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1、 一阶段审核报告Stages 1 Audit Report合同编号 (Ref No.)：KCB-200 受审核方： Auditee 审核方：凯新认证（北京）有限公司 Auditing Organization ：KaiXin Certification (Beijing) Co., Ltd.审核领域(Audit Fields)： 质量管理体系 Quality Management System 环境管理体系 Environment Management System 职业健康安全管理体系 Occupational Health and Safety Management System 食品安全
2、管理体系 Food Safety Management System受审核方名称：煤矿有限责任公司1、审核综述1.1审核组成员 序号姓名组内职务注册级别专业代码1组长QMS/EMS高级审核员02.01.002组员QMS/EMS高级审核员02.01.003组员QMS/EMS审核员1.2 审核目的本次审核的目的是根据质量、环境管理体系认证申请者的申请，在受审核方的现场收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及是否策划和实施了内部
3、审核与管理评审的情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备以决定二阶段的审核时机。1.3接受审核的主要人员（详见首末次会议签到表）1.4依据文件a) 管理体系标准：GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004 b) 受审核方的管理手册（版本号：DM-QE/S-20xx A/O版）、程序文件27个;c) 相关审核方案;d) 相关的法律法规;e) 适用的产品（服务）质量标准;f) 其他有关要求（相关方要求）。1.5审核实施过程概述审核覆盖时期：20xx 年 9 月 1 日至本次审核结束之日审核时间：20xx年12月6日至20xx年
4、12月7日审核范围:QMS：煤炭的生产和服务；EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。审核组在实施第一阶段现场审核前，进行了文件审核（共提出3个问题）。在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场所）进行了抽样观察。审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是否策划和实施了内审和管理评审
5、进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。在审核期间，审核组与受审核方之间气氛融洽、和谐，未出现影响审核正常进行情况。2、 组织概况该公司成立于1954.4.1日。位于太原市杏花岭区扬家峪。开采和销售发热量高、灰分中等的贫瘦煤，主要用于动力和电力。井田面积28.89平方公里，工业储量2.36亿吨，可采储量：5926.2万吨，年设计生产能力：150万吨。现有管理部门 27个，生产单位10个矿井（多场所）。企业体系覆盖范围内的员工总数量为2200人，其中中高级技术人员：348人。企业拥有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭
6、生产许可证、煤炭经营资格证等。3 、主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据QMS:按批次及出厂前对煤炭质量（发热量、灰分、水分、硫分等）检测，符合要求交付。 EMS:2012.11月对废气/水/噪声及供水水质进行了监测，符合：GB8978-1996污水综合排放标准、 GB12348-2008工业企业厂界环境噪声排放标准、GB16297-1996大气污染综合排放标准，由当地环境监测站出具了检测报告；由当地疾控中心出具了符合GB5749-2006生活饮用水卫生标准的监测报告。以上检测报告经核查均在本年度内。20xx年对法律法规和其他要求进行了合规性评价，符合要求。4、 管理体系的策划情况 公
7、司质量管理体系和环境管理体系于20XX.9.1建立至今，已经运行3个月。公司对产品/服务实现过程识别较充分，删减7.3和7.5.4条款较合理。识别、评价了与产品、过程和活动相关的环境因素，但识别的充分性及评价的科学合理性尚须加强。公司通过制定管理方案和相关措施，对管理主要环节实施了相应的控制。公司为独立的法律实体，具备相应的注册资质和行业准入资质。公司建立了适用法律法规和其他要求获取的渠道，收集了本企业适用的法律法规和其他要求文件，并识别了适用性，同时落实到部门、项目部贯彻实施。公司提供了“三同时”证实材料，及环境监测报告、环评报告等合规性证据。公司具备煤矿生产企业所应具备的生产条件（生产设备
