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1、企业：2021年度内控内部控制评价报告2021年度内控评价报告 建立健全并有效实施内部控制是公司的责任。本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本公司内部控制设有检查监督机制，对内部控制进行定期或不定期的检查监督，内控缺陷一经识别，本公司将采取相应整改措施。现对本公司内部控制评价工作总结如下。 一、内部控制建设情况 公司已成立了基础管理标准委员会，负责组织、协调公司管理标准的编制修订、审核、批准和发布。2021年按照“版面净、逻辑清、全覆盖、可执行”的标准，形成了综合管理、经营管理、人力资源管理、党群纪检管理、安全管
2、理、生产管理6个分册，共337项管理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全覆盖。 二、专项内部控制评价工作情况 2021年以来公司开展了两项关于内部控制方面的工作。一是。根据提出问题，修订了。二是公司开展的内控专项审计。 三、年度内部控制评价工作总体情况 按照文件要求，公司高度重视本次内部控制评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部具体负责组织评价工作，制定工作方案，下发工作通知，进行细化分工。公司各部门对照风险描述，填列了实际控制措施、剩余风险等级、管理制度名称、控制证据、控制方式等内容，形成了详细的内部控制自评工作底稿。 四、年度内部控制评价范围和内容（一）纳入评价范围的
3、单位 公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。 （二）纳入评价范围的业务和事项 本次内控评价，对公司的内部控制环境、重要的经营活动，资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理及内部信息与沟通等方面进行了检查。本公司在以下事项进行披露。 1.组织架构 公司设置12个部室，分别为 2.发展战略 3.人力资源管理 4.社会责任 5.企业文化 6.资金活动 7.采购业务 8.资产管理 9.销售业务 10.研究与开发 11.工程项目管理 12.担保业务 13.业务外包 14.财务报告 15.全面预算 16.合同管理 17.内部信息传递 18.信息系统管理 19.“三
4、重一大”决策管理 20.生产管理 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 五、内部控制缺陷及整改情况 根据企业内部控制评价指引中规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，发现1条一般缺陷（附件：2021年内控缺陷汇总表）。 1.缺陷描述 2.整改情况 六、内部控制有效性的结论 通过对公司内部控制系统的检查和评价，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行客观评价。对于检查评价中发现的缺陷，进行了整改。由于内部控制固有的局限性和持续改进的特性，本公司将继续加大内部控制建设及其资源投入，不断提升内部控制管理水平。 七、内控评价期后事项披露 公司对所有的事项均进行了客观公正的披露，没有需要披露的内部控制评价期后事项。 单位负责人（签字）： 内控审计部门负责人（签字）： 第 2 页 共 2 页