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1、关于杜能约翰海因里希冯杜能于 1 7 8 3 年 6 月 2 4 日生于奥尔登堡那弗兰他父亲的卡纳林豪森田庄，是弗里斯兰自由地主家族的后裔，他的身上体现着高尚的德心和独立的意志。杜能早年丧父，他父亲当时以数学和机械学著称，本来可以是杜能的良师益友。杜能的外祖父是法兰肯迁来的书商，任那弗市参议，杜能的母亲容德兼备，能干而有教养，对子女的教育完全独立自理，直至 1 7 8 9 年改嫁。杜能幼年就好深思，严肃认真，他母亲对他影响必定很深。杜能在中年回忆童年时说：是我母亲的泪水培育了我。母亲改嫁，新居在那德河畔的一个小埠霍克齐尔，杜能随之移居，他智慧过人而体质较弱，最初人当地的小学，十四岁起在耶弗的当
2、时称作“高级学校”就读。继父冯布特尔是个商人，喜好数学，这对杜能的影响很深，后来在杜能学术著作中起了颇为重要的作用。然而不久杜能须接管父亲的田产，这也正符合他的志向，所以 1 7 9 9 年起就埋头学习农业，最初在那弗某贵族的格里茨豪森田庄见习，他力求掌握必要的技术知识。后来又求学于汉堡附近大弗洛特贝克农业学院院长施陶丁格尔并且与熟知当时颇负盛名的英国农业的预算专家福格特交往很密，学业进步很快，但他并不自满。遇到任何实际问题，他都用理论加以贯通，这种精神使他勤奋求知永不满足。关于那时的求学憎况，杜能二十岁时向他的兄弟抱怨说，学校布置的作业太多，学术研究则太少，颇为遗憾。直到 1 8 0 3 年
3、杜能在策勒遇到伟大的农业理论家阿尔布雷希特特尔，他的求知欲才得到满足。除了亚当斯密之外，特尔是杜能毕生敬崇的老师。同年秋天，杜能人戈丁根大学，他本想完成理论上的深造，但仅过了短短的一年他便中止学业。1 8 0 4 年秋杜能为实地见习而去梅克伦堡，这次旅行使他生活发生了一次意外的转折。杜能爱上了他同学的妹妹海伦柏林，订婚以后因急于成家，最后决意提前离开大学，他变卖了父亲的瓦森斯田庄，随后移居梅克伦堡经营农庄。然而时间的进程表明，他的经营并不顺利。因此直到 1 8 0 6 年 1 月 1 4 日才完婚。由于时局不稳定，杜能只在安克拉姆附近诅了鲁布科田庄作试验，经仔细检查发现，庄稼种值得并不好，收获
4、量也低。加上战祸、驻军、贼税、疾疫相继而来。这位年轻的农庄主尽管竭尽全力，仍未能克服重重困难。1 8 0 8 年 6 月，他终于放弃日庄，后来他觉得这是件额手称庆的事。杜能即使处于这种困难境地，仍继续从事他的学术研究，这证明他内心对学术研究的需要。特尔主张英国的轮栽作物制，杜能对此持适度的批判态度。他要进行彻底的分析，但还缺乏资料和从容的时间。杜能犹豫很久，终于决定购置特洛田庄，从而结束了他的不定的生活。1 8 1 0 年他携带眷属在那里走居。他在那里过了十年隐居生活，将他的田庄治理成为当时最著名的模范。他将空闲时间用于研究记载极为详细和精确的帐务。这成了他后来进行深远理论探讨的厚实基础。杜能
5、在致他兄弟的信中说，“我亲理特洛田庄的会计，范围很广，凡是我能登记的及合乎我计算目的的，我都记载入册，加工作量、谷物量和钱币的计算必须既详细又精确，这一切几乎全由我一人承担，否则我担心整个会计失去系统，影响内部的可靠性。”唯有极高的学术热情才能胜任这种兴味索然的工作。大约在 1 8 2 0 年末杜能的目的才达到。他发表了一些篇幅较短的关于这一时期农业问题的专门论著，这些文章是他主要著作的先导。他研究和深思的结果，经过了许多年才敢公布于众。孤立国的萌芽可以追溯到很远的过去。著者后来自述说：在青年时代，当我在汉堡附近弗洛特贝克施陶了格尔先生的学院中学习农业时，关于孤立国已有最初的雏形。”1 8 0
6、 3 年杜能在论述大弗洛特贝克村农业的文章中已最初暗示过这一点，以后著作的结构越来越完整。现在，这部著作如此精美，杜能自然也爱不释手了。确实他并不爱慕虚荣，不想以名作家炫耀自己。他担心著作发表后会受到故意的攻击，他不愿作令人厌恶的无休止的论战。象李嘉图一样，杜能用明晰的洞察力只是为了写作，而他的朋友们几乎强行从他手中夺过书稿送去出版。汉堡书商佩特斯接受了书稿。圭书稿酬为 7 8 塔勒，必须在出售四百本以后才能付款。这些就是书商给著者的这部不朽作的稿酬！它反映了时代的面貌。1 8 2 6 年，读书第一卷题为孤立国同农业和国民经济的关系问世，副题为关于谷物价格、土地肥力和征税对农业影响的研究。孤立
