证券从业每日一练7辑.docx

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1、证券从业每日一练7辑证券从业每日一练7辑 第1辑 为了实现股东权益最大化，需尽可能地提高经济利润EVA，实现这一目标的可行途径有（ ）。A削减成本B降低纳税C从事有利可图的投资D在NOPAR的减少低于节约的资金成本的领域撤出资本E调整公司资本结构正确答案：ABCDE从EVA的计算公式中可以看出，上述方式可以实现股东财富最大化，尽可能多地提高EVA的值。 证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）正确答案：证券法第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营

2、业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作。 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。A、 交易量较大，交易手续简单B、 交易量较大，交易手续复杂C、 交易量较小，交易手续简单D、 交易量较小，交易手续复杂正确答案：C 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（ ）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告正确答案：A 投资者在投资决策时，应该正确认识每一种证券的( )特点A收益性B风险性C流动性D时间性正确答案：ABCD80. ABCD投资者在投资决策时证券的收益性、风险性、流动性和时间性都应引起投资者的关注和考量。 主承销商应该向中国证监会制定披露的情

3、况有（ ）。A因行使超额配售选择权而发行的新股数B从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价C发行人历次筹资数量D本次发行的总费用正确答案：AB证券从业每日一练7辑 第2辑 股份有限公司的监事会至少每个月召开一次。 （ ）正确答案：略 关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行正确答案：ABC美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人一交易

4、商”，所以D选项错误。 投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+7正确答案：C投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 财务会计报告分为（ ）财务会计报告。A年度B半年度C季度D月度正确答案：ABCD （）行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱

5、导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券正确答案：ABD 尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往会存在跟踪误差。（ ）正确答案：ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往会存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。因此，即使采用完全复制法，跟踪误差也难以避免。证券从业每日一练7辑 第3辑 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。A 市场利率B 银行贷款利率C 同业折借利率D 定期存款利率正确答案：A 上市公司的股东拥有

6、的表决权不可以集中使用。( )正确答案：答案为B。上市公司的股东拥有的表决权可以集中使用。 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。A1/4B1/3C1/2D273正确答案：B 发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。（ ）正确答案： 基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。（ ）正确答案： “债券回购交易申请表”不需填写( )A资金账户名称B资金账号C证券账户名称D证券账号正确答案：C59.C“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称

7、、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。证券从业每日一练7辑 第4辑 有限责任公司可以向社会公开发行股票。 （ ）正确答案： 上市公司申请发行新股，最近2.4个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。 （ ）正确答案： 下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。A通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值B参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值C产业集团的投资行为D参与上市公司的增发、配股及可转债融资正确答案：ABCD 新设分立是指股份有限公司将其全

8、部财产分割为两个部分以上另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。（ ）正确答案：略 根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有（ ）。A成交价格B成交时间C成交数量D证券名称E买卖双方的名称正确答案：ACD 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （ ）正确答案：封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。开放式基金如果是非上市的，投资者可以通过基金公司和委托机构的柜台进行基金份额的申购和赎回；开放式基金如果是上市的，除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。证券从业每日一练7辑 第5辑 债券发行注册制的核心是

9、（ ）。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则正确答案：D债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。 如下两种国债： 国债 到期期限 票面利率 A 10年 8% B 10年 5%假设两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当市场利率发生变化时，下列说法正确的是（ ）。A债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D无法比较正确答案：C 财务比率(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债被称为（ ）。A主营业务收人增长率B存货周转率C总资产周转率D

10、超速动比率正确答案：D 证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 （ ）正确答案：证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 破产率与被兼并率相当高的时期是企业的（ ）。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期正确答案：B熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好。见教材第四章第二节，P149。 QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+l日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 ( )正确答案：138.B一般情况下，投资者申购基金成功后，投资者赎回基金份额成功后，登记机构会在T+l

11、日为投资者办理扣除权益的登记手续。QDII基金有一定的特殊性，一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。证券从业每日一练7辑 第6辑 GDP是一国经济成就的根本反映，从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化是基本吻合的 ( )正确答案：129.A题干表述正确。但值得考生注意的是不能简单认为GDP增长，证券市场就必将伴之以上升的走势。 下列关于证监会派出机构的说法，正确的是( )。A在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作

12、备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导正确答案：ABD答案为ABD。派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关注的问题。所以C选项错误。 19 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是 ( )

13、。A 同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B 同价位申报，按申报时序决定优先顺序C 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序正确答案：B19 B 申报的原则为 ： 价格优先 ， 时问优先 ； 时间优先原则是指同价位申报 ， 按申报时序决定优先顺序。 结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。( )正确答案： 按照发行主体，可以把债券分为 （ ）。 A企业债券 B公司债券 C金融债券 D政府债券正确答案：ABCD 通讯系统故障造成交易不

14、能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）正确答案：证券从业每日一练7辑 第7辑 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 （ ）正确答案： 有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（ ）正确答案：有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。A10B8C5D3正确答案：A 从事自营业务的证券公司应按不低于税后利润的10%提取一般风险准备。 （ ）正确答案： 在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。A原STAQ、NET系统挂牌公司B沪、深圳证券交易所退市公司C非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D沪、深圳证券交易所上市公司正确答案：ABC代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。目前代办股份转让试点范围仅限于原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深圳证券交易所的退市公司，以及部分非上市股份有限公司。 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（ ）评估方法进行评估。A一种B两种C两种以上D三种以上正确答案：C