定作作出的详详尽、完完整的阐阐述，说说明律师师制作法法律意见见书的工工作过程程，包括括(但不不限于)与发行行
11、人相互互沟通的的情况，对对发行人人提供材材料的查查验、走走访、谈谈话记录录、现场场勘查记记录、查查阅文件件的情况况以及工工作时间间等。15、某投资资者以220元11股的价价格买入入某公司司股票110000股，99个月后后分得现现金股息息0990元，每每股在分分得现金金股息后后该公司司决定以以1：22的比例例拆股。拆股消消息公布布后股票票市价涨涨至244元1股股，拆股股后的市市价为112元11股。投投资者以以此时的的市价出出售股票票，其持持有期收收益率应应为( )。(答案:D) A、2065 B、20 C、23 D、245解析：拆拆股后持持有期收收益率=(调整整后的资资本损益益+调整整后的现现金
12、股息息)调整后后的购买买价格1000=(122-100)+00455101000=224550。16、发行可可转换公公司债券券的上市市公司最最近3个个会计年年度实现现的年均均可分配配利润不不少于( )。(答案案:A) A、公司债债券1年年的利息息 B、公司债债券半年年的利息息 C、公司债债券本金金的一半半 D、公司债债券的发发行额177、属应应报送审审批的交交易行为为，公司司董事会会应当按按照上市市规则的的有关规规定，向向证券交交易所申申请停牌牌，停牌牌期限自自( )。(答案:C) A、董事会会作出决决议之日日 B、决议的的报送之之日 C、董事会会决议公公告之日日 D、决议的的执行之之日188
13、、看跌跌期权的的协定价价格x大大于该期期权标的的资产在在t时点点的市场场价格SSt，并并且该期期权合约约的交易易单位为为m，则则该期权权在t时时点的内内在价值值( )。(答答案:CC) A、等于(St-x) B、等于(St-x)m C、等于(x-SSt)m D、等于(x-SSt)解析：期期权在tt时点的的内在价价值等于于协定价价格与tt时点标标的资产产的市场场价格之之差。该该期权合合约的交交易单位位为m，则则该期权权在t时时点的内内在价值值等于(x-SSt)m。19、转股期期限越长长，可转转换公司司债券的的价值越越( )。(答答案:BB) A、低 B、高 C、不能确确定 D、先高后后低解析：可
14、可转换公公司债券券的期权权是一种种美式期期权，因因此，转转股期限限越长，转转股权价价值就越越大，可可转换公公司债券券的价值值越高；反之，转转股期限限越短，转转股权价价值就越越小，可可转换公公司债券券的价值值越低。20、收购人人以现金金进行支支付，应应当在做做出提示示性公告告的同时时，将不不少于收收购总金金额的( )的的履约保保证金存存放在证证券登记记结算机机构指定定的银行行账户，并并办理冻冻结手续续。(答答案:CC) A、5 B、10% C、20 D、30二、多选选题(每每小题：1.00 分)1、初初步询价价对象应应符合的的条件有有？(答答案:BBCD) A、依法设设立，最最近3年年未因违违法
15、违规规行为受受到相关关监管部部门行政政处罚 B、经相关关监管部部门批准准，可以以进行股股票投资资 C、具备良良好信用用，拥有有独立从从事证券券投资所所必需的的机构和和人员 D、拥有健健全的内内部风险险评估和和控制系系统2、上市公公司不得得以下列列( )方式将将资金直直接或间间接地提提供给控控股股东东及其他他关联方方使用。(答案案:ABBCDEE) A、有偿或或无偿地地拆借公公司的资资金给控控股股东东及其他他关联方方使用 B、代控股股股东及及其他关关联方偿偿还债务务 C、通过银银行或非非银行金金融机构构向关联联方提供供委托贷贷款 D、为控股股股东及及其他关关联方开开具没有有真实交交易背景景的商业