7、国出版影响深远，1 8 3 0 年罗斯托克大学哲学系一致通过以名誉博士授予杜能。再版有所增订，1 8 4 2 年与读者见面。然而，著者自己认为暂时只完成了使命的一半。1 8 2 6年杜能写下了重要内容的梦想：论工人的命运（E i n T r a u me r n s t e n I n h a l t e s：b e r d a s L o s d e r A r b e i t e r），从中我们看到了这位孤寂的思想家对普世的爱。杜能对工人问题的研究至少大致已经完成。1 8 5 0 年发表了孤立国第二卷，副题为论合乎自然的工资及其与利率和地租的关系，在这一卷中杜能写下了最重要的研究成果。以后
8、，杜能有生之日不多了。早在 1 8 4 8 年，他就因年迈体衰没有出席法兰克福国民会议。杜能记述说，“我一生由于健康原因而没有出席许多会议，唯独这次最感内疚。”1 8 5 0 年 9 月 2 2 日脑溢血夺走了他的与世无争的生命。杜能死于特洛。生前他对家事作过悉心的安排，包括他的学术遗著在内。遗著后来编入孤立国第二卷第二节及第三卷*，后者于 1 8 6 3 年出版。杜能的信件也许较为重要，1 8 6 8 年舒马赫一察希林编写杜能传记时将这些信件一并发表。幸而得到这些信件的补充，我们在研究杜能的著作时才能获得全貌。杜能的墓碑上刻有一个数学式ap，他认为这是符合自然的或者说这是自然工资的表式。杜能
9、自己说：“符合自然的工资就是工人的需要及其劳动产品之间的中间比例数，只要将工人的不可或缺的需要（用谷物或货币表述）乘以工人劳动产品（以同样尺度计算），再将乘积开方即得。今天谁都明白，这种原理对实际毫无用处，杜能在世时也知道这一点。即使在孤立国中，在杜能所设的先决条件下，这一工资数学式也是不正确的，后来从各个方面看，以及用各种观点衡量，最终怔明它是错误的。杜能好用代数式表述，又迷信数学在经济中应用的功能，上述数学式就是他积习的表现。尽管如此，格林贝格教授仍适当地强调指出，杜能在经济学史上，特别在德国，是最为重要的人物之一。在杜能之前，德国对在英法土地上戌长起来的经济学说曾持全盘接受的态度。到杜能
10、时发生了转折。当然杜能思想上并没有摆脱亚当斯密的束缚，在经济学方面杜能是把斯密看作师表的。但是杜能的写作没有单纯重复或更精确地阐述外国人的思想。他不是一个“小器的编辑匠”。他的一系列独到的见解充实了我们的知识，他的著作以其自有的方式为经济学今后专门的研究树立了榜样。杜能于 1 8 2 0 年除夕夜致他的兄弟信中写道：“今天我的一生将告一个重要而愉快的殷落。因为我费时十年，历尽艰辛，今天完成了一部著作。十五年前，最初我在探索关于植物吸水和吸收养分的规律时，颇为兴奋，我觉得这种思想极为重要，值得我毕生为之奋斗。当时我踌躇满志，我官于幻想，不断推论，且总有新的发现。但不久产生了烦恼，我发现，凡是在这
11、样情况下的创作，最后结果总与实际不相一致，如果我想拿出一些真正有用的和实际需要的东西，我必须以经验作为研究的基础。当我认识到这一点以后，我就为自己作出严格规定，停止好高骛远的追求，竭尽全力以探索实际。”自从杜能抱这种观点以后，他就确认任何理论观察必须以经验内容为坚定不移的出发点。但是，求知欲迫使他超越经验的范围。杜能以充分的理由责备亚当斯密，认为他在一些重要问题上只描写状况，而不解释原因。杜能不允许自己到此止步，他“探求理性，以此作为自己的目的，而不是存在”。杜能当时还不知道李嘉图，最初开卷写作时应用他那娴熟的抽象孤立的方法，杜能称之为“观念的一种形式”，这在他“全部著作中是极为重要的东西”，
12、他应用得非常广泛。这种观念形式就是“孤立国”，亦即是一种可以“用其观察经济力的器械”，正如“用以观察物理力的空间”一样，是一种“形象的叙述，便于综览和开阔视界”，也是“理论所立的一面镜子，在这面镜子中可以无偏见地看到种种杂乱无章、错综复杂的现象的线条”。所以孤立国是一种“辅助结构，一种精神的运用方法，类似我们在物理学和农业中所运用的种种试验方法，亦即是我们在那里只求从数量上提高探索的能力，令其他一切因素都不变化”。杜能这样研究就不必放弃实际的牢固基础。确切他说，形成孤立国的原理，在实际中也存在；但是这里所述的现象，是以改变了的形式表述出来，因为同时还有许多其他关系和情况在起作用。杜能说：“几何
