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1、21年证券从业考试历年真题精选8篇21年证券从业考试历年真题精选8篇 第1篇 公债的最初功能是筹措基本建设资金。（ ）正确答案：B。公债的最初功能是弥补财政赤字。 N目的乖离率=（ ）。 A(当日收盘价-N日移动平均价)N日移动平均价100% B(当日开盘价-N日移动平均价)N日移动平均价100% C(当日收盘价-N日移动总价)N日移动平均价100% D(当日收盘价-N日移动平均价)N日移动总价100%正确答案：A考点：了解技术分析的基本理论。见教材第十三章第四节，P322。 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是最优的资本预算。（ ）正确答案： 下面对基金管理
2、公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（ ）。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导正确答案：ABCD 首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号C首次公开发行股票辅导工作办法D关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知正确答案：B 下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B
3、.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益正确答案：B解析：我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。 证券经纪商通过（ ）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A融券专用证券账户B客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C客户信用资金账户D证券账户正确答案：B客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开 立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。 （ ）对于信息管理的要求较高
4、。A定量投资B定性投资C主动投资D被动投资正确答案：A定量投资对于信息管理的要求较高。 债券与股票相同的地方表现在（ ）。A两者都是有价证券B两者都是筹资手段C两者收益率相互影响D两者的风险差不多正确答案：ABC21年证券从业考试历年真题精选8篇 第2篇 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（ ）正确答案： 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（ ）正确答案：二者的目的都是为了筹集资金；债券是公司的负债，不是资本负债，不是资金；发行股票是公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本 按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事
5、的业务，可以分为（）。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 上海
6、证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。A、19901991B、19911990C、19911992D、1992199正确答案：A V形反转形态（ ）。A比较简单，易为投资者所掌握B一般没有明显的征兆C顶和底出现两次以上D与其他反转形态基本相同正确答案：BV形反转是一种很难预测的形态，往往出现在市场剧烈波动之中，形态的出现没有明显的形成过程，往往让投资者感到突如其来，甚至难以置信。 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A前日基金份额净值 B1元 C当日基金份额净值 D当日市场价格正确答案：C熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。
7、 上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。 （ ）正确答案：A熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P274。 包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的15%一25%。（ ）正确答案： 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）。 A20% B25% C30% D50%正确答案：B考点：掌握战略投资者配售的概念与操作的基本要求。见教材第五章第三节，P160。21年证券从业考试历年真题精选8篇 第3篇 35 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 (
8、 ) 。A 建立防火墙制度B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C 建立独立的实时监控系统D 提高自营业务运作的透明度正确答案：ABC35 ABC 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； 建立完备的业绩考核和激励制度 ； 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规
9、操作意识和风险控制意识。 目前，ETF的清算交收过程包括（ ）。A网上现金发售的证券过户B组合证券发售的证券冻结C网上现金发售资金结算D份额交易的登记和托管业务E组合证券发售的证券过户正确答案：BCDE 我国A股证券账户可以用于买卖基金。（ ）正确答案：在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。 机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。（ ）正确答案： 在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。正确答案： 哈里马柯威茨模型所需要的基本输入包括（ ）。A证券的期望收益率B
10、贝塔系数C方差D两证券之问的协方差正确答案：ACD贝塔不是马柯威茨模型所需要的基本输入。 通常来讲，当证券的市场价格高于内在价值（ ）。 A价格被低估，买入证券 B价格被低估，卖出证券 C价格被高估，买入证券 D价格被高估，卖出证券正确答案：D考点：熟悉证券估值的含义。见教材第二章第一节，P24。 证券公司的作用主要有（ ）。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中正确答案：ABCD 深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。 （ ）正确答案：深圳证券交易所将上市公司分为六类
11、，上海证券交易所则将上市公司分为五类。21年证券从业考试历年真题精选8篇 第4篇 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳正确答案：AB、C、D选项是无记名股票的特点。 风险准备金余额达基金资产净值l可不再提取。（ ）正确答案： 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，正确的是（ ）。A严重的通货膨胀是很危险的B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C通货膨胀有时能够刺激股价上升D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性正确答案：ACD 如果申购资金不足，则该申购为无效申购。此题为判断题(对，错)。正确答案：
12、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 （ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A3% B5% C10% D15%正确答案：B掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。 基金管理人是基金的组织者和管理者。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A基金管理人是基金的组织者和管理者。 设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。A1B2C3D4正确答案：B设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（ ）A正确
13、B错误正确答案：B基金转托管应该是在转出方进行申报，而不是在转入方进行申报。 证券从业资格考试成绩单有有效期吗?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-6657
14、5957 21年证券从业考试历年真题精选8篇 第5篇 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（ ）正确答案： 封闭式基金与开放式基金的主要区别表现在（ ）。A期限不同B份额限制不同C交易场所不同D约束机制不同正确答案：ABCD封闭式基金与开放式基金的区别主要有五点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成的方式不同、激励约束机制与投资策略不同。 佣金包括（ ）。A变更股权登记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费正确答案：BCD 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 ( )正确答案：扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企
