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1、21年证券从业考试真题及答案7辑21年证券从业考试真题及答案7辑 第1辑 申请托管资格的商业银行须在（ ）等方面符合证券投资基金法及证券投资基金托管资格管理办法等法律法规的规定。 A资产质量 B人员配备 C办公硬件和系统软件 D风险控制正确答案：ABCD了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。 境内上市外资投的概念和投资主体境内上市外资股以（ ）标明面值。A人民币；B美元；C港币；D外币；正确答案：A 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（ ）正确答案：B考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文
2、件目录。见教材第七章第一节，P240。 一般基金托管人可以通过（ ）等方式对基金资产进行核对。A计算机系统B电话银行C登录上海PROP远程操作系统D加密传真正确答案：ABC为了保证基金资产账实、张证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况，基金托管人可以采取通过计算机系统、电话银行、登录上海PROP和深圳IST远程操作平台系统等方式对基金资产进行核对。 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。A60日B30日C90日D120日正确答案：A 证券投资基金的费用包括（ ）。A基金管理费B基金托管费C基金清算费D基金分红手续费正确答案：ABCD证券投资基金的费用主
3、要包括：基金管理费；基金托管费；其他费用，包括封闭式基金的上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用；基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。 基金管理公司除主要股东外的其他股东要求注册资本、净资产应当不低于3亿人民币，资产良好。（ ）正确答案： 境内证券经营机构要取得b股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书正确答案：B 税收的调节功能有：（ ）。A税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同
4、一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C通过增加税收来弥补财政支出赤字D通过增加税收来增加投资E通过关税和出口退税调节国际收支平衡正确答案：ABE21年证券从业考试真题及答案7辑 第2辑 股东权利包括（ ）。 A公司重大决策的参与权 B公司盈余及剩余资产分配权 C优先认股权 D要求退还股票出资额的权利正确答案：ABC 有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价1070元，时间为13：35；乙的卖出价1040元，时间为13：40；丙的卖出价1070元，时问为13：25；丁的卖出价1075元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。 A丁、甲、丙
5、、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、乙、丙、甲 D丙、丁、乙、甲正确答案：C掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。 买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。 ( )正确答案：150.B同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。（ ）正确答案： 我国社会保险基金包括（ ）等保险基金。
6、A基本养老 B失业 C基本医疗、工伤 D生育保险正确答案：ABCD掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。 深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分因债和企业债回购。 （ ）正确答案：题干是2022年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易所仍维持原样，规定国债、企业债拆成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （ ）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。A国家发展和改革委员会B国务院C中国证券监督管理委员会D财政部正确答案：C 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（
7、）内另行聘请保荐人。另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于（ ）个完整的会计年度。A3个月，2B3个月，1C1个月，D1个月，1正确答案：D 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。A场外证券B场内证券C非上市证券D非挂牌证券正确答案：ACD21年证券从业考试真题及答案7辑 第3辑 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T 1日的工作流程。（ ）正确答案： （ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A独立性原则 B公平对待已有客户和潜在客户原
8、则 C独立性和客观性原则 D信托责任原则正确答案：D熟悉国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（ ）元。 A3 600 B4 600 C600 D635正确答案：B掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，p278-P279。 证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理、严格的自营库存变动调度C规范的交易操
9、作D完善的交易记录保存制度等正确答案：ABCD 付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。A将债券一直持有至期满B可以随时出售债券C票面利息以到期收益率做再投资D票面利息不再进行投资正确答案：AC 下述关于可行域的描述哪些是正确的?( )A.可行域可能是平面上的一条线B.可行域可能是平面上的一个区域C.可行域就是有效边界D.可行域由有效组合构成正确答案：ABD 上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（ ）职责。A关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力B关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况C关注所属企业重大资产、财务状况变化D报送“持续上市总结报告书”正确答案：ABCD财务顾问应
10、当承担下列工作：(1)持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)。 （ ）正确答案： 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（ ）。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投
11、资额超过自主投资额度的投资项目D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令正确答案：D21年证券从业考试真题及答案7辑 第4辑 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）正确答案：证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 投资者赎回申请成功后，基金管理人支付的赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（ ）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A3B5C7D9正确答案：C一般申购款应于5个工作日到达基金在银行的存款账户，赎回款于7个工作日内到达投资者基金账户。 客户交易结算资金存管合同的签署人包括（ ）。 A客户 B指定商业银行 C