13、学家在考虑点时是不计面积的，考虑线时是不计宽度的。两者在实际中是找不到的，同样，我们在考虑一种主导力量时可以排除一切枝节和偶然因素，唯有如此我们才能认识主导力量在我们所见现象中占多少比重。”然而，我们不禁要问，为了精确地断定各种经济因素及其作用之间的关系，为了科学的探讨，如果我们将“主导力量”孤立起来，“排除一切枝节和偶然因素”，这样可行吗？杜能有自己的一套方法，据说“能广泛应用”，但并没有宜称为独一无二的正确的方法。然而在应用上有一个不易办到的条件，如何正确区别主次；此外，通过孤立处理各种因素而得的结果，又如何同复杂的实际重新相结合。杜能自己研究的结果恰好告诉我们他的方法的效用范围。杜能用此
14、方法研究谷物的价格、上地的肥力和征税对农作的影响，获得了不朽的真理；特别是根据李嘉图的地租理论校正了亚当斯密错误的地租理论，然而他又与李嘉图不同，以为地租起源于主要不是土地的肥瘠不等，而是土地位置的远近。杜能的方法简直已经否定了他热中追求的关于自然工资的抽象推论，而他还自信他的这一部分学说最具有理论和实际的价值。这位务农的隐士早在上世纪二十年代中期就已远见到，现代社会如果根据科学研究使用和平调解的方法，仍不能回答下面的问题，“工人在自己的产品中所占的符合自然的部分应该是多少？”那未它将遇到可怕的危险。杜能于 1 8 4 2 年写道：“人类的发展进步是经过无数倒退以后才成为事实的，而且是数代人付
15、出流血和痛苦的代价才换得的，当然这一点并不是世界精神或夭意规定的。处身于优越地位的人，如果能认识真理和公道，克制利己主义，自愿放弃不正当的占有，那未导之人类发展和掌握更好的命运的办法就在其中了。”杜能认为，社会问题的核心，亦即是如何缓和经济上的阶级矛盾，如何排除每个工业企业家（例如工厂主、承租人甚至经理）的报酬和手工业工人的工资的不相称，归根结底是个教育问题，这个问题从教育角度看“唯有改造国民心”方可解决。杜能问道：“如果国民心得到改造，工人获得象中等阶级那样不贫困的生活，他们把对子女进行精神教育认为必要的事，如果这种必要条件没有保证就不结婚成家，那未结果将会怎样呢？”杜能回答说：“待业的工人
16、将会减少，工资将会提高，这是首先直接的效果。”如果人们愿意：工人为了给予子女以良好的教育而在未来作出牺牲，实行晚婚，那末必须在目前年轻一代中唤起对精神发展的需要。但是，这一点唯有通过较好的学校教育才能达到。因为目前的工人既无意志，又付不起接受良好教育的费用，教育设施不得不依仗国家出资才能建立和维持。杜能继续说：“如果上述之点已经办到，工资已经提高，工人所受学校教育可与工业企业家比美，那未阶级间的阻隔就不再存在，企业家的垄断地位也就消失；而且习惯于较少需要的工人子弟起而与企业家竞争，那末工业利润就将减少。工业企业家（包括经理和助手等）中低能的部分，为竞争所迫，沦为工人阶级，才能优异的人将放弃他所
17、从事的只提供微薄报酬的职业，改治学业，去当国家官员，因此在这一专业中出现了激烈的竞争，这将降低国家官员的报酬，节约了国家行政费用。”杜能认为，社会在这种情况下，只有少数非常富裕的人能不劳而生；手工劳动报酬很高，手工业工人、工业企业家和国家官员的报酬远较目前的差别要小。现在一部分人在体力上几乎疲于奔命，生活几乎没有乐趣；而另一部分人则认为劳动可耻，荒弃使用体力，因而健康受到损害，精神并不爽快。所以大多数职业等级应该把时间用于精神劳动和适度的体力劳动，这样人们重又回到符合自然的状态，不负训练能力和才智的使命，如果人们最终认识到，智育训练得到普及，那末在工业和农业中能作出发现和发明的人就越多，这类发
18、现和发明将使人们劳动的效率提高，生产增长；如果人们最终认识到，精神文化越发达，体力辛劳就越减少，那末就可以得出结论，数千年之后人类社会将能达到夭堂乐土，那时人人将不会游手好闲，都将适度地从事精神和体力以及有益于身心的活动，以终天年。杜能于 1 8 2 6 年所设计的关于人类社会新秩序的“梦境”，也许比杜能的前辈和后人的“梦境”更接近实际。二十五年以后杜能说，梦境中关于人类未来的见解尽管让人很称心，因为它使命运同我们协调，并且在历史的进程中将让我们看到对人类颇为好感的天意，但是在它的实现的可能未经证实之前，这种梦境只不过是乌托邦。因此，唯有从人类组织中发展必然的东西，才能实现这种梦境。1 8 5
19、 0 年杜能大声疾呼说，“我们虽然抱着提高工资、改善工人教育的虏诚愿望，如果不能证明，这两者合乎人类天性，又是力量所能办到的，那未这又有什么用呢？难道我们没有看到，工资有了增长，工厂即行停业；工资有了提高，整片较贫瘠的土地即停止耕种，遭到荒弃，那末工人的命运岂不比现在更糟吗？”唯有较深入地研究才会使我们明了起源于人类天性的规律的科学，才能解决这些难题；如果我们愿意认识与人类命运深切有关的对象，即使前进的道路颇为荒凉而且荆棘丛生，我们也应当献身于这种科学的研究。杜能已先于我们在这条荆棘丛生的道路上前进了。杜能与李斯特和洛贝尔图斯三位研究者另属一派，虽然他们处于学院生活之外，因而不依附于任何一派，
