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1、21年基金从业考试答案6篇21年基金从业考试答案6篇 第1篇 一般来说，超额收益在哪些市场中更容易被发现( )。A.债券市场B.新兴国家资本市场C.房地产基金D.小盘股正确答案：BD （ ）构成公司内部控制的基础。A.风险评估B.控制环境C.信息沟通D.内部监控正确答案：B基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 反映的是某一投资对象相对于大盘指数的表现情况，关于正确的说法是( )。A.当=1时，股票或者股票组合与指数涨跌幅完全相同B.当1
2、时，股票或者股票组合的涨跌幅度将小于指数涨跌幅C.当解析：符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括：(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。(3)
3、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。21年基金从业考试答案6篇 第4篇 关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理正确答案：D解
4、析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。 ( )是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率答案：B解析：与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构及使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。 以下关于基金资产估值，表述错误的是()。A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金合同规定，对管理
5、人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值正确答案：C由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：C解析：2022年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金华安国际配置基金发行。 无风险资产与风险资产的相关系数为()A.0B.1C.-1D.0.5答案：A （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控正确答案：B相比基金行业自律、
6、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。21年基金从业考试答案6篇 第5篇 反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是( )A.资产负载表B.所有者权益变动表C.利润表D.现金流量表参考答案：C解析：利润表是反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财富状况发生变动的直接原因。 下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避
7、和化解投资风险正确答案：C(P1011)私募股权基金指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在实施过程中附带了考虑将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股利益。对冲基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式。 下列不属于风险应对措施的是( )。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担正确答案：A解析：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。 下列关于QDII的说法错误的是( )A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资
8、者，简称QDIIB.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集答案：A解析：关于QDII的说法错误的是在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII。 证券投资基金运作管理办法属于()。A.地方法律法规B.部门规章和规范性文件C.国家法律D.自律规则正确答案：B考3;见销售基础教材P210 基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等
9、个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上C 21年基金从业考试答案6篇 第6篇 纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。A.500；1000B.1000；5000C.500；5000D.5000；1000正确答案：B纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。 股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。 ( )A.正确B.错误C.
10、放弃答案：B 根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证正确答案：A解析：根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查;调查取证;限制交易;行政处罚。 合规性测试结果应通过( )向上汇报。A.合规部门负责人B.合规风险报告路线C.合规检查小组D.其他途径参考答案：B参考解析：合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A
11、、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会参考答案D 关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是( )。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利C.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金D.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行参考答案：B解析：契约型基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。