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1、21年证券经纪人预测试题8辑21年证券经纪人预测试题8辑 第1辑 下列说法正确的是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘正确答案：D答案 D解析 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行。封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值，开放
2、式基金一般在每个交易日连续公布净值。 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。A投资者资金账户卡B授权代理人的身份证C投资者本人的户口簿D投资者证券账户卡正确答案：BD答案 BD解析 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。 下列属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。A成本低，操作简单B追求较高的市场占有率C谋求地区间的布局平衡D整体业绩提升将受到很大的限制正确答案：A答案 A解析 BC两项指的是差异性市场营
3、销策略；D项属于集中性市场营销策略的缺陷。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易
4、者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出正确答案：C答案 C解析 A项金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；B项金融衍生工具交易双方要对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势做出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏；D项无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（ ）正确答案： 证券市场监管的手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：AB
5、C21年证券经纪人预测试题8辑 第2辑 境外证券经营机构取得B股席位必须获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。A中国证监会B国家外汇管理局C中国人民银行D证券交易所正确答案：A 能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（ ）。A商品证券B货币证券C资本证券D政府证券正确答案：B 下列关于无记名股票阐述，不正确的是( )。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C答案 C解析 考查记名股票和无记名股票出资方式的区别：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。 核准制是指发行人只要充分
6、披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )正确答案：答案 解析 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。题中所指的是注册制的情形。 证券市场的特征不包括( )。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C信息直接交换的场所D风险直接交换的场所正确答案：C答案 C解析 证券市场具有三个显著特征：价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 某公司分红派息方案已获通过：每10股送4股转增1股派0.5元
7、，另每10股配5股，配股价为每股25元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为30元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。A10.625B15.505C17.475D21.225正确答案：D答案 D解析 该公司股票的除权基准价为：除权基准价=(股权登记日收盘价-每股所派现金+配股价配股比例)(1+每股送股股数+配股比例)=(30-0.05+250.5)(1+0.4+0.1+0.5)=21.225(元)。 公司分配股息的基础和最高限额为( )。A税后利润B税前利润C普通股股息D公积金和公益金正确答案：A答案 A解析 股东一年的股息有多少要看上市公司的经营业
8、绩，因为股息是从税后利润中提取的，所以税后利润既是股息的惟一来源，又是上市公司派息的最高限额。21年证券经纪人预测试题8辑 第3辑 证券市场监管的手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：ABC 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。A发行规模B期限结构C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。 关于行业分析，下列论述不正确的是( )。A行业分析是对上市公司进行分析
9、的前提B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C行业分析是基本分析的重要环节D处在生命周期不同发展阶段的行业，投资价值可能一样正确答案：D答案 D解析 行业有自己特定的生命周期。处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。 我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于国债和基金。( )正确答案：答案 解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股
10、票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。A原证券账户的复制B原证券账户的复制和证券的交易过户C新开立证券账户D新开立证券账户和证券的非交易过户正确答案：D答案 D解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 下列有关经营战略说法不正确的
11、是( )。A经营战略是企业战略思想的集中体现B经营战略是企业制定规划的基础C具有局部性、短期性和纲领性的特征D从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式正确答案：C答案 C解析 经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。21年证券经纪人预测试题8辑 第4辑 2022年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第一。（ ）正确答案： 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专职从事上市
12、证券登记、存管的中央登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A按要求如实提供有关证件B必须忠实办理受托业务C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商的义务。 经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关
13、系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化正确答案：A答案 A解析 经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。 备兑认股权证一般由( )发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。A循环周期
14、分析B宏观经济分析C公司分析D区域分析正确答案：A答案 A解析 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。A项循环周期分析属于证券投资技术分析的内容。 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值B现值C票面价值D内在价值正确答案：B答案 B解析 股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意
15、付出的代价，是股票的内在价值。21年证券经纪人预测试题8辑 第5辑 下列衍生工具中，( )不属于风险收益对称型金融衍生工具。A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约正确答案：A答案 A解析 如果交易双方都负有在将来某一日期按一定条件进行交易的义务，就是风险收益对称型金融衍生工具，显然期权合约不符合要求。 内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息正确答案：D答案 D解析 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
16、，为内幕信息。 对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处
17、分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：AC答案 AC解析 A项参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试；C项被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 证券法规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。A证券业协会B证券交易所c证券公司D证券登记结算机构正确答案：BCD 负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。A证券业协会B证券交易所C地方证券监管部门D中国证
18、监会正确答案：B答案 B解析 中国证监会负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，负责上市公司行业分类指引及相关制度的解释，就证券交易所对上市公司所属类别的划分备案；证券交易所负责分类上市公司行业分类指引的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 目前，我国证券清算、
19、交收业务主要遵循的原则包括( )。A钱货两清原则B共同对手方制度C净额清算原则D多边清算原则正确答案：ABC答案 ABC解析 证券清算、交收业务应遵循的原则是净额清算原则、共同对手方制度、银货对付(钱货两清)原则和分级结算原则。21年证券经纪人预测试题8辑 第6辑 上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )正确答案：答案 解析 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。A交易清
20、算系统B交易登记系统C结算参与人D结算银行正确答案：A答案 A解析 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。 证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A投资经验B风险偏好C投资目的D客户的家庭情况正确答案：D答案 D解析 根据证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的三种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有
21、价值B代表着一定量的所有权C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C答案 C解析 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 某投资者赎回上市开放式基金15万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为( )元。A18065.625B18079.625C18099.375D18142.375正确答案：C答案 C解析 净赎回金额的计算：赎回总金额=150001.2250=1
22、8375(元)；赎回手续费=183751.50%=275.625(元)；净赎回金额=18375-275.625=18099.375(元)。 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A1万元5万元B1万元10万元C5万元10万元D10万元15万元正确答案：B 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是（ ）。A证券法B公司法C基金法D刑法正确答案：A21年证券经纪人预测试题8辑 第7辑 公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。A竞争能力、盈利
23、能力B经营管理能力、发展潜力C财务状况、经营业绩D潜在风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )正确答案：答案
24、解析 公司债券上市交易后，证券交易所有权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权，无须移交中国证监会处理。 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。（ ）正确答案： 下列选项中，不属于初始登记的是( )。A股票增发登记B增发新股登记C证券过户登记D基金扩募登记正确答案：C答案 C解析 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。C项属于变更登记。 下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B搜集整
25、理证券信息，为会员提供服务C监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则正确答案：D答案 D解析 D项属于证券交易所的主要职责。 国际债券涉及( )以上的国家，是一种跨国发行的债券，具有特殊性。A一个或一个B两个或两个C三个或三个D两个正确答案：B答案 B解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。21年证券经纪人预测试题8辑 第8辑 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案
26、：A 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交割失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险正确答案：A答案 A解析 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交割失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。 同场外交易市场相比，证券交易所( )。A组织方式采取做市商制B交易手续简单方便、价格还可协商C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券
27、商正确答案：C答案 C解析 A项场外交易市场的组织方式采取做市商制；B项属于场外交易市场的特点，交易所采用公开竞价的方式；D项参加交易者必须为会员证券商。 根据证券法的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。A该信息属于尚未公开的信息B该信息属于必须由股东大会决议通过的信息C该信息是会导致证券价格波动的信息D该信息是来源于公司内部的信息正确答案：AC答案 AC解析 内幕信息必须具备两个基本条件：首先，内幕信息一定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息一定是尚未公开的信息。内幕信息既可以来源于公司内部，也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信息都可以认定为内幕信息。 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构正确答案：B