20、但他们是德国社会经济学新发展的开路先锋。杜能更是一位有深思远虑的思想家。认识的实际目的，他并不切切在心，象他同时代人李嘉图一样，认识本身却是他热中的需要。杜能具有两种研究科学的天赋，一种是精细的观察能力，另一种是合理的思维能力，如此完美地集中于他一身，真是难能可贵。洛贝尔图斯强调指出，杜能把“最精确的方法同最热爱人的心相结合”，产生了他的著作，他的著作是天才的不朽的作品。所以罗雪尔在谈到杜能的著作时说得好：“如果我们的学术一旦衰败，不能振作，那末杜能的著作将属于有可能复兴之列。”海因里希文蒂希（哈雷大学教授博士）评杜能的孤立国吴易风（一）约翰海因里希冯杜能（J o h a n n H e i
21、n r i c h v o n T h u n e n）是德国早期一位重要的资产阶级经济学家。1 7 8 3 年 6 月 2 4 日出生于奥尔登堡耶弗兰的卡纳林豪森。早年丧父。继父是一个数学爱好者，杜能在这方面受到他的影响。1 7 9 9 年，杜能开始学习经营农业。后来曾在位堡附近弗洛特贝克农业学院求学，院长是施陶丁格尔。据杜能自述：“在青年时代，当我在汉堡附近弗洛特贝克施陶丁格尔先生的学院中学习农业时，关于孤立国已有最初的雏形，以后我总觉得有一种责任感，将我们看到的农业和国家经济方面的、可作为孤立国基础的观念的问题，加以条理化”。（本书第 3 2 6 页）1 8 0 3 年，杜能在策勒结识了
22、德国著名的农业理论家阿尔布雷希特特尔，特尔的四卷本专著合理的农业原理是德国的农业理论从官房学的一个组成部分发展成为一门独立科学的标志。杜能在谈到特尔对自己的影响时说：“我所尊敬的老师特尔先生对我所研究的整个农业方向及我的造就产生过决定性的影响”。（第 3 0 3 页）1 8 0 3 年秋，杜能人戈丁根大学读书。后来，他来到梅克伦堡的施韦林，购置并经营特洛庄园。杜能亲自管理帐目。凡是能登记和合乎计算目的的，他都详细而精确地加以记载和计算。这种日常的经营业务，为他以后写作孤立国一书提供了丰富的感性材料。关于这一点，杜能后来回忆说：“在我开始作为田庄主的务农生涯时，我就精细地治理会计，力求获得在不同
23、谷物产量和不同谷物价格时农业成本和纯收益的计算数据。这类数据经五年的汇集，我获得了一个概貌，以此作为基础开始我的、也就是第一卷中所叙述的研究工作。”（第 3 2 6 页）1 8 2 6 年，杜能的 孤立国一书出版。此后，杜能逐渐闻名于德国。1 8 3 0年获得罗斯托克大学赠予的名誉博士学位。1 8 4 2 年孤立国再版时，杜能考虑到“与本书讨论对象有关的资料颇为丰富，可以另成第二卷”，因而“把已经出版的著作的第二版，称为第一卷（第 1 7页）”。1 8 4 8年，杜能被选为法兰克福议会议员，但因年迈体衰，未能出席议会。1 8 5 0年，孤立国第二卷问世。1 8 5 0 年 9月 2 2日，杜能
24、因脑溢血死于特洛。墓碑上镌刻着他用以表示自然工资的数学公式：ap。杜能的孤立国一书写作时间很长，它的历史背景可以分为两个时期来叙述。第一个时期是十九世纪初期，第二个时期是十九世纪三十和四十年代。在十九世纪初期，普鲁士政府先后颁布了一系列关于农奴制改革的法令，其中主要有 1 8 0 7 年颁布的十月法令，1 8 1 1 年颁布的调整法令，1 8 2 1 年颁布的义务解除法和公有地分割法。这些法令，对农奴制进行了若干有限的改革。从普鲁士开始，农奴制改革的浪潮逐渐波及德国的其他许多公国，改革给德国农业中的资本主义关系的发展开辟了道路。农业中资本主义关系的发展，推动了农业生产技术的进步。例如，人造肥料
25、的使用，使土质得到 F 了改良，新的三区农作制和轮栽作物制的推广，使粮食和饲料的供应得到了增加。在城市，行会制度逐渐削弱，经营工场手工业有了一定程度的自由。但是，整个德国的分裂和割据状态仍很严重，关卡林立，税收繁多，严重阻碍着国内统一市场的形成。在这样的历史条件下，农作制、地租、谷物价格、自由贸易、税收等问题，自然就成了杜能 1 8 2 6 年出版的孤立国一书讨论的主要问题。杜能写作孤立国其余部分的历史背景是十九世纪三十和四十年代德国的经济和政治状况。随着资本主义工商业的发展，德国资产阶级越来越迫切地要求取消各邦之间的关税壁垒。二十年代后期，北德、南德和中德先后成立了关税同盟。1 8 3 4
