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1、附件3公司2021年度上半年内部控制自我评价报告（模版） （引言）一、工作领导组织情况具体描述工作领导和组织情况（如内控评价工作组、检查组组建情况）；自查的业务范围（如涉及的业务领域、业务流程等）；自查抽查的机构范围（如自查抽查企业数量、项目部数量、部门数量等）；检查方式方法和资料（如访谈、调阅资料x笔、检查流程x个，检查合同x份、招标资料x份、拨付款审批单据x笔、会议纪要记录x份等）；检查投入的人力和时间等。请列举数据或实例。本次内控自评重点围绕国资委通报的问题和资金内部控制管理通知要求，并结合“四个专项整治”中发现的问题和风险点，逐条逐项排查内控建设和执行方面的问题和漏洞，重点检查以下业务
2、领域和关键环节：（一）资金活动包括但不限于：资金支出、审批联签、收支结算、银行账户、网银支付、银行印鉴、网银 U 盾、交接程序、密码定期更换情况、票据管理、不相容岗位设置、上岗资质、定期轮岗、后续教育、境外资金及帐户管理等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（财务部负责提报）（二）资产管理包括但不限于：不相容岗位设置、资产验收、资产入库、仓储保管、领用发出、存货退回、盘点清查、资产处置等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（财务部、物资部负责提报）（三）采购活动包括但不限于：不相容岗位设置；采购需求和采购计划；请购、选择供应商；确定采购价格；订立采购合同；供货、验收和付款；工程项目转分包等环节
3、内控制度的完善性和执行的有效性。（物资部、经管部、财务部负责提报）（四）招投标活动包括但不限于：采购计划编制审批、招标计划编制审批、招标文件编制审批、招标公告挂网、标书售卖、资质审核、评标过程、谈判过程、定价审批、中标结果公示、客户信用调查、资信评估、客户供应商台账管理、保证金管理等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（物资部、装备保障中心负责提报）（五）合同管理包括但不限于：合同订立前调查、合同谈判、合同文本拟定、合同签署、合同履行、合同补充、合同变更、合同解除、合同结算、合同登记、合同用印等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（经管部、物资部、经营中心、财务部配合）（六）“三重一大”决策包
4、括但不限于：“三重一大”标准设置是否合理；决策范围是否符合制度要求；决策程序是否规范；决策记录是否完整；责任是否能清晰反映；重组并购、参股混改决策程序、尽职调查程序、审计评估程序是否合规；重大投资和工程项目可行性研究、决策是否合规、尽职调查是否有效开展等。（党群部、人力资源部、财务部负责提报）（七）咨询外包包括但不限于：外包机构背景调查、准入机制、服务禁入、信息范围、保密条款、资质证书、质量标准、结算标准、违约责任、验收、结算等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（财务部负责提报）（八）担保活动包括但不限于：受理、调查评估、审批、签订、台账、监控、代偿和权力追索等环节内控制度的完善性和执行的有
5、效性。（财务部负责提报）（九）筹资活动包括但不限于：筹资方案计划（筹资用途、筹资成本、筹资风险、对资本结构影响等）、可行性论证、方案计划审批、协议签订、过程监督、评价等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（财务部负责提报）（十）内控建设和风险管理包括但不限于：内控制度制定是否与现行组织架构实际业务一致；是否有效支撑业务规范发展；是否制定内控手册，内控手册与内控制度中的职能部门与实际是否相符；是否建立重大风险监测和报告机制，是否开展风险评估，是否及时报告重大风险等。（综合部负责提报）（十一）信息化管理包括但不限于：信息化制度建设情况；信息化对重要业务流程覆盖和管控情况；信息化各角色操作权限制衡机
6、制情况等。（综合部、工程部负责提报）（十二）境外业务管理包括但不限于：居间费（佣金）管理、银行账户管理、票据管理、资金管理、实物资产管理、合同管理、大额资金支出监控、外派财务人员管理、信息化管理、保密管理等环节内控制度的完善性和执行的有效性。（海外部、财务部负责提报）二、发现的问题或风险 （一）针对国资委通知要求自查发现的问题经检查，发现存在内部控制缺陷x个,其中重大缺陷0个、重要缺陷0个、一般缺陷x个。其中设计缺陷x个、执行缺陷x个。发现内控风险点x个，具体分别为： 1.xx问题（1）缺陷性质及影响 具体描述缺陷的具体内容，缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷)，发生时间、产生原因及对实现控制目标的影响。 （2）缺陷整改情况（适用于立行立改的情况） 整改开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间。 （3）整改计划（适用于未完成整改的情况）： 拟采取的具体整改计划、整改措施、整改责任人、预计完成时间等。2.xx问题（二）其他方面发现的内控问题3.xx问题4.xx问题请列举数据或实例。三、内部控制评价结论 四、下一步需要改进的工作联系人及电话：单位企业负责人（签字）： 年月日