证券经纪人预测试题7辑.docx

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1、证券经纪人预测试题7辑证券经纪人预测试题7辑 第1辑 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。A发行规模B期限结构C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。A投资基金专用席位B股票质押特别席位C国债、基金特别席位D代办股份转让

2、专用席位正确答案：A答案 A解析 深圳证券交易所的特别席位包括国债、基金特别席位，股票质押特别席位和代办股份转让专用席位，A项投资基金专用席位属于A股普通席位。 企业营销活动的基础和条件是( )。A消费者需求B市场营销产品C市场营销环境D市场交换媒介正确答案：C答案 C解析 没有市场营销环境，企业营销活动就无从谈起。因此，市场营销环境是企业营销活动的基础和条件。 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比

3、外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B200C250D300正确答案：B答案 B解析 证券法第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。 基金份额持有人与托

4、管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )正确答案：答案 解析 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。证券经纪人预测试题7辑 第2辑 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。A2022年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开

5、盘参考价，必须由保荐机构计算正确答案：D答案 D解析 D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 行业经济活动是( )分析的主要对象之一。A宏观经济B中观经济C微观经济D产业经济正确答案：B答案 B解析 行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案

6、ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证实后予以记录以及其他合法途径。 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券正确答案：C答案 C解析 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券，二者的区别有以下三点：前者向不特定的社会公众发行，后者向少数特定投资者发行；监管机构对前者的审查严格，对后者的审查较宽松；对前者采取公示制度，对后者不采用公示制度。BD两项是按是否在证券交易所挂牌交易来划分的。 下列属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本正确答案：D

7、答案 D解析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交隋况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。A9.09B10.19C11.09D11.19正确答案：C答案 C解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易

8、)，则： 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。A发行规模B期限结构C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。证券经纪人预测试题7辑 第3辑 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（ ）正确答案： “4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括( )等。A基本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析

9、“4P”中的价格代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采用目标市场策略，对市场进行细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及服务的特性、市场需求、目标客户等因素的基础上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的

10、收益状况的指标是( )。A当期收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。 关于证券市场，下列叙述正确的有( )。A证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D证券市场是收益直接交换的场所正确答案：A答案 A解析

11、B项股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；C项有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一；D项证券市场是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所。 1914年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立。（ ）正确答案： 根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。（ ）正确答案：证券经纪人预测试题7辑 第4辑 我国证券基金业的发展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业发展迅速，

12、对外开放的步伐加快正确答案：ACD 证券公司监督管理条例共分（ ）章、九十七条。A八B力C十D十一正确答案：A 已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。A普通股票和优先股票B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D未上市流通股份和已上市流通股份正确答案：B答案 B解析 在股权分置改革前，上市公司的股份按照流通性能一般划分为未上市流通股份和已上市流通股份；已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分为有限售条件股份和无限售条件股份。 同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。A职业道德B职业品质C职业操守D职业准则正

13、确答案：A答案 A解析 除题中定义外，我国公民道德建设实施纲要也指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。” 按持有人权利的性质分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和认购权证C认购权证和认沽权证D认股权证和认沽权证正确答案：C 基本分析的特点包括( )。A对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B能够比较全面地把握证券市场的基本走势C对短线投资者的指导作用比较弱D预测的精确度相对较低正确答案：BCD答案 BCD解析 基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，

14、应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。因此，基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案：证券经纪人预测试题7辑 第5辑 技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。（ ）正确答案： 结算风险保证基金即交收风险基金。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全

15、性的保障。 在吸收资金时，以个人为目标的( )，一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债正确答案：B答案 B解析 非流通国债(储蓄国债)是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，它可以记名，也可以不记名。非流通国债吸收资金，有的以个人为目标，有的以一些特殊的机构为对象。以个人为目标的非流通国债，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D

16、 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。A3个月B6个月C12个月D1个月正确答案：A 证券市场实现其资本配置功能的方式有( )。A价格信号B风险控制机制C提高资本的流动性D证券市场内在的约束机制正确答案：ACD答案 ACD解析 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。价格信号、资本流动性的提高以及证券市场内在的约束机制完善都能实现资本的合理配置。B项是保证证券市场稳定的机制。 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交隋况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收

17、盘价是( )元。A9.09B10.19C11.09D11.19正确答案：C答案 C解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)，则：证券经纪人预测试题7辑 第6辑 下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是( )。A机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场C为妥善解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证

18、券业协会作出决定，自2022年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。 下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交价格和数量正确答案：ABC答案 ABC解析 意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。D项成交价格和数量属于大宗交易成交申报的内容。 获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失

19、效。A1B3C5D7正确答案：B答案 B解析 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )正确答案：答案 解析 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。题中所指的是非系统风险。 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A审计报告B资产评估报告C财务顾问报告D法律意见书正确答案：ABCD答案 ABCD解析

20、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的是( )。A规模和期限在任何情况下都不可以改变B规模和期限若经法定程序认可均可以改变C期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D规模在任何情况下不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭

21、期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D证券经纪人应当接受证券公司的监督正确答案：B答案 B解析 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。证券经纪人预测试题7辑 第7辑 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配

22、原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 根据证券法的规定，( )是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。A补偿基金B保证金C保证基金D风险基金正确答案：D答案 D解析 证券法第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理，风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

23、根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为( )。A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析正确答案：A答案 A解析 技术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 在投资决策时，投资者应当选择( )同自己的要求相匹配的投资对象方面。A风险性B收益性C流动性D时间性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时问性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 股票的有效期与股份

24、公司的期间无关。( )正确答案：答案 解析 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 下列说法正确的是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 是客户投诉最根本的原因。A客户得到的收益不确定B客户所承受的风险较大C客户蒙受了大量的损失D客户没有得到预期的服务正确答案：D答案 D解析 客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。