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1、证券经纪人考试真题及详解6辑证券经纪人考试真题及详解6辑 第1辑 代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出
2、机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证实后予以记录以及其他合法途径。 投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )正确答案：答案 解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购买力风险正确答案：D证券经纪人考
3、试真题及详解6辑 第2辑 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A股权登记日B股权登记日后一天C配股登记日D配股登记日后一天正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（ ）。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D“熊猫债券”正确答案：A 下列选项中，( )有权制
4、定并颁布法律。A全国人民代表大会常务委员会B国务院C国家主席D省级以上人民政府正确答案：A答案 A解析 国家法律是证券法律体系中最高层次的法律规范，是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范。只有全国人大及其常委会有权制定并颁布法律。 下列说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。
5、 某公司发行的每股普通股的市场价格为16.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。A0B1.5C15D150正确答案：C答案 C解析 根据认股权证的内在价值公式：V=(P-E)?N，该认股权证的内在价值为：(16.7-15.2)10=15(元)。证券经纪人考试真题及详解6辑 第3辑 证券法对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。A证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券B证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券D健全证券公司内部控制制度
6、，保证客户资金安全，严格防范风险正确答案：D答案 D解析 D项属于证券法对证券公司监管方面所作的规定。 分红派息公告内容包括( )。A红利派送规则B分红派息比例C分红派息对象D红利发放日正确答案：BCD答案 BCD解析 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。A债权债务关系B信托关系C信用关系D所有权关系正确答案：B答案 B解析 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。 19982022年，财政部发行特别国债的次数是（ ）。A1次
7、B2次C3次D4次正确答案：B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A口头或书面警示B上报中国证监会网站公布C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ACD答案 ACD解析 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。如果相关人对第项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。证券经纪人考试真题及详解6辑 第4辑 对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正
8、确的有( )。A参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案
9、：AC答案 AC解析 A项参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试；C项被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报正确答案：B答案 B解析 申报的原则为：价格优先，时间优先。其中，时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；同价位申报
10、，按申报时序决定优先顺序。A项指的是价格优先原则。 关于债券的票面要素描述错误的是( )。A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。A证券市值/GDPB证券价值/GDPCGDP/证券市值DGDP/证券价值正确答案：A答案 A解析 证券化率是反映证券市场容量的重要指标，证券化率等于证券市值和G
11、DP的比值。 股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正确答案：A答案 A解析 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。证券经纪人考试真题及详解6辑 第5辑 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报正确答案：B答案 B
12、解析 申报的原则为：价格优先，时间优先。其中，时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；同价位申报，按申报时序决定优先顺序。A项指的是价格优先原则。 某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。A正当销售行为B排挤其他经营者行为C不正当促销行为D不正当竞争行为正确答案：A答案 A解析 反不正当竞争法第十一条规定，因清偿债务、转产、歇业降价销售商品的行为不属于不正当竞争行为，某公司的行为属于转产降价销售产品的行为，是正当销售行为。 中国证监会于( )发布了证券发行与承销管理办法，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。A2022年1月B202
13、2年9月C2022年1月D2022年9月正确答案：B答案 B解析 2022年1月，中国证监会发布了上市公司股权激励管理办法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中国证监会发布了证券发行与承销管理办法，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。 下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配D按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配正确答案：A答案 A解析 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，投资收益按基金投资者的投资比例进行分配。
14、有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )正确答案：答案 解析 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。证券经纪人考试真题及详解6辑 第6辑 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：A 下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券所规
15、定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必须在约定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析 当客户要求变更其信息资料，并且提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机构才应当向主管部门报告。 我国
16、制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交易所的分类标准D联合国国际标准产业分类正确答案：A答案 A解析 2022年4月4日公布的上市公司行业分类指引是以中国国家统计局国民经济行业分类与代码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 深证成分股指数( )。A以可流通股数为权数B包括深证成分指数、深圳A股指数、深圳B股指数C从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成分股D从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出180家代表性公司作为成分股正确答案：AC答案 AC解析 深证成分股指数是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。