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1、2022证券从业考试真题7辑2022证券从业考试真题7辑 第1辑 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是( )。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C答案为C。综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。 中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。 ( )正确答案：130.A日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部
2、定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。 下列各项中，属于投资收益的有( )A持有债券获得的利息B股票投资获得的差价C买入返售金融资产收入D持有股票获得的股利正确答案：BD95. BD投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。AC两项属于利息收
3、入。 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A基金资产总价值 B基金份额市值 C基金资产净值 D双方协商正确答案：C 一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。A、一个B、两个C、三个D、四个正确答案：A2022证券从业考试真题7辑 第2辑 招股说明书是增加了发行价格和数量的招股意向书。 ( )正确答案：165.B招股说明书与上市公司发行新股时的招股意向书的区别，简单地说就是：招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 （ ）正确答案：通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货膨胀而导致公司
4、营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润转为基金份额。 （ ）正确答案： 沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。（ ）正确答案：沪、深市场ETF清算交收规则大体相同，均按照货银对付原则组织清算交收，区别主要在于中国结算上海分公司实行了待交收制度，而中国结算深圳分公司未实行这一制度。 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（ ）正确答案：考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。2022证券从业考试真题7辑 第3辑 封闭式
5、基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元正确答案：C 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场正确答案：ABC 证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币( )元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿正确答案：B答案为B。证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）正确答
6、案： 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )（1分）A责令改正B处以成交金额5%以上20%以下罚款C处以5万元以上20万元以下罚款D处以3万元以上10万元以下罚款正确答案：AC87. AC证券公司经办经纪业务，如接受客户的全权委托买卖证券的应责令其改正，并处以5万元以上20万元以下的罚款。2022证券从业考试真题7辑 第4辑 不同的产业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，产业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。 （ ）正确答案：处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。公司的投资价值可能会由于所处行业不同而有
7、明显差异。因此，行业是决定公司投资价值的重要因素之一。 特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由（ ）担任。A商业银行B资产委托人C中国证监会D基金管理公司正确答案：A特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。 开放式基金的申购费只能在申购时收取。（ ）正确答案： 发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000，5000B.4000，5000C.3000，
8、6000D.4000，6000下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击
9、 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ ）正确答案：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。2022证券从业考试真题7辑 第5辑 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。（ ）正确答案： 我国证券分析师行业自律组织是( )。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会正确答案：C答案为C。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会，于2000年7月5日在北京成立。 当短期BIAS高位下穿长期BIAS时，是卖出信号；在低位，短期BIAS
10、上穿长期BIAS时是买入信号。（ ）正确答案：这是两条BIAS线结合方面的考虑。 基金税收的政策法规中明确规定了（ ）。A投资者买卖基金涉及的税收问题B基金托管人作为基金营业主体的税收问题C基金管理人作为基金营业主体的税收问题D基金作为一个营业主体的税收问题正确答案：ABCDABCD基金税收的相关政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题、基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 请问证券从业资格证怎样在网上报名，准考证怎样领取？多谢上证券业协会网站在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考
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12、9号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 2022证券从业考试真题7辑 第6辑 债券发行人不委托专门的证券发行机构，而是自己向投资者推销债券的发行方式是（ ）。 A招标发行 B公募发行 C直接发行 D私募发行正确答案：C 上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )A国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）B所有会员均可参与买断式回购C代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任D上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制正确答
13、案：ACD88. ACDB项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。 可转换债券的要素包括（ ）。A有效期限和转换期限B票面利率或者股息率C转换比例或者转换价格D赎回条款与回购条款正确答案：ABCD 如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则招股说明书就称为招股意向书。（ ）正确答案：如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则在刊登招股说明书时还无法确定发行价格及数量，这种情况的招股说明书就称为招股意向书。 目前，我国的基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份
14、额净值。（ ）正确答案：2022证券从业考试真题7辑 第7辑 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （ ）A正确B错误正确答案：A本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 下列哪些不属于深证分类指数?（ ）A综合类指数B运输业类指数C农业类指数D服务业类指数E工业类指数正确答案：BCD证券从业资格考试中出现违纪会不会被禁考?会的，有禁考期限的详细情况下载我的资料库的文件 国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。（ ）正确答案：略 基金财产的重要文件保管包括（ ）等。A重大合同B基金的开户资料C预留印鉴D实物证券的凭证正确答案：ABCD