26、年，这些关税同盟合并成德意志关税同盟。同盟促进了工业的进一步发展。从三十年代起，德国开始了工业革命，资本主义生产在工农业中迅速发展起来。但是，德国的劳动群众不仅受资本主义发展之苦，而且受资本主义不发展之苦。城市工人要求改善贫困生活，农村劳动者要求彻底摆脱封建压迫和封建义务。工农群众的反抗情绪不断激化，全国的阶级矛盾日益尖锐。三十年代初由于政治迫害流亡英法和瑞士的工人、手工业者和小资产阶级知识分子，有不少受到法国空想共产主义思潮的影响。他们在国外成立了共产主义联合会组织，并同国内建立联系。共产主义逐渐成为德国众目所瞩的问题。1 8 3 6 年，德国流亡者的先进分子组成秘密政治团体正义者同盟，这是
27、一个带有空想社会主义色彩的德国最早的工人组织。空想共产主义的传播和正义者同盟的建立，标志着德国工人运动的萌芽。1 8 4 4 年 6 月，德国爆发了西里西亚纺织工人起义。1 8 4 7 年春，马克思和恩格斯应邀参加正义者同盟，并把它改组为共产主 F 义者同盟。受同盟委托，马克思和恩格斯起草并于 1 8 4 8年 2月发表了共产党宣言。1 8 4 8 年 3月，德国爆发了资产阶级革命，无产阶级在这场革命中发挥了独立的政治作用。对工人运动怀着恐惧感的德国资产阶级，在革命紧要关头同封建势力妥协，以对付无产阶级。在这一历史背景下，阶级矛盾和阶级斗争问题自然成了杜能注意的中心问题。在孤立国第二卷和遗稿中
28、，杜能集中注意力从经济角度考察阶级矛盾，研究工资和剥削收入的关系，幻想通过提高工人工资、改善工人受教育的条件等改良措施来缓和日趋紧张的阶级矛盾，防止革命的发生。孤立国一书的全名是孤立国同农业和国民经济的关系，共分三卷。1 8 2 6 年出版的孤立国的副题是关于谷物价格、土地肥力和征税对农业影响的研究，包括三章三十八节，1 8 4 2 年再版时定为第一卷。第二卷分两章，都以自然工资及共同利率和地租的关系为副题。1 8 5 0 年出版的孤立国第二卷第一章，共二十三节。杜能去世后，遗稿由德国资产阶级经济学家海尔曼舒马赫等整理和加工，其中有关自然工资及共同利率和地租的关系的内容作为孤立国第二卷第二章，
29、有关地租决定原理和其他问题的内容作为孤立国第三卷，于 1 8 6 3 年在罗斯托克出版。第二卷第一、二章共二十七节，第三卷分三章二十五节。现在的这个中译本是根据德国耶 海尔曼舒马赫（schumacher-Zarchlin,Hermann l826 年左右1904 年）在 1863 年出版了杜能遗著之后，于 1868 年出版了他撰写的杜能传记，题为约翰海因里希冯杜能。研究者的一生。马克思在 1875年 9 月 21 日致海尔曼舒马赫的信中说：“我感谢您来信和寄来杜能著作的第一卷，然而我还要十分不客气地请您把您所推荐的杜能的传记也给我寄来。”（参阅马克思恩格斯书信集，中译本，第 338 页。）拿古
30、斯塔夫。菲舍出版社 1 9 2 1年的版本迻译的，包括杜能孤立国1 8 4 2年再版的第一卷和 1 8 5 0 年版的第二卷的内容，但不包括杜能的遗稿。杜能的理论体系主要由两部分内容构成。一部分是一般经济理论，一部分是农业和农业经济理论。就思想来源而论，杜能的一般经讲理论较多地受到亚当 斯密的影响，而农业和农业经济理论则较多地受到阿尔布雷希特 特尔的影响。杜能说：“在国民经济学方面亚当斯密是我的师表，在科学的农业方面则是特尔先生。他们两位是两种科学的创始人，他们的不少学说将永远是无可非议的科学基础。”（第 3 2 5 页）但是，杜能并不满足于斯密和特尔的理论。他说：“在我看来，这两位伟大人物的
31、学说有来完善的地方，这些地方难以满足我的探求真理的需要，因而迫使我自行研究”。（第 3 2 5页）杜能对斯密和特尔深表尊敬，同时又对他们持某种批判态度。（二）在德国，正如马克思指出的那样，政治经济学一直是外来的科学，它作为成品从英国和法国输入。当政治经济学处在古典时期时，在德国的现实中没有发达的资本主义经济关系。而当这种经济关系在德国出现时，资本主义生产方式的对抗性质和日趋激化的阶级矛盾已经不再容许资产阶级经济学家在他们的阶级视野内进行不偏不倚的和公正无私的研究。因此，在十九世纪三十和四十年代形成学派的德国资产阶级政治经济学，只能是庸俗经济学。以威廉罗雪尔为首的“历史学派”是庸俗政治经济学的典
