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1、2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第1章指数化投资策略是（ ）的代表。A.战术性投资策略 B.战略性投资策略C.被动型投资策略 D.主动型投资策略答案：C解析：在现实中，主动策略和被动策略是相对 而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛的中 间地带。通常将指数化投资策略视为被动投资策 略的代表。发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。()正确错误答案：对解析：募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调
2、整转股价格。发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素”C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况”答案：C解析：发行人应设置“招股说明书概览”，发行人应在招股说明书概览中披露发行 人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行 情况及募集资金用途等。对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。 （）答案：对解析：对于国内证券投资基金
3、的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。()答案：对解析：结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第2章关于葛兰威尔法则，下列表述正确的有（）。A:是应用移动平均线的一种法则B:其以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据C:其总
4、结了六大买卖法则，其中买入法则三条，卖出法则三条D:其没有明确指出投资者在股价距移动平均线多远时才可以买进或卖出答案：A,B,D解析：在移动平行线的应用上，最常见的是葛兰威尔的移动平均线八大买卖法则，此法则以证券价格（或指数)与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据，4条为买进法则，4条为卖出法则。葛氏法则的不足是没有明确指出投资者在股价距平均线多远时才可以买进卖出，这可用后面的乖离率指标弥补。证券投资基金销售管理办法规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金销售业务的部门B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
5、C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/答案：A,C解析：B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。A:维持担保比例=现金/（融资买入金额+融资卖出证券数量*市价）B:维持担保比例=现金/（融资买入金额+融资卖出证券数量*市价+利息及费用）C:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融资卖出证券数量*市价+利息
6、及费用）D:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融资卖出证券数量*卖出价格+利息及费用）答案：C解析：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量买入金额*市价+利息及费用）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等 B.境内资产证券化和离岸资产证券化 C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化答案：A解析：资产证券化的种类：（1)根据证券化的 基础资产不同，可以把资产证券化分为不动产证
7、券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收 益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等； (2)根据资产证券化发起人、发行人或投资者所属 地域不同，可以把资产证券化分为境内资产证券 化和离岸资产证券化；（3)根据证券化产品的金融 属性不同，可以把资产证券化分为股权型证券化、 债权型证券化和混合型证券化。故选A。商业银行因能通过存款吸收资金，有稳定的资金来源，因此无需发行债券。（）答案：错解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。20世纪60年代以前，商业银行等金融机构，因能吸收存款，有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。60年代以后，商
8、业银行等金融机构为改变资产负债结构或用于某种特定用造，纷纷加入发行金融债券的行列，从而打破了金融债券的发行格局。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第3章保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的( )同样受到该限制。A:配偶B:父母C:朋友D:兄弟答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其 后一个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后两个完整
9、会计年度。 （ ）答案：B解析：。证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后两个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自 评估基准日起（ ）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A.8 B.6 C.4 . D.3答案：A解析：。资产评估项目的核准程序：（1)企业收到资产评估机构出具的评估 报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理 机构提出核准申请。（2)国有资产监督管理机构收到核准申请后，
10、对符合核准要求的，及 时组织有关专家审核，在2 0个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予 以退回。承销金融在3亿元以下，成员在（ ）以上的承销团，可设2?3家副主承销商。 A. 10 家 B. 8 家C. 5 家 D. 3 家答案：D解析：。承销金融在3亿元以下，承销团由3家以上承销商组成的，可以设 副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议 的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相
11、互监督、相互制约的机制C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D:基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B解析：证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第4章在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤包（）。 A.寻找模式 B.观察C.假设 D.接受(拒绝)假设答案：B,C,D解析：。运用演绎法进行行业分析时，首先要进行假设，第二步是观察， 第三步是对假设和实际观察结果进行比较，确定接受或者拒绝这个盛设。寻找模式是归 纳法的第一步。()以证券市场
12、线为基准，指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。A:詹森指数B:特雷诺指数C:夏普指数D:威廉指数答案：A解析：题干中描述的是詹森指数的含义。影响股票价格变动的基本因素包括()。A:人为操纵因素B:宏观经济与政策因素C:公司经营状况D:行业与部门因素答案：B,C,D解析：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股份预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，我们通常把这三类因素统称为基本因素。影响股价变动的其他因素包括政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策及制度因素、人为操纵
13、因素。从事基金评价业务的机构可以对特定客户资产管理计划进行评价。()答案：错解析：证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对特定客户资产管理计划进行评价。可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。A:股票发行公司已完成股份分置改革B:融券卖出标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于l亿股或流通市值不低于5亿元C:股东人数不少于3000人D:在交易所上市交易满3个月答案：A,D解析：客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所和证券公司规定的范围标的证券为股票的，应当符合下列条件：在交易所上市交易满3个月；融资买入
14、标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；股东人数不少于4000人；股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实行特别处理；交易所规定的其他条件。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第5章中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()答案：错解析：中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易
15、所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。影响期货价格的因素包括（ ）。 A.预期通货膨胀 B.财政政策、货币政策C.现货金融工具的供求关系 D.期货合约的流动性答案：A,B,C,D解析：影响期货价格的因素比影响现货价 格的因素要多得多，主要有市场利率、预期通货膨 胀、财政政策、货币政策、现货金融X具的供求关 系、期货合约的有效期、保证金要求、期货合约的流 动性等。ETF收益与标的指数收益之间的偏离程度是评判ETF是否成功的一个指标。（）答案：对解析：作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。偏离程度越小，说明ETF在跟踪指数上表现得越好。偏离程度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。外汇储备的变动是由国际收支产生差额引起的。()答案：对解析：基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。()答案：对解析：法律规定基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。