证券经纪人预测试题7章.docx

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1、证券经纪人预测试题7章证券经纪人预测试题7章 第1章 的出现说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。A生产观念B产品观念C市场营销观念D全面营销观念正确答案：C答案 C解析 市场营销观念产生于20世纪50年代中期。当时，工业品和消费品生产总量剧增，许多企业开始认识到传统的销售观念已不再适应市场的发展，他们开始关注消费者的需求，并研究其购买行为。这一观念上的转变是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面，市场营销观念逐渐形成。 根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入

2、后3年内，外资比例不超过51%。（ ）正确答案： 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D委托人正确答案：C答案 C解析 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。 我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。A首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金B首次公开发行上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D配股上市的股票正确答案：AD答案 AD解析 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；增发上市的股票；

3、暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或中国证监会认定的其他情形。 决定债券票面利率时无须考虑( )。A债券的信用级别B投资者的接受程度C股票市场的平均价格水平D利息的支付方式和计息方式正确答案：C答案 C解析 发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有如下四个：投资者的接受程度、债券的信用级别、利息的支付方式和计息方式、证券主管部门的管理和指导。 证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。A交易通信网B广播服务C信息服务网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网；信息服务网；证券报刊

4、；因特网。 下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括( )。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序正确答案：C答案 C解析 C项是股东大会的职权。 下列属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本正确答案：D答案 D解析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式

5、发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。 基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系B相互制衡关系C委托与受托关系D隶属关系正确答案：C答案 C解析 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。证券经纪人预测试题7章 第2章 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A1B2C3D5正确答案：B答案 B解析 证券公司监

6、督管理条例第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（ ）。A事前分析B实时分析C事后分析D变动分析正确答案：C 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，这些项目耗资十分巨大

7、，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。A赤字国债B特种国债C战争国债D建设国债正确答案：D 下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率正确答案：BC答案 BC解析 A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”；D项“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。净额清算方式的主要优点

8、是可以简化操作手续，提高清算效率。 下列经济指标属于滞后性指标的有( )。A库存量B银行未收回贷款规模C主要生产资料价格DGDP正确答案：AB答案 AB解析 滞后性指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。C项主要生产资料价格属于先行性指标；D项GDP属于同步性指标。 股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决

9、定了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )正确答案：答案 解析 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。证券经纪人预测试题7章 第3章 目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。A政府机构B企业和事业法人C金融机构D企业年金正确答案：ABCD答案 ABCD解析 目前我国证券市场的机构投资者主要有：政府机构、企业和事业法人、金

10、融机构及各类基金等。 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人所有B承销商所有C证券结算公司所有D证券登记公司所有正确答案：A答案 A解析 上网申购新股冻结的资金的利息，按照企业活期存款的利率计算，归发行人所有。 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )正确答案：答案

11、 解析 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。题中所指的是非系统风险。 发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行评定。A国际资信评估机构B投资者所在国资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D发行国际债券所在国资信评估机构正确答案：A答案 A解析 发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )。A境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让

12、，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管C光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C答案 C解析 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立B股股票账户。 “不能将鸡蛋放在个篮子里”体现的证券投资基金特点是（ ）。A收益稳定B灵活转让C分散风险D专业理财正确答案：C 企业营销活动的基础和条件是( )。A消费者需求B市场营销产品C市场营销环境D市场交换媒介正确答案：C答案 C解析 没有市场营销环境，企业营销活动就无从谈起。因此，市场营销环境是企业营销活动的基础和条件。 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。A

13、普通债券B收益债券C建设国债D一般债券正确答案：B答案 B解析 地方政府债券按资金的用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。证券经纪人预测试题7章 第4章 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽

14、、客户服务或者产品销售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应正确答案：CD答案 CD解析 对于AB两项情形，其处罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务正确答案：A答案 A解析 B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务

15、是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：D答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金。 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。A独立性与非独立性B可分型与

16、不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型正确答案：D答案 D解析 按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。 在股份有限公司中，股票由( )签名。A董事会B股东会C总经理D董事长正确答案：D答案 D解析 我国公司法第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章，签署公司股票是董事长的职权。 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A证券承销商B证券公司C证券交易所D结算公司正确答案：C答案 C解析 在市值配

17、售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为( )。A数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上B数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上D数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所：B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；深圳证券交易所：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。

