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1、21年证券经纪人预测试题6辑21年证券经纪人预测试题6辑 第1辑 2022年11月28日，投资人刘先生交易买入的股票金额为100万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。A0B100C500D1000正确答案：A答案 A解析 目前我国证券交易税率为股票成交金额的1，且为对转出方单边征收。刘先生作为受让方，不必缴纳印花税。 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：答案 解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 下列因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格
2、正确答案：D答案 D解析 影响认股权证价值的因素包括：普通股的市价，市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股相对说来的价值就越大；剩余有效期间，认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大；换股比例，认股权证的换股比例越高，其价值越大；反之，则越小；认股价格，认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。 客户促成是客户招揽的首要环节。( )正确答案：答案 解析 客户招揽的最后一个环节是客户促成；建立客户关系是证券公司在具体客户招揽过程的首要环节。 经中国证监会
3、批准，证券公司可以从事( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务正确答案：ABD答案 ABD解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（ ）。A市场价值B转换价值C理论价值D市场价格正确答案：C 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的
4、发展C信用制度的发展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。21年证券经纪人预测试题6辑 第2辑 关于债券发行主体论述正确的是( )。A金融债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B答案 B解析 凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府；公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称
5、为公司(企业)债券；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 证券市场的基本功能不包括（ ）。A保障功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：A 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是（ ）。A客户至上B友好合作C保守秘密D专
6、业胜任正确答案：D 2022年4月24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )正确答案：答案 解析 2022年4月24日起，印花税采取单边征收，即只对卖方征收，税率由3调整为1。 根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R为股权登记日)ARBR+1CR+2DR+3正确答案：B答案 B解析 各种股票的红利，由中国结算深圳分公司于R+1日直接记入各股东证券账户。同时，按照深交所的有关规定，配股缴款认购起始日为R+1日。 营销目标包括（ ）。A盈利的基本要求B分析机会为主题的目标系统C解决问题为主题的目标系统D形成竞争力为主
7、题的目标系统正确答案：ABCD21年证券经纪人预测试题6辑 第3辑 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。A申购当日B申购次日C申购第二日D申购第三日正确答案：B答案 B解析 考查申购的操作流程，如表2所示。 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：D 财政政策对股价影响的方面不包括(
8、 )。A提高法定存款准备金率B通过调节税率影响企业利润和股息C通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价正确答案：A答案 A解析 A项属于货币政策。 债券的票面因素包括（ ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：ABCD 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广大投资者的权益D使得证券市场健康发展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：加强证券市场监
9、管是保障广大投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 根据证券公司监督管理条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A适当性原则B勤勉尽责原则C了解客户原则D保守秘密原则正确答案：AC答案 AC解析 了解客户原则是指需要了解客户的情况，主要包括客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好等；适当性原则是指证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品，应当与所了解的客户情况相适应。 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。A
10、监管要求的多样性B区域分布C上市交易制度D品种结构的多样性正确答案：ABC答案 ABC解析 除题中三项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。D项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。21年证券经纪人预测试题6辑 第4辑 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。A90B80C
11、70D60正确答案：A答案 A解析 中小企业板上市公司出现连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值股票，实行退市风险警示；其后90个交易日内，没有出现过连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市。 按照公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括（ ）。A直接参与经营管理B资产收益C参与重大决策D选举管理者正确答案：BCD 介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。A办理期货保证金业务B协助办理有关开户手续C为投资者下单交易提供便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BC
12、D解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易；协助办理有关开户手续；为投资者下单交易提供便利；协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。 下列属于金融衍生产品的是（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D可转换债券正确答案：D 下列选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约
13、定的利息支付或者偿还本金正确答案：AB答案 AB解析 债券不能收回投资的风险有两种情况：债务人不履行债务和流通市场风险。 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构正确答案：B 权证发行人应在权证发行结束后（ ）工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。A1个B2个C3个D4个正确答案：B21年证券经纪人预测试题6辑 第5辑 集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（ ）。A股票B债券C证券投资基金D期货正确答案：ABC 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值
14、D精算价值正确答案：C 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最长为（ ）。A1年B2年C3年D6年正确答案：D 股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 我国的凭证式国债，是一种国家储蓄债，可记名、挂失。（ ）正确答案： 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的(
15、 )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A证券买卖委托书B买卖成交报告单C指定交易协议书D证券清算交割单正确答案：A答案 A解析 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。 1981年，波姆斯和比特勒在服务企业的市场营销战略与组织一文中把市场营销组合描述为“7P”结构，即除了产品、价格、分销和促销方式之外，还应当包括从业人员、营销过程和购买行为。（ ）正确答案：21年证券经纪人预测试题6辑 第6辑 基本分析法是对决定证券价值及价格的基本
16、要素，如( )等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 基本分析又称“基本面分析”，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。（ ）正确答案： 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到
17、终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开始认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开始清算到清算完毕之间的时间正确答案：A答案 A解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。 设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。A1B2C3D4正确答案：C答案 C解析 设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，
18、具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD 根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。A.每日B.每两日C.每周D.每15日正确答案：A答案 A解析 对货币市场基金的收益分配，中国证监会有专门的规定。货币市场基金管理暂行规定第九条规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。 下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年代以后，随着金融自由化的发展，各国陆续废除了银行和证券业分离制、委托买卖股票手续费最低额限制等限制条件。