16、业承兑汇汇票 E、委托控控股股东东及其他他关联方方进行投投资活动动解析：此此外，上上市公司司不得将将资金直直接或间间接地提提供给控控股股东东及其他他关联方方使用的的方式还还有中国国证监会会认定的的其他方方式。3、证证券公司司从事企企业债券券的承销销，注册册地中国国证监会会派出机机构应要要求主承承销商报报送( )。(答案:ABCCDE) A、申请书书 B、具备承承销条件件的证明明材料或或陈述材材料 C、承销协协议 D、承销团团协议 E、市场调调查与可可行性报报告解析：证证券公司司从事企企业债券券的承销销，注册册地中国国证监会会派出机机构应要要求主承承销商报报送下列列申请材材料：申请书书；具备承承
17、销条件件的证明明材料或或陈述材材料；33承销协协议；承销团团协议；市场调调查与可可行性报报告；主承销销商对承承销团成成员的内内核审查查报告；风险处处置预案案。4、股股份有限限公司监监事的职职权包括括( )。(答答案:AABCDD) A、报酬请请求权 B、出席监监事会并并行使表表决权 C、列席董董事会的的权利 D、签字权权 E、召集和和主持股股东会会会议解析：公公司法第第五十四四条规定定，监事事会、不不设监事事会的公公司的监监事行使使下列职职权：检查公公司财务务；对董事事、高级级管理人人员执行行公司职职务的行行为进行行监督，对对违反法法律、行行政法规规、公司司章程或或者股东东会决议议的董事事、高
18、级级管理人人员提出出罢免的的建议；当董事事、高级级管理人人员的行行为损害害公司的的利益时时，要求求董事、高级管管理人员员予以纠纠正；提议召召开临时时股东会会会议，在在董事会会不履行行本法规规定的召召集和主主持股东东会会议议职责时时召集和和主持股股东会会会议；向股东东会会议议提出提提案；依照本本法第一一百五十十二条的的规定，对对董事、高级管管理人员员提起诉诉讼；公司章章程规定定的其他他职权。5、股股票发行行与交易易管理暂暂行条例例中规规定：国国有企业业改组设设立股份份有限公公司公开开发行股股票的，国国家拥有有的股份份在公司司拟发行行的股本本总额中中所占的的比例由由（ ）部部门规定定。(答答案:A
19、AD) A、国务院院 B、证券委委 C、财政部部 D、国务院院授权的的部门解析：源源自股股票发行行与交易易管理暂暂行条例例第99条。提示：原原有企业业改组设设立股份份有限公公司申请请公开发发行股票票，除应应当符合合本条例例第八条条所列条条件外，还还应当符符合下列列条件：(一)发发行前一一年末，净净资产在在总资产产中所占占比例不不低于百百分之三三十，无无形资产产在净资资产中所所占比例例不高于于百分之之二十，但但是证券券委另有有规定的的除外；(二)近近三年连连续盈利利。国有企业业改组设设立股份份有限公公司公开开发行股股票的，国国家拥有有的股份份在公司司拟发行行的股本本总额中中所占的的比例由由国务院
20、院或者国国务院授授权的部部门规定定。6、关关于进一一步规范范股票首首次发行行上市有有关工作作的通知知（证证监发行行字2200331116号）规规定，发发行人申申请首次次公开发发行股票票并上市市，应当当自设立立股份有有限公司司之日起起不少于于三年。但以下下公司可可以不受受该条款款期限限限制（ ）。(答案:ACDD) A、国有企企业整体体改制设设立的股股份有限限公司 B、国有企企业部分分改制设设立的股股份有限限公司 C、有限责责任公司司依法整整体变更更设立的的股份有有限公司司 D、经国务务院批准准豁免的的股份有有限公司司解析：源源自关关于进一一步规范范股票首首次发行行上市有有关工作作的通知知（证证