8、、人力资源、检测手段等）。经现场观察，企业申请认证范围内的过程、活动、场所均在正常运转，能够接受第二阶段现场审核。公司制定了相应的管理方针、目标、指标和管理方案，并在各职能、层次上建立了目标、指标，对过程和重要环境因素的控制进行了较充分地策划，各种制度及规定较完备，执行及改进有效，体现了遵守法规和标准及持续改进的承诺的履约性。对潜在的紧急情况制定的应急预案欠充分。经现场调阅相关记录确认，公司已经策划和实施了完整的内审和管理评审。内审发现的不符合项已经有效验证关闭。近一年内，企业未发生重大质量事故、环境污染事故、安全事故，也未发生重大申投诉事件。5、 管理体系文件结构及其符合性公司编制了质量、环
9、境整合型的管理体系文件（A版）。体系文件结构包括：管理手册、程序文件（16个）、作业文件、记录等。其中方针、目标也形成了文件并纳入到管理手册中。文件覆盖了组织的管理体系范围，体现了对管理体系主要要素及其相关作用的表述，并将法律法规和标准的要求融入到体系文件中。对文审中提出的问题，公司均做了相应的修改和完善。经文件审核和现场确认，该公司的体系文件基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准要求，体现了行业和企业特点，有一定的可操作性和指导意义。 6、 管理体系的实施及启动第二阶段审核的准备情况公司建立的质量管理体系和环境管理体系已正常全面实施，能为第二阶段审核提供相应的
10、证据信息。公司的管理体系文件符合标准要求，不影响启动第二阶段审核。管理体系认证范围界定清楚，表述明确，提供的适用法律法规要求的充分，组织已策划和实施了完整的内审和管理评审；公司对实施第二阶段审核的要求和需要对审核提供配合的事项清楚，并能确保审核组成员在审核期间的后勤支持和安全保障。7、 第一阶段审核发现的问题及其说明第一阶段审核发现的问题详见第一阶段审核问题清单。共5项，其中第一类问题2项、第二类问题3项。对第一类问题，需要在启动第二阶段审核前予以验证关闭。对第二类问题，在第二阶段现场审核时验证关闭。8、审核组对下一阶段审核的意见：受审核方已为第二阶段审核做好准备，具备实施第二阶段现场审核的条
11、件。受审核方应尽快将本次审核提出的问题进行纠正，审核组与组织管理层初步拟定于20xx年12月上旬进行第二阶段现场审核。8.1 第二阶段的审核关注点：QMS：煤炭的生产和服务1、采煤工作区（矿井）安全生产技术措施的落实情况；2、煤矿主要生产设备鼓风机、水泵、皮带机、割煤机、综掘机、风锤、煤电钻、刮板运输机、矿车、局扇风机、主扇风机、空压机等维护管理情况；3、洗煤厂主要设备有皮带运输机、振动筛、破碎机、脱水筛、压滤机、刮板输送机、泥浆车等维护管理情况； 4、煤质检验：发热量、灰分、全水分、全硫等；5、煤炭筛选、安全控制、关键工序和参数控制、采、制、化及其记录等。EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境
12、管理活动。一、原煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制1、生产保障系统矿井通风系统、安装在井口的鼓、吸风机和巷内的管道系统、供电系统、运输系统、通讯及报警系统的维护情况；2、井上、井下铁路矿车运输、煤的皮带运输、井架提升等操作控制；3、井下的生产情况，瓦斯、煤尘浓度的监测情况，随时通过该系统传到井上指挥中心的操作控制；4、其他动力及维修部门：如矿灯充电间、设备维修车间、锅炉房、给排水、泵房等控制；5、其他后勤保障系统及消防保卫系统：如仓库、食堂、澡堂、公寓等，配备消防队伍的情况；6、井下作业对环境的影响，如瓦斯、煤尘、火灾爆炸和透水、冒顶的产生及应急措施；7、煤炭生产伴随大量煤矸石的产生，占用土
13、地，破坏植被，易产生自燃，排放二氧化硫等气体情况；8、煤堆的扬尘和易产生自燃，排放二氧化硫等气体，煤炭、煤矸石运输过程中的遗撒、扬尘控制；9、各种设备产生的噪声、矿井水和生活废水的排放、锅炉燃煤烟尘、二氧化硫等气体的排放控制；设备维修中油的泄漏等控制。二、精煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制1、洗选加工，降低原煤中硫份、灰分的控制，原煤筛分洗选（跳汰、重介、浮选）精煤 工序控制；2、精煤生产过程中对环境的影响，产生的煤矸石和煤尘、自燃、噪声等控制；3、产生煤泥和煤泥水控制，煤泥中含有灰分、硫分较高，不经处理燃烧会给当地带来二次污染；煤泥水中含有较多的SS、COD、石油类、挥发酚等，一般经絮凝
14、沉淀循环使用。8.2认证范围确认：经过第一阶段审核，与受审核方初步确认的认证范围如下(如各体系不同，请分别描述)：QMS：煤炭的生产和服务EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。8.3二阶段审核确认：第一阶段的审核结果和二阶段审核实施时间己与受核方协商并得到确认。9 审核组成员审核组组长： 审核组成员： 年 月 日第一阶段审核问题清单序号审 核 发 现 问 题 简 述12345上述问题:1.可在二阶段现场审核时验证； 是 否 2.需整改关闭后，方可进入二阶段审核。 是 否如需在二阶段前整改的，请附相关整改证据。 附件 3 份。审核组长： 日期: 保密要求：审核组成员和审核报告的所有接受者均应保持审核的保密性，未经审核委托方的书面许可，不得向任何其他方泄露（法律有要求的除外）。 本报告一式两份，受审核方、认证机构各执一份。