15、业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。（ ）正确答案：B。配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。 定量投资是通过建立一套完整的投资决策系统甚至包括投资执行系统，按照完整的规则体系完成投资决策的制定，因而具有较高的科学性。( )正确答案：答案为A。略 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )A定期向中国人民银行报告债券结算情况B及时为参与者提供债券托管服务C为账户所有人保密D为参与者的报价、交
16、易提供中介及信息服务正确答案：ABC答案为ABC中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密D选项属于全国银行间同业拆借中心应做的工作 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收人与资本利得占股票买入价格的比例。 （ ）正确答案： 在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数r1=1，则表明两指标变量之间( )。A.完全线性相关B.完全线性无关C.微弱相关D.显著相关正确答案：A答案为A。相关系数|r|=1则完全线性相关；
17、|r|=0则不存在线性相；0<|r|0.3则微弱相关；03<|r|0.5则低度相关；0.5<|r|0.8则显著相关；0.8<|r|<1则高度相关。21年证券从业考试历年真题精选8篇 第6篇 许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据.( )予以确定。A.套利定价模型B.市盈率定价模型C资本资产定价模型D.布莱克一斯科尔斯期权定价模型正确答案：C答案为C。一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据资本资产定价模型予以确定。依据该模型，系数的基
18、本含义是指当指数变化1%时证券投资组合变化的百分比。 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。A保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股票股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金正确答案：AB答案为AB。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是：(1)保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例：(2)保护原有普通股票股东的利益和持股价值。 （ ）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债
19、券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A股票股利收入B债券利息收入C证券买卖差价收入D存款利息收入正确答案：B债券利息收入是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。 目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。 （ ）正确答案：还有自营业务 设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（ ）正确答案： 我国主要的基金指数包括（ ）。A中证基金指数系列B上证基金指数CSAC行业指数D中证全债指数正确答案：ABC答案为ABC。我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数、SAC行业指数、深证基金指
20、数组成。 20世纪60年代，法默提出了有效市场假说理论。 （ ）正确答案：有效市场的概念，最初是由法默在1970年提出的。 由基金管理人、基金托管人和基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（ ）。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：C21年证券从业考试历年真题精选8篇 第7篇 场外资金清算包括（ ）等的资金清算。 A申购、增发新股 B支付基金相关费用 C开放式基金的申购与赎回 D股票买卖正确答案：ABC了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。见教材第五章第四节，P118。 在股指期货套利策略中，属于“跨期套利”的有（ ）。 A多头套利 B熊
21、市套利 C空头套利 D牛市套利正确答案：ABCD市场内价差套利是指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，所以又称为跨期套利。跨期套利按操作方向的不同可分为牛市套利(多头套利)和熊市套利(空头套利)。 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（ ）正确答案：B。根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题， 提出整改建议。整改建议至少包括了下列中的（ ）。A整改所要达到的目标B解决问题
22、的责任人C解决问题的时间期限D解决问题的措施E整改阶段中应注意的问题正确答案：ABCDE 道氏理论的创始人也是道-琼斯平均指数的创立人。（ ）正确答案： 下列说法不正确的有哪些？( )A在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行B通货膨胀导致财富和收入重新分配C过度通货膨胀，预计股价将会暴涨D通货膨胀时，国家将增加财政补贴正确答案：AC67. AC适度的通货膨胀有利于股价的上扬，而在严重的通货膨胀时期人们才会囤积商品、购买房屋等进行保值。同时，严重的通货膨胀还会导致股价和债券价格的下跌，在此过程中只有BD项所述情况是正确的；AC选项错误。 有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际
23、资本额。（ ）正确答案：虚拟资本的变化并不完全反映实际资本额的变化。虚拟资本的价格总额可能小于实际资本额，也可能大于实际资本额。 客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括( )A签署网上交易协议书B经办和复核分别在网上交易协议书上签名或盖章C经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限D客户当场设置通讯密码正确答案：ABCD61. ABCD客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括：客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署网上交易协议书；经办人查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验协
24、议书填写的准确性和完整性，与原留存身份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）；经办和复核分别在网上交易协议书上签名或盖章；经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限；客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密；经办人将网上交易协议书交业务主管留存归入客户资料档案。 我国中央银行用（ ）代表狭义货币供应量。 AMo BMl CM2 D准货币正确答案：B考点：掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节，P81。21年证券从业考试历年真题精选8篇 第8篇 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负有返还本金并加算银行同 期存款利息的连带责任。（ ）正
25、确答案： 上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（ ）正确答案： 上证180指数样本股的选择主要考虑（ ）。A行业代表性B地区代表性C流动性D流通市值的规模正确答案：ACD上证成分殷指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标，即选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本。 波浪理论考虑的因素主要有( )。A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.波浪移动的级别D.完成某个形态所经历的时间长短正确答案：ABD 托管人对结算公司提供的清算
26、数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 （ ）正确答案：托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，应当及时反馈结算公司。经结算公司核实，确属清算差错的，结算公司将予以更正，但托管人不得因此拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 以收益率为标的的荷兰式招标，是指以募满发行额为止的中标商的最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是一样的。（ ）正确答案：以收益率为标的的荷兰式招标，即以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的。 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖
27、出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)B日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)C日换手率达到15%的前3只股票(基金)D日换手率达到20%的前3只股票(基金)正确答案：ABD 关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行正确答案：ABC美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人一交易商”，所以D选项错误。 对内部控制的基本要求叙述正确的是（ ）。A部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D严格控制基金资产的财务风险正确答案：ABCD