32、型。用马克思的话说，“他们同时也就是这门科学的坟墓”。（马克思恩格斯 F 全集第2 6 卷 I I I，中译本，第 5 5 8 页）历史学派否认客观经济规律的存在，否认政治经济学应当研究客观经济关系，否认经济研究中的科学的抽象法，宣扬所谓“历史的方法”，企图用对经济现象和零碎历史事实的简单罗列和描述来取代理论分析。在十九世纪上半期的德国资产阶级经济学家中，杜能可以说是一个例外。从方法论来看，“他有德国人的思维方式”（马克思恩格斯全集第3 2 卷，第 5 2 5 页）。杜能反对简单描述经济现象，主张运用抽象法来探讨客观经济规律。他说：在研究过程中，“不将实际抽象难以达到科学的认识”（第 3 3
33、0 页）。只有借助抽象，才能“排除一切偶然的及非本质的因素”（第3 2 6页），得出“普遍有效的结论”（第 3 3 0页），找到“普遍规律”（第4 8 页）。杜能这样说明了自己的方法的特点：“几何学家在考虑点时是不计面积的，考虑线时是不计宽度的。两者在实际中是找不到的，同样，我们在考虑一种主导力量时可以排除一切枝节和偶然因素，唯有如此我们才能认识主导力量在我们所见现象中占多少比重。”（第 1 2 页）杜能对庸俗政治经济学鼻祖萨伊单纯描述经济现象的方法采取了批判的立场，他指出：“竞争只不过是深奥原因的外表现象，我们不能象萨伊那样，以把握外表现象为满足，而必须努力研究原因。”（第 4 2 4 4
34、2 5 页）在罗雪尔等人用庸俗的历史方法反对科学的抽象法的时候，杜能坚持运用抽象法，这是难能可贵的。但是，杜能对抽象又表示某种忧虑。他说：“对实际的抽象有双重危险：1.人们在思想时，将事物的相互作用切断，2.我们的结论都根据各种前提条件，而我们对这些前提条件认识不清，所以无法阐明结论；因此，我们所认为 F 普遍有效的结论，仅仅是在这些前提条件下才有效。”（第 3 3 0 页）杜能的这种担心，暴露出他对科学的抽象还缺乏正确的了解。他不懂得，抽象有科学的抽象和非科学的抽象。所谓“对实际的抽象有双重危险”，只适合于非科学的抽象，它们同科学的抽象是没有关系的。在经济科学中，抽象的规定是对客观事物的直观
35、和表象加工的结果。抽象的规定形成之后，在思维行程中，又导致具体的再现。杜能提到的事物的相互作用以及前提和结论的关系等等，都要在思维中再现。其实，杜能有时虽然是不自觉地然而实际上也是这么做的。例如，在孤立国第一卷中，他作了一系列假设，以便得出一些抽象的规定。在第二卷中，他又取消了那些假设，以便观察所得到的抽象规定同现实符合到什么程度。杜能的抽象，既有科学的抽象，又有非科学的抽象。当他比较正确地运用抽象法的时候，他把资本主义竞争表现出来的现象加以舍弃，深入到现象背后寻求事物的内部联系，因而得出了一些有学术价值的成果。例如，杜能的生产布局理论和地租理论就是如此。但是，当他运用非科学的抽象法的时候，他
36、错误地把资本主义经济关系撇开，去观察事物的所谓自然状态，然后再把关于自然状态的结论搬到资本主义现实中来。例如，杜能的工资理论和利息理论就是如此。杜能常常迷恋于这种抽象，在研究资本主义经济关系的地方，竟把资本主义生产方式、资本主义经济范畴和经济规律赖以存在的社会条件和历史条件都抽象掉。这样，杜能就无可避免地掉进他曾经自我警告过的“有双重危险”的深潭之中。在经济研究中，杜能运用了一些具体方法。马克思把杜能运用的具体方法归结为“借助观察、微分学、实用会计学等等”。（马 F 克思恩格斯全集第 3 2 卷，第 5 2 5 页）。杜能在自己的著作中试图把实验科学的观察方法、经营农业的会计核算和高等数学结合
37、起来。在这里，我们着重说一下杜能的数学方法，特别是他的增量分析法。杜能重视在经济研究中应用数学方法，并在著作中广泛借助代数学和微分学来分析经济问题。他认为，数学方法有助于准确地认识规律性的东西，要是反对在经济学中应用数学，那就很难改变这门科学的落后状态。他说：“在非用数学不能求得真理的地方，使用数学是允许的。如果人们在其他知识门类象农业和国民经济学一样有厌恶数学的倾向，那末我们现在仍处于对天文规律完全无知的境地。”（第 4 5 9 页）。杜能是第一个把微分学应用于经济研究的资产阶级经济学家。他在不少场合，特别是在考察生产费用和运输费用的变化同经济效益之间的关系时，比较多地运用了微分学。借助微分