21、监发行行字2200331116号）。提示：自自20004年11月1日日起，发发行人申申请首次次公开发发行股票票并上市市，应当当自设立立股份有有限公司司之日起起不少于于三年。国有企业业整体改改制设立立的股份份有限公公司、有有限责任任公司依依法整体体变更设设立的股股份有限限公司或或经国务务院批准准豁免前前款期限限的发行行人，可可不受前前款规定定期限的的限制。7、根根据有关关规定，公公司发生生下列情情形时，应应当向公公司登记记机关办办理变更更登记手手续( )。(答案:ACDDE) A、经营范范围发生生变化 B、总经理理发生变变动 C、住所从从甲地移移往乙地地 D、增加注注册资本本 E、注销部部分股份
22、份8、关于上上市公司司发行新新股时招招股说明明书，下下列说法法错误的的是？(答案:AD) A、招股股说明书书是缺缺少发行行价格和和数量的的招股股意向书书 B、上市公公司发行行新股时时的招招股说明明书的的编制和和披露的的要求参参阅公公开发行行证券的的公司信信息披露露内容与与格式准准则第111号上市市公司公公开发行行证券募募集说明明书 C、招股股说明书书更加加强调了了上市公公司历次次募集资资金的运运用情况况 D、招股股说明书书的编编制要求求不适用用于招招股意向向书9、某公司司上一年年度每股股收益为为1元，公公司未来来每年每每股收益益以5的速度度增长，公公司未来来每年的的所有利利润都分分配给股股东。
23、如如果该公公司股票票今年年年初的市市场价格格为355元，并并且必要要收益率率为100，那那么( )。(答案:BC) A、该公司司股票今今年年初初的内在在价值约约等于339元 B、该公司司股票的的内部收收益率为为8115 C、该公司司股票今今年年初初市场价价格被高高估 D、该公司司股票今今年年初初市场价价格被低低估 E、持有该该公司股股票的投投资者应应当在明明年年初初卖出该该公司股股票100、下列列关于对对发审委委审核工工作的监监督说法法正确的的是( )。(答案:ABCCD) A、中国证证监会对对发审委委实行问问责制度度。发审审委会议议审核意意见与表表决结果果有明显显差异的的，中国国证监会会可以
24、要要求所有有参会发发审委委委员分别别作出解解释和说说明 B、中国证证监会建建立对发发审委委委员违法法、违纪纪行为的的举报监监督机制制 C、发行人人股票发发行申请请通过发发审委会会议后，有有证据表表明发行行人、其其他相关关单位或或者个人人直接或或者间接接以不正正当手段段影响发发审委委委员对发发行人股股票发行行申请的的判断的的，或者者以其他他方式干干扰发审审委委员员审核的的，中国国证监会会可以暂暂停核准准 D、保荐人人唆使、协助或或者参与与干扰发发审委工工作的，中中国证监监会按照照有关规规定在33个月内内不受理理该保荐荐人的推推荐 E、保荐人人唆使、协助或或者参与与干扰发发审委工工作的，中中国证监
25、监会按照照有关规规定在66个月内内不受理理该保荐荐人的推推荐111、国际际开发机机构申请请在中国国境内发发行人民民币债券券应具备备下列( )条条件。(答案:ABDDE) A、财务稳稳健，资资信良好好，经在在中国境境内注册册且具备备人民币币债券评评级能力力的评级级公司评评级，人人民币债债券信用用级别为为AA级级以上 B、已为中中国境内内项目或或企业提提供的贷贷款和股股本资金金在100亿美元元以上 C、已为中中国境内内项目或或企业提提供的贷贷款和股股本资金金在1亿亿美元以以上 D、所募集集资金用用于向中中国境内内的建设设项目提提供中长长期固定定资产贷贷款或提提供股本本资金，投投资项目目符合中中国国
