21年证券从业每日一练7章.docx

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1、21年证券从业每日一练7章21年证券从业每日一练7章 第1章 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。A正相关B负相关C同步D领先或滞后正确答案：A GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。正确答案： 可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。正确答案：可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。 美国

2、证监会(SEC)授权全美证券商协会制定2711规则，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。 A禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 B非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬正确答案：ABCD考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P418。 003年12月28日。中国证监会颁布了（ ），于2022年2月1日开始实施。A证券法B

3、证券发行上市保荐制度暂行办法C公司法D关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知正确答案：B 威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报，所以股票价值就是预期股利的贴现值。（ ）正确答案：威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报，所以股票价值就是现金股利的贴现值。 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）阶段。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D稳定期正确答案：ABCD掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。 基金向投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税 ( )正确答案：121.A我

4、国法律规定基金向投资人分配的股息、红利和利息暂不收个人所得税。21年证券从业每日一练7章 第2章 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）正确答案：集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通过专用交易单元进行，并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 某公司想运用4个月期的SP500股票指数期货合约来对冲某个价值为$2100000的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的卢值为1 50。一份SP500股指期货合约的价值为300$500=$150000。因而应卖出的指数期货合约数目为( )。A14B

5、21C10D28正确答案：B38.B计算过程如下：合约份数=现货总价值单位期货合约价值 =2100000 1500001.5= 21（张）。 根据金融资产管理公司条例（国务院2000年第297号令），金融资产管理公司在其收购的国有银行不良贷款范围内，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产时，可以从事资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销（ ）正确答案： 发行人可聘请（ ）等机构担任债券代理人。A信托投资公司B基金管理公司C证券公司D律师事务所正确答案：ABCD 资产证券化是( )。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果

6、正确答案：B9B金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新，信用创造型创新、股权创造型创新。20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果。 基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导正确答案：ABCD掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。 介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。A招揽投资者从事股指期货交易B接受委托为投资者进行

7、证券买卖C为投资者下单交易提供便利D协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单正确答案：ACD 金融资产的多样化是社会融资方式变化发展的标志。（ ）正确答案：21年证券从业每日一练7章 第3章 中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3。 （ ）正确答案：A掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。 对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是（ ）。A市场供求状况B信用等级C风险程度D发行数量E债券发行的期限正确答案：D 股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。 ( )正确答案：

8、122.B股份有限公司既可以发行记名股票，也可以发行无记名股票。 ( )是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会正确答案：A30.A证券法和证券交易所管理办法规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。 在债券买断式回购交易中，债券持有人是（ ）。 A债券购买方 B逆回购方 C正回购方 D资金供给方正确答案：C熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。 证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起_内有效。A.一年B.二年C.三年D.无时间限制正确答案：A SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（ ）正确答案：掌握我国主

9、要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节。P253。 债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买人”(B)予以申报。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。21年证券从业每日一练7章 第4章 如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值 ( )正确答案：130.B可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。可转换证券的理论价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和

10、转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 以下属于机构投资者的有（ ）。 A政府机构 B金融机构 C企业及事业法人 D各类基金正确答案：ABCD熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P6。 涨跌幅价格的计算公式为( )A涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）B涨跌幅价格=前开盘价（1涨跌幅比例）C涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例）D涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）正确答案：A答案为A涨跌幅价格以前一个交易日的收盘价为基准 财务报表的因素分析法是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。（ ）正确答案： 发行人应披露本次发行的

11、基本情况，主要包括（ ）。A股票种类B发行股数及占发行后总股本的比例C发行前和发行后每股净资产D发行方式与发行对象正确答案：ABC 目前我国债券的交易方式主要包括（ ）。A现货交易B期货交易C回购交易D竞价交易正确答案：AC 关于信用违约互换( CDS)，下列说法错误的是( )。A2022年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C最基本的信用违约互换涉及两个当事人D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿正确答案：B7B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用保护。 我国基金业经过近

12、10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（ ）为核心各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A证券投资基金法 B基金运作管理办法 C基金信息披露管理办法 D基金管理公司管理办法>正确答案：A21年证券从业每日一练7章 第5章 认股权证的存续期间（ ）。A超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月B不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月C不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月D超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年正确答案：C 下列各项属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有( )。A停业整顿B托管C接管D行政重组正确答案

13、：ABCD102. ABCD除ABCD四项外，风险处置措施还包括撤销。 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（ ）正确答案：略 食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。 （ ）正确答案：食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。 深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。 （ ）正确答案： 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币10亿元。（ ）正确答案： 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（ ）正确答案： 下列关于有面额股票与无面额股票的说法不

14、正确的是( )。A同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的B我国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票也称为比例股票D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B20.B我国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。21年证券从业每日一练7章 第6章 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。A系统性风险 非系统性风险B基本风险 非基本风险C政策风险 法律风险D市场风险 非市场风险

15、正确答案：A 投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种劳动密集型产业的特点。（ ）正确答案： 优先认股权（ ）。A又称为配股权B是优先股股东享有的权利C是普通股股东必须行使的权利D是优先股股东必须行使的权利正确答案：A优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确；股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。 公司债券筹资与普通股筹资相比较（ ）。A普通股筹资的风险相对较高B公司债券筹资的资金成本相对较低C公司债券利息可以税前列支，普通股股利须是税后支付D普通股筹资的风险相对较低E债券投资具有杠杆作用正确答案：BCDE 如果投资者认购的基金

16、证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。( )正确答案：答案为A。略 下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回CLOF是一种封闭式基金DLOF的申购和赎回均以现金进行正确答案：CC本题考查LOF。LOF是一种开放式基金。 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，以（ ）为主要目标。 A超过市场组合收益的回报 B超过市场组合平均收益 C市场组合平均收益 D额外收益正确答案：C考点：了解股票投资组合的目的。见教材第十三章第一节，P312。 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈

17、利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（ ）正确答案：成长型基金是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。21年证券从业每日一练7章 第7章 资产的出售和剥离减少了资产的规模。（ ）正确答案：资产出售和剥离并未减少资产规模，而只是公司资产形式的转化，即从实物资产转化为货币资产。 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 （ ）正确答案： 下列描述中，关于记名股票说法正确的有（ ）A. 记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件B一般来说

18、，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册C对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。D我国公司法规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。18. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）A. 所借贷货币资金的数额B. 借贷的时间C. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。D. 借贷的地点正确答案：ABCD,ABC 海外的基金多数是每个交易日估值一次，

19、有的甚至每半个月、每月估值一次( )正确答案：148.A海外的基金多数是每个交易日估值一次，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 场外交易市场与证券交易所市场共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 （ ）正确答案：新证券的发行时间集中，数量大，需要众多的销售网点和灵活的交易时间，场外交易市场是一个广泛的无形市场，能满足证券发行的要求。 根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。A单利债券B复利债券C浮动利率债券D可变利率债券正确答案：AB 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）月内，向中国证监会报送年度报告。A1B3C4D6正确答案：C 发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数l2以上的认股人出席，方可举行。( )正确答案：答案为B。以募集设立的公司，应在募足后30日内主持召开创立大会，出席人数必须达到半数以上。