《2022证券从业每日一练7卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业每日一练7卷.docx（22页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022证券从业每日一练7卷2022证券从业每日一练7卷 第1卷 符合以下条件可以申请证券从业人员执业证书（ ）。 A年满18岁，高中以上文化程度 B最近三年未受过刑事处罚 C完全民事行为能力 D通过从业人员资格考试正确答案：ABCD 地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）正确答案： 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。A存券银行B托管银行C中央存托公司D评级公司正确答案：A 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 （ ）正确答案： 对估计非公开上市公司的价值
2、或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（ ）。A清算价格法B重置成本法C收益现值法D市场价值法正确答案：D 当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。（ ）正确答案： 根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，证券公司白营账户上持有的所有有价证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。 （ ）正确答案： 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：DOTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方
3、式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。2022证券从业每日一练7卷 第2卷 一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。正确答案： 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（ ）正确答案：熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P141。 经理人员的素质是决定企业能否取得成功的一个重要因素。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查公司经理层的素质。本题表述正确。 属于外商问接投资的有（ ）。 A国际租赁进口设备的应付款 B国际金融组织贷款 C商业银行对外发行债券
4、 D补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款正确答案：AD考点：熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。见教材第三章第一节，P79。 第 60 题 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求（）。A公司总资产值不低于1亿元人民币B公司总资产值不低于15亿元人民币C公司净资产总值不低于15亿元人民币D公司净资产总值不低于1亿元人民币正确答案：C本题考查申请增资发行境内上市外资股的条件。 基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。（ ）正确答案：
5、 下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令正确答案：ABCD70. ABCD除ABCD四项外，融资融券交易一般规则还有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应
6、当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。 股票基金最大的特点是（ ）。 A投资风险小，回报率低 B投资于短期金融工具 C无法抗御通货膨胀 D适合长期投资正确答案：D考点：了解债券基金在投资组合中的作用。见教材第二章第二节，P29。2022证券从业每日一练7卷 第3卷 下列经济指标属于
7、滞后性指标的有（ ）。A失业率B银行未收回贷款规模C企业投资规模DGDP正确答案：AB 股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。（ ）正确答案： 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者(QFII)D上市公司正确答案：D答案为D。询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。 基金份额持有人大会费用从基
8、金财产中列支。 ( )正确答案：143.A可以从基金财产中列支的费用有基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费、基金份额持有人大会费用等。 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）正确答案： 上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。（ ）正确答案：上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处 罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 根据证券分析师的广义定义，下列不是证券分析师的是( )A证券业从业人员B投资顾问C银行工作
9、人员D企业战略分析师正确答案：AC106. AC在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。但证券业从业人员、银行工作人员不属于证券分析师。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C公司负责承销业务的高级管理人员及业务人
10、员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理正确答案：CD2022证券从业每日一练7卷 第4卷 基金行业的开放程度不断提高主要体现在（ ）。A合作基金管理公司数量增加B合资基金管理公司数量增加CQDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场DQFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场正确答案：BC基金行业的开放程度不断提高主要体现在以下两个方面：合资基金管理公司数量增加及QDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场。 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露
11、公司的（ ）和其他一切可能影响投资者购股的信息。 A经营状况 B财务状况 C赢利能力 D风险情况正确答案：ABCD外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、赢利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。但是，公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供。 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5B3C2D1正确答案：D 融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券
12、的最新成交价B.不得高于该证券的最新成交价C.不得低于该证券前一交易日收盘价D.不得高于该证券前一交易日收盘价下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和
13、常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 私募基金允许公开进行宜传，向投资人以多种方式进行推介。（ ）正确答案： 下列关于解决同业竞争措施的方法中正确的是（ ）。A针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司 B竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D竞争方就解决同业竞争，以及
14、今后不再进行同业竞争做出书面承诺正确答案：ACDB项应为将业务转给有无关联的第三方。 协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。 （ ）正确答案： 201年6月30日，中国人民银行发行l年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为35%。则理论价格为（ ）。 A96.62 B93.35 C98.29 D99.28正确答案：C考点：熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P34。2022证券从业每日一练7卷 第5卷 下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。 A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范
15、地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制正确答案：ABCD熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。见教材第八章第二节，P364。 在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程
16、的相关专业人员而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议 ( )正确答案：132.B我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五正确答案：A25.A股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式；不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星
17、期三、星期五。 投机与投资的区别与联系主要有（ ）。 A投机者持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为 B投资者主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投机者可以是与国民经济相关的各个行业 C投资者的行为往往追求高风险、高收益；投机者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小 D投资包含投机，二者是密不可分的正确答案：AD考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素，熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P112。 下列各项中，影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。<BR>A股份分割B公司盈利水平C增资或减资D公司资产重组正确答案：ABCD影响股票投资价值的内
18、部因素包括公司净资产，公司盈利水平，公司股利政策，股份分割，增资、减资，公司资产重组。 基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面（ ）。A基金管理费B基金托管费C基金监管费D基金信息披露费用正确答案：ABD 第 103 题 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）A正确B错误正确答案：商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。 购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容？( )A关联交易方B交易内容C定价原则D交易价格、交
19、易金额正确答案：ABCD91. ABCD此题考查关联交易的信息披露知识。2022证券从业每日一练7卷 第6卷 目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。正确答案： 上市公司出现下列（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A公司最近两年连续亏损B公司有重大违法行为C公司营业额下降D发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用正确答案：ABD上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照
20、可转换公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近两年连续亏损；(6)证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。 组织创新是技术创新的某方面的表现，技术创新是组织创新的有效载体，它们是相互促进的互动关系。 （ ）正确答案： “信用能力指数”这一指标是由亚历山大沃尔在20世纪初提出的一个概念。（ ）正确答案：财务状况综合评价的先驱者之一是亚历山大沃尔，在20世纪初提出了“信用能力指数的概念，把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平。 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。A.基金分红B.净值增长率C.久期D.已实现收益正确答案：B答案为B。反映基金经营业绩的
21、主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。其中，净值增长率是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。 在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。（ ）正确答案： 美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。 （ ）正确答案： 在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金正确答案：A考点：掌握各种费用的计提标准及计提方式。见教材第七章第二节，P169。2022证券从业每日一练7卷 第7卷 以下属于基金运作披露的信息是（ ）。A招募说明书B基金合同C上市交易公告书D基
22、金份额发售公告正确答案：C 上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（ ）正确答案： 新股网上竞价发行，须由（ ）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审按后组织实施。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司正确答案：A新股网上竞价发行由主承销商组织实施。 每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。（ ）正确答案：每股净资产是年末净资产与发行在外的年末普通股总数的比值，也称为每股账面价值或每股权益。 沪深300指数是沪、深证券交易所于2022年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。 AN BH CA DB正确答案：C考点：掌握我国主
23、要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。 申请上市的企业应符合（ ）的环保核查要求。A关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则BC关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知D关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定正确答案：CD 如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。 （ ）正确答案：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。 基金的费用包括（ ）。A管理人报酬B销售服务费C交易费用D手续费返还正确答案：ABC