26、家家产业政政策、利利用外资资政策和和固定资资产投资资管理规规定 E、主权外外债项目目应列入入相关国国外贷款款规划122、上市市公司股股东大会会可审议议批准的的担保事事项有( )。(答案案:CDD) A、本公司司及本公公司控股股子公司司的对外外担保总总额，达达到或超超过最近近1期经经审计净净资产的的70以后提提供的任任何担保保 B、公司的的对外担担保总额额，达到到或超过过最近11期经审审计总资资产的550以以后提供供的任何何担保 C、为资产产负债率率超过770的的担保对对象提供供的担保保 D、单笔担担保额超超过最近近1期经经审计净净资产110的的担保 E、单笔担担保额超超过最近近1期经经审计净净
27、资产115的的担保解析：上上市公司司股东大大会可审审议批准准本公司司及本公公司控股股子公司司的对外外担保总总额，达达到或超超过最近近1期经经审计净净资产的的50以后提提供的任任何担保保；公司司的对外外担保总总额，达达到或超超过最近近1期经经审计总总资产的的30以后提提供的任任何担保保。13、下列说说法错误误的是( )。(答答案:BBC) A、在其他他条件相相同的情情况下，大大额折价价发行的的低利附附息债券券的税前前收益率率必然略略低于同同类高利利附息债债券 B、债券的的安全性性是指债债券可以以随时变变现的性性质，反反映债券券规避由由市场价价格波动动而导致致的实际际价格损损失的能能力 C、流动性
28、性好的债债券与流流动性差差的债券券相比，后后者具有有较高的的内在价价值 D、流动性性好的债债券与流流动性差差的债券券相比，前前者具有有较高的的内在价价值 E、信用级级别越低低的债券券，投资资者要求求的收益益率越高高，债券券的内在在价值也也就越低低解析：债债券的流流动性是是指债券券可以随随时变现现的性质质，反映映债券规规避由市市场价格格波动而而导致的的实际价价格损失失的能力力。流动动性较弱弱的债券券表现为为其按市市价卖出出较困难难，持有有者会因因此面临临遭受损损失(包包括承受受较高的的交易成成本和资资本损失失)的风风险。这这种风险险必须在在债券的的定价中中得到补补偿。因因此。流流动性好好的债券券
29、与流动动性差的的债券相相比，前前者具有有较高的的内在价价值。14、法律意意见书的的必备内内容包括括律师的的声明以以及对本本次股票票发行上上市的下下列(包包括但不不限于)事项明明确发表表结论性性意见。所发表表的结论论性意见见应包括括( )。(答答案:AABCDD) A、是否合合法合规规 B、是否真真实有效效 C、是否存存在纠纷纷 D、是否存存在潜在在风险 E、是否对对发行有有利155、国债债承销团团按照国国债品种种组建，包包括( )。(答案:BDEE) A、甲类承承销团 B、凭证式式国债承承销团 C、乙类承承销团 D、记账式式国债承承销团 E、其他国国债承销销团解析：财财政部、中国人人民银行行、
30、中国国证监会会20006年77月4日日审议通通过了国国债承销销团成员员资格审审批办法法，该该办法规规定国债债承销团团按照国国债品种种组建，包包括凭证证式国债债承销团团、记账账式国债债承销团团和其他他国债承承销团。16、上市公公司增发发的发行行方式有有( )。(答答案:AACD) A、上网定定价发行行与网下下配售相相结合 B、按投资资者持股股市值配配售 C、网上网网下同时时累计投投标询价价 D、中国证证监会认认可的其其他形式式 E、全部配配售给原原有股东东解析：上上市公司司增发的的发行方方式有：上网定定价发行行与网下下配售相相结合；网下网网上同时时累计投投标询价价；中国证证监会认认可的其其他形式
