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1、21年证券从业考试真题及答案8篇21年证券从业考试真题及答案8篇 第1篇 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格之比率。 （ ）正确答案：直接收益率又称本期收益率、当前收益率，是指债券的年利息收入与债券市场价格之比率。债券的市场价格可以是发行价格，也可以是流通市场的交易价格，它可能等于债券面额，也可能高于或低于债券面额 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。（ ）正确答案：A掌握资本的含义、资本三原则、资本增加和减少的有关规定。见教材第二章第二节，P47。 -般来说，资产流动性越高，价格
2、波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 ( )正确答案：126.A资金流动性越高，则价格波动性越小，价格越高价差在价格中的比重就越小。 公债通常指的是国债和（ ）。 A中央银行票据 B地方政府债券 C金融债券 D政府支持机构债券正确答案：B掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86。 正态分布大大简化了计算量，并且有效的处理了实际数据中的后尾现象。 （ ）正确答案： 核准制与行政审批制相比，具有（ ）特点。A由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D由主承销商向
3、机构投资者进行询价正确答案：ABCD21年证券从业考试真题及答案8篇 第2篇 基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：（ ）A实收资本不少于三亿元B经营状况良好，无不良记录C属于依法设立的证券公司、信托投资公司D最近三年连续盈利正确答案：ABCD 下列关于QDII的说法正确的有( )（1分）A目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品BQDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品DQ
4、DII基金只能以外币为计价货币募集正确答案：BC67. BCQDII（合格境内机构投资者）是指在境内募集资金进行境外证券投资的机构。QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。目前，除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（ ）正确答案： 本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 （ ）正确答案： 可转换债券是指（ ）。 A可转换为公司一般债务的股份 B可转换为股份的债券 C可转换为债券的股份 D可转换为公司一般债务的债券正确答案：B 转换比值是指( )。A一
5、定面额可转换债券可转换成普通股的股数B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C多少比例可转换债券可转换成普通股D每份可转换债券转换前的价格正确答案：A56.AB项为转换价格的概念；C项是转换比例的概念，D项是价格的概念，但不是转换价格，而是转换前的价格。21年证券从业考试真题及答案8篇 第3篇 利用股票指数期货和现货之间的对冲交易，可以降低非系统性风险。（ ）正确答案：运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法：其一，通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险；其二，转移系统风险转移系统风险的方法主要有两种：将风险资产进行对冲(如利用股票指数期货和现货进行对冲)和购买损失保险 由于股价指数本
6、身没有任何实物形式，因此股价指数期货总是以现金结算方式来结束交易的。 （ ）正确答案： 我国公司法有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时D、董事会认为必要时正确答案：ABCD 关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是( )。（1分）A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率B当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C当负债比率增加时，
7、股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D在赋税条件下公司允许更大的负债规模正确答案：AB72. AB在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率加上一定的风险报酬率。风险报酬率根据无负债企业的权益资本成本率和负债企业的债务资本成本率之差和债务权益比所确定。 （ ）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。 A实际控制人 B控股股东 C董事 D监事正确答案：AB熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P429。 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商
8、利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A.买方B.卖方C.受托方D.代理人正确答案：B在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。 21年证券从业考试真题及答案8篇 第4篇 资产评估报告正文包括下列内容()。A、评估目的与评估范围B、资产状况与产权归属C、评估原
9、则D、评估方法说明和计算过程点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 首次公开发行股票并上市管理办法进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。
10、（ ）正确答案： 在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。（ ）正确答案： 非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（ ）正确答案： 证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A.客户变动B.资金划转C.借贷D.卖空交易正确答案：BCD110. BCD证券公司的监督监察部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发
11、行人应披露（ ）。 A拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表利润表 B增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况 C增资或收购前后持股比例及控制情况 D增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系正确答案：ABCD掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P215。21年证券从业考试真题及答案8篇 第5篇 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（ ）正确答案： 我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。正确答案： 发起人以非货
12、币性资产出资，无形资产可以不投入拟发行上市公司。（ ）正确答案：发起人或股东以非货币性资产出资，应将业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。 股票投资组合管理的目标是（ ）。 A实现收益最大化 B实现价值最大化 C实现风险最小化 D实现效用最大化正确答案：D了解股票投资组合的目的。见教材第十三章第一节，P312。 投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是：下降时卖出，上升时买入。（ ）正确答案： 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。 A1 B2 C3 D4正确答案：A掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材
13、第七章第一节，P267。21年证券从业考试真题及答案8篇 第6篇 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。A1/2B1/3C1/4D1/5正确答案：B3 2B自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。 为了（ ），上海证券交易所于2022年11月制定了上海证券交易所证券发行业务指引，对公司债券通过上海证
14、券交易所发行作了规范。 A规范通过交易所系统发行证券并申请上市 B规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为 C保障交易所系统安全运行 D提高市场效率正确答案：ABCD考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P316。 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30%正确答案：D掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。 经验证明，ADL对于多头市场的运用要比对空头市场的应用
15、效果好。（ ）正确答案：这是由ADL指标计算的原理所决定的。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。A弱式有效B半强式有效C强式有效D任意类型的有效正确答案：B21年证券从业考试真题及答案8篇 第7篇 基金管理人是（ ）。A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B基金持有人，即基金投资者C证券公司和证券交易所等机构D负责基金发起设
16、立与经营管理的专业性机构正确答案：D答案为D。我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。 发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。 （ ）正确答案：发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 N股上市申请过程中，除了上市适宜性审查已经报送的文件外，向交易所报送的文件主要还包括（ ）。 A招股说明书草案 B会计师审计报告和盈利预测审核文件 C必要的估值报告 D招股说明书中所引用或涉及的各类文件、报告和资料正确答案：ABCD MM理论认为，企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值，企业的市场价值
17、与企业的资本结构有关。 ( )正确答案：135.BMM理论认为，企业选择怎样的融资方式均不会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本结构是无关的。 可转换债券发行后，发行人的资产负债率应不得高于70%。 （ ）正确答案： 新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案8篇 第8篇 内幕信息中的重大事件包括（ ）。 A公司经营方针和经营范围的重大变化 B公司的最大投资行为和重大的购置财产的决定 C公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 D公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
18、约情况正确答案：ABCD掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。 决定再投资收益的主要因素是（ ）。A债券的偿还期限B宏观经济政策C息票收入D市场利率的变化正确答案：ACD 关于招股说明书，下列说法正确的是（ ）。A招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成，由公司董事会表决通过B审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露C招股说明书的有效期为4个月D招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算正确答案：ABD招股说明书的有效期为6个月，所以C选项错误。 从1996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在（ ）。A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款C在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券正确答案：ABD 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。 （ ）正确答案： 我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式正确答案：A