38、学对经济变量的增量进行分析，这种方法可以叫作增量分析法。在西方经济论著中，这种方法经常被叫作“边际分析法”。对于杜能的数学方法，国外学者存在着意见分歧。德国学者海因里希 文蒂希在为孤立国1 9 1 0 年新版本写的序言中批评说：“杜能好用代数式表达，又迷信数学在经济学中应用的功能。英国学者埃里克罗尔在经济思想史（1 9 7 3 年版）中则赞扬说：由于杜能运用边际分析，并且肯定资本具有生产性，因此，他的著作在形成现代经济学上成为重要的有贡献的成分。苏联学者阿尼基在科学的青春（1 9 7 9 年版）一书中从另一个角度对杜能的方法表示欣赏，他说：杜能更加广泛而彻底地把边际方法用来研究经济 F现象，他
39、经常用这种方法来说明某种均衡状态或最佳状态的逐渐接近，这是一种富有成效的方法，联邦德国学者列曼在李嘉图和杜能在古典劳动价值理论上的边际分析法（经济学杂志1 9 7 6 年第 1 期）一丈中则认为，应当区分古典边际分析法和庸俗边际分析法，他说：在庸俗经济学边际分析法同古典劳动价值论有关的类似分析方法之间的差别，当时还没引起多大注意，现在，当经济现象的最佳化与马克恩主义价值理论之间的联系在社会主义经济学中起着越来越重要的作用的情况下，这种差别就特别重要了。列曼认为杜能的方法属于古典边际分析法。批评杜能迷信数学在经济学中应用的功能，这未必中肯。杜能尽管在著作中广泛运用了数学方法，甚至有时在用文字叙述
40、时实际上还是用的数学语言，然而他恰当估计了数学方法在经济研究中的作用，正确地指出这一方法只“为我们提供了辅助手段”（第 4 8 页）。杜能没有把数学方法看作经济研究的主要方法，更没有看作唯一方法。赞扬杜能的边际分析法，可能出自不同目的。杜能把微分学首次引进经济学，并且借助微分学取得了一定的积极成果，对以后的经济学家提供了一种新的有益的启示。从这一方面说，杜能确实有值得赞扬之处。但是，西方经济学家赞扬杜能，往往是出于另一目的。他们认为，杜能的“贡献”主要在于提出了边际要素生产力论，特别是边际资本生产力论。应当指出，增量分析只是一种方法，它本身并不是一种经济理论。这种方往既可以为科学的经济理论服务
41、，也可以为庸俗的经济理论服务。作为方法，不存在古典增量分析法和庸俗增量分析法之分。增量分析法可以用来说明古典的级差地租理论，也可以用来说明庸俗的边际效用价值理论。增量分析法和所有其他的数学方法一样，所推导出的结论是否正确取决于赖以出发的前提条件。从正确的前提出发，可以推导出正确的结论。反之，从错误的前提出发，必然得出错误的结论。事实上，在杜能那里，这两种情况都可以见到。一方面，杜能借助增量分析法建立了有独到见解的生产布局理论和地租理论；另一方面，他又企图用增量分析法“论证”他的庸俗的最后生产力分配理论，包括劳动最后生产力工资理论和资本最后生产力利息理论。（三）杜能是现代西方工业布局理论的先驱者
42、。他认真地研究了孤立国的生产布局：不仅充分讨论了农业、林业、牧业的布局，而且也考虑了工业的布局。成本和价格是孤立国确定生产布局的决定因素。在成本项目中，运输成本是一个重要的构成部分。杜能常常把生产成本和运输成本并列，以强调运输成本的重要性。因此，产品的生产地和消费他的距离问题便成了孤立国生产布局的一个重要问题。在研究生产布局时，杜能提出了一些假设条件。他假定，有一个与世隔绝的孤立国，全境的土地全是沃野平原，土壤肥力完全相等，都适宜于耕种。全国只有一个城市，位于乎原中央，没有可通航的河道。矿山和盐场都位于城市附近。除了这个城市之外，其他地方都是农村。离城市最远的地方是尚未开垦的荒野。城市所需的食
43、物由农村供给，全国所需的人工产品则由城市供给。杜能的这些有趣的假设，是他长期经营庄园的经济环境在理论上的表现。正象马克思说的那样，“杜能是有一些动人的东西的。梅克伦堡的这个容克，把他的特洛庄园看作农村，把梅克伦堡的施韦林看作城市”。（参阅马克思恩格斯全集第 3 2 卷，第 5 2 5 页）从上述假设出发，杜能得出了生产布局的原则和措施。他主张，孤立国全境的生产布局以城市为中心。运往城市所需费用大的产品，安排在城市近郊生产。易于腐烂的鲜货也安排在近郊生产。离城市越远，产品的运输费用越大。因此，以城市为中心，在生产布局上形成许多有规则的、界限相当明显的同心圈境。每个圈境都有自己的主要产品。相应地，
44、每个圈境也有自己的耕作制度。孤立国共有六个圈境，由内向外依序排列。第一圈境主要生产蔬菜、水果、牛奶等鲜货，谷物生产处于次要地位。这个圈境离城市最近，产品全部为了向城市出售。圈境内寓城市愈近的地方有利条件愈多，从城市取得肥料和向城市运送产品的费用愈低。这个圈境的地租很高，不容许有休耕地，更不容许有荒地。在这个圈境要多投入劳力，以最小的土地面积生产最大的产量。这里实行自由农作制，据杜能解释，“作物的种植将轮流交替进行，以术种植每种作物在土地上获利相等；这种情况也就是所谓自由农作，自由农作就是作物的更换种植不按预定的计划进行。”（第 2 2 页）圈境内离城市愈远的地方运输肥料和产品的费用愈高，在自己