31、式。17、违反证证券法规规定，聘聘任不具具有任职职资格、证券从从业资格格的人员员的，( )。(答案案:ABBD) A、对直接接负责的的主管人人员给予予警告，可可以并处处3万元元以上110万元元以下的的罚款 B、由证券券监督管管理机构构责令改改正，给给予警告告 C、可以并并处1万万元以上上10万万元以下下的罚款款 D、可以并并处100万元以以上300万元以以下的罚罚款 E、情节严严重的，还还要给予予行政处处分解析：参参见证证券法第第一百九九十八条条。18、在国际际债券的的发行前前，确定定债券偿偿还期限限应考虑虑的因素素包括( )。(答案案:ABBCDEE) A、发行人人资金需需求时限限 B、市场
32、利利率水平平 C、流通市市场的发发达程度度 D、市场上上其他债债券的期期限构成成 E、资金使使用方向向解析：发发行人在在确定债债券期限限时还要要考虑债债券变现现能力等等。19、商标权权作为能能为发行行人带来来超额利利润的一一种无形形资产，对对发行人人经营业业绩具有有重大影影响。拟拟上市公公司商标标权处置置方式应应遵循以以下( )原则则。(答答案:AABCDD) A、改制设设立的股股份公司司，其主主要产品品或经营营业务重重组进入入股份公公司的，其其主要产产品或经经营业务务使用的的商标权权须进入入股份公公司 B、定向募募集公司司应按要要求对商商标权的的处置方方式予以以规范 C、拟上市市公司应应在招
33、股股说明书书中充分分披露商商标权的的处置方方式 D、其他工工业产权权、非专专利技术术处置方方式应比比照商标标权的要要求进行行处理 E、拟上市市公司可可以在获获准发行行后再办办理相关关的商标标权处置置手续200、能够够体现企企业技术术优势的的是( )。(答案:AC) A、生产的的技术水水平 B、新产品品的开发发 C、产品的的技术含含量 D、创新人人才的储储备 E、管理者者的管理理水平解析：技技术优势势是指公公司拥有有的比同同行业其其他竞争争对手更更强的技技术实力力及其研研究与开开发新产产品的能能力。这这种能力力主要体体现在生生产的技技术水平平和产品品的技术术含量上上。21、发行人人向上海海证券交
34、交易所申申请其股股票上市市时，控控股股东东和实际际控制人人应当承承诺：自自发行人人股票上上市之日日起366个月内内，？(答案:ABCCD) A、不转让让其已直直接持有有的发行行人股份份 B、不转让让其间接接持有的的发行人人股份 C、不委托托他人管管理其已已直接和和间接持持有的发发行人股股份 D、不由发发行人回回购其持持有的股股份222、询价价分为( )和和( )两个阶阶段。(答案:AC) A、初步询询价 B、再次询询价 C、累计投投标询价价 D、逐步投投标询价价233、下列列有关利利率期限限结构的的说法，正正确的是是( )。(答答案:BBCDEE) A、利率期期限结构构在流动动性偏好好理论下下
35、，取决决于短期期资金市市场供求求状况与与长期资资金市场场供求状状况的比比较 B、利率期期限结构构在市场场分割理理论下，取取决于短短期资金金市场供供需曲线线交叉点点的利率率与长期期资金市市场供需需曲线交交叉点的的利率的的对比 C、利率期期限结构构在市场场预期理理论下，取取决于对对未来即即期利率率的市场场预期 D、如果短短期资金金市场供供需曲线线交叉点点利率高高于长期期资金市市场供需需曲线交交叉点利利率，利利率期限限结构呈呈现向下下倾斜的的趋势 E、如果短短期资金金市场供供需曲线线交叉点点利率低低于长期期资金市市场供需需曲线交交叉点利利率，利利率期限限结构呈呈现向上上倾斜的的趋势解析：利利率期限限
36、结构在在市场分分割理论论下，取取决于短短期资金金市场供供求状况况与长期期资金市市场供求求状况的的比较，或或者说取取决于短短期资金金市场供供需曲线线交叉点点的利率率与长期期资金市市场供需需曲线交交叉点的的利率的的对比。利率期期限结构构在市场场预期理理论下，取取决于对对未来即即期利率率的市场场预期，如如果预期期未来即即期利率率上升，则则利率期期限结构构呈上升升趋势；如果预预期未来来即期利利率下降降，则利利率期限限结构呈呈下降趋趋势。24、证券公公司债券券的发行行人可聘聘请( )担任任债权代代理人。(答案案:ABBCDEE) A、信托投投资公司司 B、基金管管理公司司 C、证券公公司 D、律师事事务
