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1、2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第1章债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。()答案：错解析：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不舍有应计利息的价格申报并成交的交易。根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为（ ）。 A.被动管理方法 B.主动管
2、理方法C.平衡管理方法 D.长期管理方法答案：A,B解析：AB。根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为：被动管理方法和主动管理方法。股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有()。A:拉斯贝尔加权指数B:简单算术股价指数C:费雪理想式D:加权股价指数答案：B,D解析：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。故选B、D。当期货合约临近到期日期时，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。()答案
3、：对解析：现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。某公司上一年末支付的股利为每股4元，公司今年以及未来每年的股利年增长率保持不变，公司明年的股息发放率保持在25%的水平，如果今年年初公司股票的理论价格为200元，市场上同等风险水平的股票的必要收益率始终为5%，那么，该公司股票明年年初的内在价值等于200*(1-2.9%)。（）答案：对解析：假设股利增长率为g,必要收益率为r=5%，由股份计算公式得4*（l-g）/（r-g）=200，可得g=29%,则明年年初该股票的内在价值=200*(1-g)=200*（1-29%）。2022证劵从业( 旧
4、 )考试试题及答案7章 第2章央行通过直接管制方式来稳定汇率。()答案：错解析：央行通过间接手段而非直接管制方式来稳定汇率。上市公司申请发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新 股的，须重新提请股东大会表决。 ( )答案：A解析：。上市公司就发行证券事项各开股东大会，应当提供网络或者其他 方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决 定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。中国证监会提出保荐制度的目的在于明确保荐机构的责任，并将责任落实到个人。()答案：错解析：中国证监会推出保荐制度的目的在于从源头上提高上市公司质量，设立对保荐机构和保荐
5、代表人的注册登记制度，明确保荐责任和保荐期限，建立监管部门对保荐机构和保荐代表人施行责任追究的监管机制。对称三角形向上突破需要大成交量配合，而向下突破则不必。()答案：对解析：对称三角形的成交量因越来越小的股价波动而递减，而向上突破需要大成交量配合，向下突破则不必。证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。A:资金币种B:资金余额C:资金变动情况D:保证金余额答案：A,B,C解析：证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的
6、条件。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第3章假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A:深圳发展银行总行B:中国工商银行深圳分行C:招商银行北京分行D:中国银行北京分行答案：C解析：深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )答案：A解析：。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司
7、( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A.总股数 B.总股本 C.总资产 D.净资产答案：D解析：D。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A:l5B:30C:20D:10答案：A解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和同站上；应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告；在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告。下列
8、说法中，正确的有（ )。A.在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本 B.在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本C.在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本 D.在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本答案：A,B,C解析：。在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本；在 进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时，使用边际资本 成本。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第4章在相关分析中，相关系数r的数值范围是（ ）。A. r l B. r lC. r l D. r l答案：B解析：在相关分析中，相关系数r的数值有一 定范围，即。在中国境内申请发
9、行人民币债券，国际开发机构应向()递交申请。A:中国证监会B:财政部C:中国人民银行D:国家发改委答案：B解析：根据国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法第四条的规定，在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会等部门审核通过后，报国务院同意。)是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管 B.资金清算C.投资监督 D.会计复核答案：C解析：答案为C。投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规 及基金合同的规定。从国外证券市场的实践来看，指数投
10、资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（ ）。A.市场的高效性 B.上市公司质量较高C.成本较低 D.投资者较理性答案：A,C解析：从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，而这主要得益于两点：一是市场的高效性；二是成本较低。上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按()自动锁定。A:50%B:60%C:70%D:75%答案：D解析：上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增
11、的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第5章在混合式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位被视为无效投标，全部落标，但参与全场加权平均中标利率或价格的计算。()答案：错解析：在混合式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位被视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。下列有关资本市场线的叙述，正确的是()。A:资本市场线是有效投资组合的集合B:资本市场线与证券市场线相同C:资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系D:资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数答案：A,C解析：资本市场线揭示的
12、是有效组合的收益与风险的均衡关系；证券市场线则揭示的是任意证券或组合的收益与风险之间的关系。资本市场线的风险衡量指标是标准差；证券市场线的风险衡量指标是值。关于价量关系指标的说法正确的有()。A:技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B:价升量减，价跌量增C:在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D:成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度答案：A,C,D解析：市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。过去和现
13、在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势。在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点。随着时间的变化，均势会不断发生变化，这就是价量关系的变化。一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认，认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。双方的这种市场行为反映在价、量上就往往呈现出这样的一种趋势：价升量增、价跌量减。根据这一趋势规律，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势将会改变；反之，当价格下跌时，成交量萎缩到一定
14、程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格的继续下降了，价格下降趋势将会改变。成交价、成交量的这种规律关系是技术分析的合理性所在。因此，价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的。用技术分析预测股票的价格走势时，价量关系是一个重要的参考指标。成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。反之，价格上升而交易量下降则是股票价格随后将下跌的信号。由此，人们总结出逆时针曲线理论的八大循环，即价稳量增、价量齐升、价涨量
15、稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增。葛兰碧在对成交量和股价趋势关系研究之后，总结出九大法则，被称为葛兰碧九大法则。证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。A:客户招揽B:客户服务C:金融产品销售D:投资咨询答案：A解析：客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。关于景气指数，以下说法错误的是（ ）。 A.景气指数又称景气度B.通常以100为临界值，范围在0?100点C.景气指数高于100,表明调查对
16、象的状态趋于上升或改善，处于景气状态D.景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态答案：B解析：景气指数又称为景气度，通常以100为 临界值，范围在0?200点，即景气指数高于100， 表明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气 状态；景气指数低于100，表明其处于下降或恶化， 处于不景气状态。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第6章下列人员不得担任独立董事的是（ )。 A.在上市公司或者其附属企业任职的人员B.在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属C.直接或间接持有上市公司已发行股份1 %以上的自然人股东 D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服
17、务的人员答案：A,C,D解析：。独立董事必须具有独立性，其中不得担任独立董事的人员之一 是在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。应用一根K线进行分析时，多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小。（）答案：对解析：答案为A。应用一根K线进行分析时，多空双方力量的对比取决于影线的 长短与实体的大小。一般来说，指向一个方向的影线越长，越不利于股价今后朝这个方向 变动。阴线实体越长，越有利于下跌；阳线实体越长，越有利于上涨。另外，当上下影线 相对实体较短时，可忽略影线的存在。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。A:一定规模的资本金或
18、营运资金B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:经中国证监会依法批准设立答案：A,B,C,D解析：证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投
19、资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误答案：错解析：对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列（ ）关系。A.权益价值=资产价值+负债价值 B.权益价值=资产价值-负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值 D.权益价值=资产价值+负债价值答案：B解析：根据企业资产负债表的编制原理，企业 的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下 列关系：权益价值=资产价值-负债价值。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案7章 第7章在美国，私募基金的投资人不得超过()人。A:100B:50C:150D:200
20、答案：A解析：在美国，私募基金的投资者人数不得超过100人。故选A。可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：C解析：可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。资产评估的范围包括()。A:无形资产B:流动资产C:负债D:固定资产答案：A,B,C,D解析：资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是（）。A:所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布B:所使用的权数之和可以不等于1C:所使用的权数是组合中各证券的投资比例D:所使用的权数是组合中各证券的期望收益率答案：C解析：加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率，是计算投资组合收益率最通用的方法。( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.中国证监会 B.基金登记机构C.基金管理公司 D.基金托管人答案：C解析：在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。