18、证券市场法律制度主要包括( )等。A证券发行制度B证券法律责任制度C证券交易制度D证券机构监管制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、禁止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。 不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。这体现了营销环境( )的特点。A多变性B复杂性C差异性D长远性正确答案：C答案 C解析 企业的营销环境具有多变性、复杂性、差异性的特点。其中，差异性是指不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。证券经纪人预测试题7

19、章 第5章 资产证券化是( )的重要成果。A风险管理型创新B增强流动型创新C信用创造型创新D股权创造型创新正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新、股权创造型创新。其中资产证券化是增强流动型创新的重要成果。 我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。A制定和修改证券交易所章程B审定总经理提出的财务预算、决算方案C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：ACD答案 ACD解析 除题中三项外，会员大会具有的职权还包括：选举和罢免会员理事以及决定证券交易所的其

20、他重大事项。B项属于证券交易所的理事会的职权。 证券监管工作的首要目标是( )。A降低系统性风险B保证证券市场的公平、有效和透明C保护投资者合法权益D防止内幕交易正确答案：C答案 C解析 国际证监会组织(IOSCO)提出证券监管的三大目标是保护投资者，确保市场公平、有效和透明，减少系统风险。其中保护投资者被列为证券监管的首要目标。 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的法律法规是（ ）。A证券法B刑法C基金法D证券投资者保护基金管理办法正确答案：C 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券

21、营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )正确答案：答案 解析 深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。A买入申报价格不低于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度正确答案：CD答案

22、 CD解析 A项应为买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度；B项应为卖出申报价格不低于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。A10%B20%C30%D50%正确答案：B答案 B解析 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是( )。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金正

23、确答案：C答案 C解析 证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此，证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案：证券经纪人预测试题7章 第6章 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交

24、易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 我国证券法中对证券发行的规定内容不包括( )。A发行价格的协商确定B不特定对象公开发行证券的承销方式C证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送

25、募股申请及文件资料正确答案：C答案 C解析 除ABD三项外，我国证券法中对证券发行的规定内容还包括：公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用；公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途；报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定；股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露；证券公司承销证券约定的内容；证券承销的期限等。 基金保管人是( )权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人正确答案：B答案 B解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人

26、权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 社会营销观念决策的组成部分主要有( )。A用户需求B用户利益C企业利益D社会利益正确答案：ABCD答案 ABCD解析 社会营销观念起源于20世纪70年代，其决策主要由四个部分组成：用户需求、用户利益、企业利益和社会利益。 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（ ）正确答案： 我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。A制定和修改证券交易所章程B审定总经理提出的财务预算、决算方案C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：ACD

27、答案 ACD解析 除题中三项外，会员大会具有的职权还包括：选举和罢免会员理事以及决定证券交易所的其他重大事项。B项属于证券交易所的理事会的职权。 某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。A17.67B19.67C23.33D24.33正确答案：C答案 C解析 该股的除权价为： 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A证券承销商B证券公司C证券交易所D结算公司正确答案：C答案 C解析 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。 上海证券交易所交易规则规

28、定，上海证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD证券经纪人预测试题7章 第7章 下列各行为中，不属于操纵市场的为( )。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易正确答案：C答案 C解析 操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者

29、证券交易量；以其他手段操纵证券市场。 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是（ ）。A货币衍生工具B股权类产品的衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：D 知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。A2%B3%C5%D10%正确答案：C答案 C解析 证券法第七十四条规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 公司分配股息的基础和最高限额为( )。A税后利润B税前利润C普通股股息D公积金和公益金正确答案：A答案 A解析 股东一年的股息有多少要看上

30、市公司的经营业绩，因为股息是从税后利润中提取的，所以税后利润既是股息的惟一来源，又是上市公司派息的最高限额。 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A1倍以上5倍以下B1万元以上5万元以下C30万元以上60万元以下D20万元以上50万元以下正确答案：D答案 D解析 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 以下属于同步性指标的是( )。A货币供给BGDPC失业率D企业工资支出正确答案：BD答案 BD解析 同步性指标有个人

31、收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。A项属于先行性指标；C项属于滞后性指标。 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )正确答案：答案 解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但其也可对冲风险，增大资本流动性。因此，我国可以通过有效监管驱使交易者加强自律、控制风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透明，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险的机制，以此来发展金融衍生工具市场。 国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：D