37、所 E、证券投投资咨询询机构解析：发发行人应应为债券券持有人人聘请债债权代理理人。可可聘请的的债权代代理人可可以为信信托投资资公司、基金管管理公司司、证券券公司、律师事事务所、证券投投资咨询询机构等等机构。25、下列说说法正确确的是( )。(答案:ACEE) A、定价增增发如有有老股东东配售，则则应强调调代码为为“7000”，配配售简称称为“配配售” B、定价增增发如有有老股东东配售，则则应强调调代码为为“7300”，配配售简称称为“配配售” C、新股东东增发代代码为“7300”，增增发简称称为“增增发” D、新股东东增发代代码为“7000”，增增发简称称为“增增发” E、老股东东配售应应明确
38、股股权登记记日，未未配售的的股份对对新股东东发行266、根据据股票票发行审审核标准准备忘录录，如如果发行行人报告告期内各各会计年年度取得得的税收收返还、政府补补贴占发发行人同同期净利利润的比比例超过过20，以下下处理方方法正确确的是( )。(答案案:ABBC) A、发行人人应披露露若无此此项补贴贴收入对对发行人人净利润润的影响响 B、发行人人必须对对此作特特别风险险提示 C、审核人人员应提提请发审审委委员员予以关关注 D、超过220的的部分应应计入资资本公积积 E、不予提提示277、中小小企业板板上市公公司出现现下列( )情情形之一一的，深深圳证券券交易所所对其股股票交易易实行退退市风险险警示
39、。(答案案:ACC) A、最近11个会计计年度的的审计结结果显示示其股东东权益为为负值 B、最近11个会计计年度的的审计结结果显示示公司对对外担保保余额(合并报报表范围围内的公公司除外外)超过过2亿元元且占净净资产值值的500，以以上(主主营业务务为担保保的公司司除外) C、最近11个会计计年度被被注册会会计师出出具否定定意见的的审计报报告，或或者被出出具了无无法表示示意见的的审计报报告而且且深圳证证券交易易所认为为情形严严重的 D、最近两两个会计计年度连连续被注注册会计计师出具具否定意意见的审审计报告告，或者者被出具具了无法法表示意意见的审审计报告告而且深深圳证券券交易所所认为情情形严重重的
40、 E、连续330个交交易日，公公司股票票涨幅每每日达55288、上市市公司发发行新股股，可以以公开发发行，也也可以非非公开发发行。其其中上市市公司公公开发行行新股是是指上市市公司向向不特定定对象发发行新股股，包括括( )。(答答案:AABCDD) A、向原股股东配售售股份 B、配股 C、向不特特定对象象公开募募集股份份 D、增发 E、送股解析：向向原股东东配售股股份，简简称“配股”；向不不特定对对象公开开募集股股份，简简称“增发”。29、通常情情况下，( )，赎赎回的期期权价值值就越大大，越有有利于发发行人。(答案案:ACCD) A、赎回期期限越长长 B、转换比比率越高高 C、转换比比率越低低 D、赎回价价格越小小 E、赎回价价格越高高解析：通通常情况况下，赎赎回期限限越长、转换比比率越低低、赎回回价格越越低，赎赎回的期期权价值值就越大大，越有有利于发发行人；相反，赎赎回期限限越短、转换比比率越高高、赎回回价格越越高，赎赎回的期期权价值值就越小小，越有有利于可可转债持持有人。在股价价走势向向好时，赎赎回条款款实际上上起到强强制转股股的作用用。30、累计投投标询价价及配售售完成后后，发行行人及其其保荐机机构应刊刊登配售售结果公公告。配配售结果果公告至至少应包包括( )。