45、生产肥料比从城市购买肥料便宜的地方，就是第一圈境的尽头和第二圈境的起点。第二圈境主要发展林业生产，向城市出售燃料和木材。在燃料和木材价格已定时，如果它们的产地离城市太远，以致运输费用超过价格，既使生产费用和地租为零，也不可能将这些燃料和木材运到城市出售，因此，林业应当配置在离城市不太远的第二圈境。杜能的这一主张，显然是以原始森林已经绝迹，一切林木都是人工产品为前提的。他认为，只有在燃料和木材的销售价格足够补偿生产成本和运输成本并支付地租时，这些产品才可能运往城市出售。第三、四、五圈境主要生产谷物。这些圈境离城市越来越远，向城市运输谷物的费用越来越高，在谷物价格已定时，生产谷物的地方离城市越远，
46、收益越低。与此相联系，这三个圈境分别采取三种不同的耕作制：第三圈境采用轮栽作物制，第四圈境采用轮作休闲制，第五圈境采用三区轮作制。按照杜能的说法，由城市向外，当距离无止境地增加时，最终必定会到达这么一点，那里谷物的生产费用和运输费用之和同在城市的售价相等，这里的地租即行消失，以运往城市出售为目的的谷物的种植便告终止。这里也就是农业圈境的尽头和畜牧圈境的起点。第六圈境主要经营畜牧业。在离城市远的地方从事畜产品生产，由于地祖和谷物价格低，生产费用就低。但是，由于离城市远，运输费用就高。当节省的生产费用能够补偿或超过所增加的运输费用时，生产就能进行。畜牧圈境的面积很大，人口稀少。在畜牧圈境之外，便是
47、荒无人烟的原野。只有一些猎人散居在树林之中，靠狩猎生活。他们同城市的唯一交往，是用兽皮交换生活必需品。关于工业布局，杜能提出，不要把所有的工厂和工场都集中在首都，大部分都应设在原料价格最低的地方。杜能先假设孤立国只有一个城市，后来他说，这种假设只是为了使复杂的情况简单化，实际上除了存在一个大城市，还存在许多较小的城市。在孤立国，“城市的大小及相互间距必须最有利于国计民生”（第 3 4 5 页）。杜能把必须最有利于国计民生看作是工业布局的“最高原则”，他说：“如果工场和工厂在它们的所在地，能够以最低廉的费用进行生产，以最便宜的价格向消费者提供产品，这就算符合这一原则。”（第 3 4 5 页）在杜
48、能的生产布局理论中，有一些合理的因素。他把生产费用最小和销售价格最低看作是生产布局的最高原则。为此，工农业生产的布局都必须考虑接近消费地的原则，工业布局还必须考虑接近原料产地的原则，以便使运输费用最小。工业不应集中在首都，而应在大城市和较小的城市作合理的分布。城市是经济中心和工业集中的地区，每个城市都应有布局合理的蔬菜、水果、牛奶、燃料、粮食和畜产品等等供应基地，这些基地的分布应力求符合生产费用和运输费用最小、销售价格最低的原则。从现代生产布局的观点看，杜能在一个半世纪以前提出的这些思想因素仍然有积极意义。其实质是，生产布局要尽可能节约社会劳动，以最少的耗费，生产最多的产品。（四）在地租理论方
49、面，杜能是有所建树的。在孤立国第一卷中，杜能在尚未读到李嘉图的政治经济学及赋税原理的情况下，独自构想出一套和李嘉图的颇为近似的地租理论。关于地租概念，杜能区分了“田庄的收入”和“土地的收益”，或“田庄租金”和地租，也就是区分了土地的租金和纯地租。在这个问题上，杜能先批判斯密，然后提出自己的见解。他指出，斯密由于把土地上投资的利息包括在地租之内，因而使地租这一概念失去了明彻性和规定性。社能正确地认为，只有从田庄收入或田庄租金中扣除投在土地上的资本的利息，才能得到真正的地租。他说：“田庄的收入与土地的收益不同，我们必须仔细加以区别。田庄上总有房屋建筑、垣篱、树木等等有价值的东西，这些东西可与土地分
50、开对待。这就是说，田庄提供的收入并不完全来自土地，部分是投资于上述有价值的东西所生的利息。在田庄收入项下，扣除房屋、树木、垣篱等一切可与土地分开的东西的价值所生的利息，剩余之数属于土地本身，我称它为地租。”（第 2 8 2 9 页）杜能研究的地租是级差地租，更准确他说，是级差地租的第一形式。他说：“一个田庄的地租是由于它的位置和土地比最劣的、但为了满足城市需要又不得不从事生产的日庄优越而产生的。”（第 1 9 1 页）杜能的意思是说，只要一个农庄比最劣的农庄优越，就会产生地租。他所说的优劣包括两个方面：一是田庄位置的优劣，一是田庄土地的优劣。由此可见，杜能在这里说的地租，就是同土地位置好坏的差