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1、部门2021年度上半年内部控制自我评价报告（模板）为提高经营管理水平和风险防范能力，测试内部控制运行情况，根据企业内部控制基本规范及配套指引的规定和内部控制评价管理办法，部门按照内控评价工作方案，于年月日至日（指检查日期）对本部门负责的内部控制流程和控制点截至2021年6月30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。现将有关情况报告如下：一、 自查的范围及主要内容(要求根据方案中内控自评的内容与分工进行自查,目前有项内控制度,列明具体制度名称,详细说明各项内控制度的完善性和执行的有效性。)二、发现的内部控制缺陷及认定情况经自查，本部门发现报告期内存在项内部控制缺陷，其中：设计
2、缺陷项，执行缺陷项，具体如下：（一）缺陷1 1. 缺陷描述具体描述缺陷的具体内容，缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷)，发生时间、产生原因及对实现控制目标的影响。2.改进建议及整改措施拟采取的具体改进建议、整改计划、整改责任人、预计完成时间。（二）缺陷2 (如未发现缺陷，请写明“未发现本部门存在内部控制设计或执行方面的问题”。)三、内部控制评价结论经过自评，报告期内，本部门对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。本部门在所有重大方面保持了有效的内部控制。（经过自评，报告期内，本部门由于存在内部控制重要/重大缺陷，未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的内部控制。本部门已针对重要/重大缺陷已立即报告经理层/董事会（长），并制定整改方案，提交总经理办公会、董事会审议）。部门负责人：（签字）（部门公章）20年月日2