21年证券从业考试真题9辑.docx

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1、21年证券从业考试真题9辑21年证券从业考试真题9辑 第1辑 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ ）。 A权利载体不同 B行权方式不同 C行权时间不同 D权利内容不同正确答案：ABD掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。 跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。（ ）正确答案：B考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P391。 （ ）不是场外交易市场。A银行间债券市场B债券柜台市场C证券交易所D店头市场正确答案：C 佣金包括

2、（ ）。A变更股权登记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费正确答案：BCD 股息率可调整优先股的股息率变化主要由市场上其他证券价格或银行存款利率变化所决定。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题9辑 第2辑 证券发行市场的作用主要有( )。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化正确答案：ACD 公司的销售净利率是（ ）。A5.67%B6.67%C4.53%D10.93%正确答案：C 无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安

3、排一人值班。 （ ）正确答案： 市价委托是我国法规规定的委托种类 ( )正确答案：121.A上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。 报考县级以下机关和省以下垂直管理系统的县（市、区）局机关及省、市州直驻本级政府所在地之外县（市）的机关（单位）考生，试用期满后三年内不得调动，满四年后再进行公务员登记，擅自调动的取消其公务员身份。这其中的县级以下机关包括不包括县级机关啊？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编

4、写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业考试真题9辑 第3辑 一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤销。A3B6C9D12正确答案：A 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。A普通股东、优先股东、债权人

5、B债权人、普通股东、优先股东C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人正确答案：C当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。 计算EVA时，从理论上讲，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的总合，也就是经济学上的（ ）。 A会计成本 B投资成本 C机会成本 D利息成才正确答案：C考点：熟悉EVA的含义及其应用。见教材第五章第三节，P234。 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。 （ ）正确答案

6、： 现金流匹配法的风险是( )A再投资风险B利率风险C提前赎回风险D政策风险正确答案：C16.C现金流匹配法是债券资产组合管理方式中多重支付负债下的组合策略，它通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。由于这种方法并不要求债券资产组合的久期与债券的期限一致因此不存在再投资风险、利率风险，债券不能到期偿还的唯一风险就是提前赎回风险或违约风险。21年证券从业考试真题9辑 第4辑 网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（ ）正确答案：上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，一经

7、申报，不得撤单。 证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。 A已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券 C依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D股指期货和利率嚣换正确答案：A掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 ( )正确答案：按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会正确答案：B 上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真

8、实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题9辑 第5辑 在有限期持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限期持有股票条件下的股票内在价值的决定。正确答案： 如果保险公司次级债券发生延期支付现象，当公司有能力支付时延期支付的利息将根据混合资本债券的票面利率计算利息。（ ）正确答案：略 关于投资组合X、y的相关系数，下列说法正确的是( )。A一个只有两种资产的投资组合，当Pxy=-1时两种资产属于完全负相关B一个只有两种资产的投资组合，当Pxy=-1时两种资产属于正相关C一个只有两种资产的投资组合，当Pxy=-

9、1时两种资产属于不相关D一个只有两种资产的投资组合，当pxy=-1时两种资产属于完全正相关正确答案：A 为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）本题答案：对错下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等

10、有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 相对于质押式回购，买断式回购保证了市场上可供交易的债券量，提高了债券市场的流动性，有利于合理地确定债券和资金的

11、价格。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A相对于质押式回购，买断式回购保证了市场上可供交易的债券量，提高了债券市场的流动性，有利于合理地确定债券和资金的价格。21年证券从业考试真题9辑 第6辑 其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性（ ）。A不存在B越小C不变D越大正确答案：DD 其他条件相同时，债券价格收益率值与其价格波动性反向变动，即债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性越大。 经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A初始登记 B变更登记 C退出登记 D股分登记正确答案：A熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。 下列关于收益公司

12、债券说法正确的是（ ）A收益公司债券是一种具有特殊性质的债券B它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票C收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付D它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后正确答案：ABC 国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权正确答案：A21年证券从业考试真题9辑 第7辑 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （

13、）正确答案： 在岸基金和离岸基金于在岸基金相比较，离岸基金的不同表现在以下方面（ ）。A只在本国以外发行基金份额B募集资金只投资于第三国证券市场C募集资金也可投资于本国证券市场D投资风险更大正确答案：AC 目前，我国开展回购交易业务的场所有（ ）。A商业银行B上海证券交易所C深圳证券交易所D地方证券交易所E全国银行间市场正确答案：BCE 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每周星期五收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。（ ）正确答案： 由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（ ）A正确B错误正

14、确答案：A本题考查股票的内在价值。题干表述正确。21年证券从业考试真题9辑 第8辑 （ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款正确答案：A 付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。( )正确答案：答案为A。略 因股权融资元需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。（ ）正确答案：首先，由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高；其次，由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用；第三，股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥。因此，股权融资的成本一般高于债务融资的成本。 投

15、资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（ ）。A缴存交易决算资金B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果正确答案：C 政治因素对股票价格的影响很大，主要有（ ）。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D国际社会政治、经济的变化正确答案：ABCD21年证券从业考试真题9辑 第9辑 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券

16、账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个B.5个C.10个D.15个下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，

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