12、证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：ABC掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B交易价格或者价格区间C定价方式或者定价依据D决议的失效期正确答案：ABC 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管A风险警示B质押C冻结D待处理正确答案：BC答案为BC在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管；但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管 世界贸易组织的诞生
13、时间是（ ）。A1945年1月1日B1995年1月1日C1995年12月11日D1945年12月11日正确答案：B1995年1月1日诞生的世界贸易组织标志着世界贸易进一步规范化，世界贸易体制开始形成。 截至2022年12月，已成立的中外合资证券公司包括（ ）。A华欧国际B长江巴黎百富勤C海富通D湘财荷银正确答案：AB （ ），我国停止发行国债。A20世纪60年代和70年代B20世纪50年代和60年代C20世纪80年代和90年代D20世纪70年代和80年代正确答案：A 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。A30B61C91D180正确答案：C21年证券从业考试真题及答案7辑 第5辑
14、 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）正确答案：B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。 证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（ ） 年。A 20B 30C 15D 10正确答案：A 证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。 （ ）正确答案：A考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券
15、投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P411。 资产配置的目标在于（ ）。 A消除投资的风险 B协调提高收益与降低风险之间的关系 C增强资金的流动性 D吸引投资者正确答案：B熟悉资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一节，P293。 中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 A. 准备金制度B.再贴现政策C. 调节税率D. 公开市场业务正确答案：ABD 证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场成交情况编制的Et报表、周报表、月报表与年报表等，成为基本分析中的首要信息来源。 （ ）正确答案： 回购是指
16、资金融出方(正回购方)将债券抵押给资金融入方(逆回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还原抵押债券的融资行为。（ ）正确答案： 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A基金资产总价值 B基金份额市值 C基金资产净值 D双方协商正确答案：C 由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业考试真题及答案7辑
17、第6辑 未履行或者全面履行出资义务或者抽逃出资的股东，公司或者其他股东要求其向公司全面履行出资义务或者返还出资，股东不得以诉讼时效为由进行抗辩。 （ ）正确答案：略。 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。 （ ）正确答案：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 股份有限公司的监事会成员不少于3人，由( )组成。A股东代表B公司职工代表C董事会代表D工会代表正确答案：AB答案为AB。监事会由股东代表和适当比例的公司职
18、工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 证券投资基金反映的是（ ）关系。A债权债务B所有权C信托D产权正确答案：C 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。 （ ）正确答案：久期是定量化的测度利率的变化对债券价格变化的影响程度。 大宗交易不纳入即时行情和指数的计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A流动比率B利息支付倍数C速动比率D应收账款周转率正确答案：B 对基金销售行为的规
19、范就是指对基金销售机构人员行为的规范 ( )正确答案：155.B对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。 新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性正确答案：D竞价发行股价容易被操纵。21年证券从业考试真题及答案7辑 第7辑 股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。( )正确答案：答案为B。股利分配最主要的两种分配方式为现金股利和股票股利。 解决股权分置问题在一定程度上是恢复资本市场的固有功能，价格发现功能及核对上市公司行为的市场约束功能。 （ ）正确答案： 20
20、22年以后，储蓄国债(电子式)也可采用包销方式。 （ ）正确答案：A掌握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P284。 在以期望收益为纵坐标、均方差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（ ）。A越高B越低C趋予0D趋于1正确答案：A 根据证券法第十六条和2022年1月4日发布的国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知规定，公开发行企业债券必须符合的条件有（ ）。A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元B筹集的资金投向符合国家产业政策C最近3年没有重大违法违规行为D
21、累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的30%正确答案：ABC 以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理 （ ）等手续。A、资产评估B、审计C、确认D、验证正确答案：ACD 公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。 A公司最近两年连续亏损 B公司出现重大违法行为 C未按照债券募集办法履行义务 D公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件正确答案：ABCD公司债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：公司出现重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。 保荐机构对上市公司督导的内容是特定的 ( )正确答案：132.B证券发行上市后保荐机构对发行人持续督导的内容是由保荐机构根据发行人的具体情况确定的，发行人的情况不同，督导的内容也不相同。 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ）。 A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益正确答案：B考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P322。