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1、2022证券从业考试真题9辑2022证券从业考试真题9辑 第1辑 招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（ ）正确答案： 上海证券交易所买断式收购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）正确答案：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。 在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（ ）正确答案：在新股上网竞价发行方式下，投资人按规定交付委托手续费，不必支付佣金、过户费和印花税。 基金监管体系由（ ）等组成。 A
2、监管原则 B监管机构 C监管对象 D监管结果正确答案：ABC由于基金这一投资工具的大众性，世界各国(地区)普遍建立了一套行之有效的监管体系，对基金采取相对严格的监管措施。监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。 下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证
3、券监管委员会备案 D证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管正确答案：C证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（ ）正确答案：B考点：了解可转换债券发行条款的设计要求。见教材第八章第一节，P260。2022证券从业考试真题9辑 第2辑 从理论上讲，ETF或LOF的市场价格应与基金的内在价值即基金单位资产净值保持一致。 （ ）正确答案： 除金融类企业外，公司增发不得出
4、现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（ ）正确答案： 37.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。 （ ）正确答案： 沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ ）正确答案：沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。 “清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（ ）正确答案： 周期循环理论的重点是（
5、 ）因素。A价格B时间C空间D成交量正确答案：B如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确行情所处哪一个阶段，就能做出合适的投资计划，所以，周期循环理论重点是时间因素。2022证券从业考试真题9辑 第3辑 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）正确答案：企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。 1890年美国制定了克雷顿反垄断法等法律对行业的经营活动进行管理。（ ）正确答案： 不属于松的货币政策的主要政策手段是（ ）。 A增加货币供应量 B降低利率 C放松信贷控制 D提高利率正确答案：D熟悉
6、货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P103。 假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为XA 和X。，可知XA+XB=1，且XA、XB都必须大于0。（ ）正确答案：允许卖空时，XA和XB中可以有一个小于0.7 证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B10C20D30正确答案：B常考题目，重点记忆。 对（ ）买卖基金的差价收入须征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人投资者D国有企业正确答案：AB2022证券从业考试真题9辑 第4辑 规范的股权结构是上市
7、公司建立健全公司法人治理机制的关键。（ ）正确答案： 监管部门应通过其监管工作努力消除风险。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B承担风险是投资的必然要求，也是市场活跃的基础，监管部门不能、也没有必要试图消除风险，而应鼓励人们进行理性的风险管理和安排。 广义的有价证券包括（ ）。A商品证券B货币证券C资本证券D金融证券正确答案：ABC广义有价证券分为：商品证券、货币证券、资本证券狭义的有价证券指的是资本证券 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。A批准B发售C发行D核准正确答案：B 关于预收要约的说法正确是（ ）。A证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期
8、间不再进行任何形式的转让B预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售C在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围D预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预收要约的股份正确答案：ABCD考查预收要约，题干中四个选项均是正确说法。 和公司长期偿债能力有关的指标为（ ）。A资产负债率B有形资产净值负债率C产权比率D已获利息倍数正确答案：ABCD2022证券从业考试真题9辑 第5辑 下列说法错误的是（ ）。A波浪理论中所用到的数字都来自斐波那奇数列B波浪理论以周期为基础C道氏理论对大形势的判断有较大的作用D道氏理论在新的趋势确立前就可以发出
9、行动的信号正确答案：D道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号，所以D选项说法错误。 规范的股权结构是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。（ ）正确答案： 涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（ ）正确答案：与年度报告相比，半年度报告的披露有其自身的特点。重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。 较高的安全垫有助于增强基金到期保本的（ ）。 A收益性 B有效性 C安全性 D可靠性正确答案：C考点：掌握保本基金的分析方法。见教材第二章第六节，P45。 证券公司从事
10、受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（ ）。A10%B5%C8%D15%正确答案：A 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（ ）。 A3% B5% C7% D10%正确答案：D考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。2022证券从业考试真题9辑 第6辑 投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（ ）正确答案： 根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 （ ）正确答案：证券公司收取委托手续费没有统一标准。 债券调换方法的类型
11、大体包括（ ）。 A市场内部价差调换 B替代调换 C收益率调换 D利率预期调换正确答案：ABD债券掉换的目的是用定价过低的债券来替换定价过高的债券，或是用收益率高的债券替换收益率较低的债券。债券掉换方法大体有以下类型：替代掉换；市场内部价差掉换；利率预期掉换；纯收益率调换。 发行人也可以认购自己发行的金融债券。（ ）正确答案：发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。 股票价格指数的编制步骤包括（ ）。A选择样本股B选定某基期C计算基期平均股价或市值，并作必要的修正D指数化正确答案：ABCD 一个完整的经济周期的变动过程是（ ）。A繁荣萧条衰退复苏B复苏上升繁荣萧条C上升繁荣下降萧条D繁荣衰
12、退萧条复苏正确答案：D一个完整的经济周期的变动过程是繁荣衰退萧条复苏。2022证券从业考试真题9辑 第7辑 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）正确答案： 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当由专人负责。（ ）正确答案：投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值 ( )正确答案：130.B
13、可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。可转换证券的理论价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 买入并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。()正确答案：通常采取买入并持有策略的投资者常常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。 债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为A级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。 （ ）正确答案： （ ）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A发布证券研究报告暂行规定 B证券投资顾问业务暂行规定 C证券、期货投资咨
14、询管理暂行办法 D证券法正确答案：A熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。2022证券从业考试真题9辑 第8辑 产权的界定是国家依法划分财产所有权和经营权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资，谁拥有产权”的原则进行。( )正确答案：答案为A。略 收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（ ）正确答案： 证券交易市场包括（ ）。A证券交易所市场B票据交易所市场C场外交易市场D产权交易中心正确答案：AC证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证
15、券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。A1990年12月和1991年7月B1991年7月和1991年12月C1991年7月和1992年10月D1992年10月和1991年7月正确答案：A上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。 股息的具体形式有（ ）。A现金股息B配股C负债股息D建业股息正确答案：ACDB选项配股不属于股息。配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为
16、。 可转换证券转换价值的公式是（ ）。A转换价值=标的股票市场价格转换比例B转换价值=标的股票净资产转换比例C转换价值=标的股票市场价格转换比例D转换价值=标的股票净资产转换比例正确答案：A2022证券从业考试真题9辑 第9辑 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（ ）正确答案：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。 当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（ ）。A、债券发行方式B、债券票面价值C、债券名称D、债券偿还方式正确答案：BCD 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。A.普通股票、优先股、公司债券B.优先股、普通股票、公司债券C.公司债券、普通股票、优先股D.公司债券、优先股、普通股票正确答案：D 股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。A1/3B2/3C1/2D3/4正确答案：B4B股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题。（ ）正确答案： 契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。A基金公司章程B口头约定C基金制度D基金合同条款正确答案：D