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1、21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第1卷集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。在集合计划存续期间委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项说法不正确。选项I、内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、
2、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人答案：B解析：考点：本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。.项目负责人.合作内容.
3、起止时间.版面安排或者节目时间段A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。中国证券业协会三大职能不包括（ ）A.高效B.自律C.服务D.传导答案：A解析：证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第2卷证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资
4、顾问服务，应当了解的内容不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好答案：B解析：参见证券投资顾问业务暂行规定第十一条规定。世界上最早的证券交易所是()。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所答案：C解析：本题主要考查金融市场的形成历史。1602年，荷兰东印度在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。下列说法不正确的是( )。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理
5、客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。#下列（ ）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权知情权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：B解析：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权是公司法规定
6、的普通股股东的基本权利。股票应载明的事项主要包括()。公司名称公司成立的日期股票种类票面金额A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第3卷下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得处违法所得1倍以上5倍以下罚金对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役没有违法所得或者违法所得不
7、足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款A: 、B: 、C: 、D: . 、答案：B解析：根据刑法第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的
8、主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A 2万元以上20万元以下B 5000元以上5万元以下C 1万元以上10万元以下D 5万元以上50万元以下答案：C解析：根据期货交易管理条例第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。下
9、列属于期货交易所职责的有( )。提供交易的场所设计合约，安排合约上市为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易A: . . . B: . . C: . . D: . . 答案：A解析：根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与
10、期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。全国性股票交易所另类交易系统经纪商交易商内部撮合专业证券市场A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查美国上市公司股票交易场所的分类。美国上市公司股票市场分三类，一是美国证监会注册的全国性证券交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统（ATS），三是经纪商一交易商（Broker-Dealer）自身的内部转让系统。下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准
11、，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易答案：D解析：收购要约的期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第4卷证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织，流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管
12、理部门D.经理层答案：C解析：负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0国债的折算率最高不超过70%权证的折算率为0交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%A 、B 、C 、D 、答案：D解析：可充抵保证金
13、的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。A: 非依法发行的证券，不得买卖B: 证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C: 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D: 证券交易所必须依
14、法为客户开立的账户保密答案：C解析：根据证券法第40条的规定证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5以下的罚款。甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误
15、的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生答案：D解析：本题考查有限责任公司董事会的规定。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第5卷基金份额持有人大会可行使的职权有( )。提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准更换基金托管人A:. . . B:. . . VC:.
16、 . . D:. . .答案：C解析：证券投资基金法第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：A解析：本题主要考查金融市场的功能之一：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移
17、，促进有形资本形成。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资.以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合
18、伙人一致同意答案：B解析：根据合伙企业法第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1B.2， 1C.3， 1D.1， 2答案：C解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年次。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第6卷自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了（）的辖区监管责任制。属地监管
19、职责明确责任到人相互配合A.B.C.D.答案：D解析：自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关
20、规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告答案：D解析：选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，
21、提供行业服务，促进行业发展。根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票答案：B解析：根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。（2022年）基金的募集一般要经过（ ）等步骤。、注册、申请、基金合同生效、发售A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A
22、.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的答案：B解析：选项B属于期货交易管理条例第六十六条规定，期货交易所应责令改正，给予警告的行为。选项ACD属于期货交易管理条例第六十五条规定。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第7卷基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规
23、模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，基金管理费率就越低。#个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良
24、诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：战略机构投资者的内容，见法人配售发行方式指引第五条。下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。战争财政政策经济增长货币政策A.B.C.D.答案：C解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。战争属于政治及
25、其他不可抗力的影响。关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者答案：C解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混
26、合类产品的分级比例不得超过2:1。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第8卷()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务答案：C解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）属于分析财务风险需要收集的信息。制造成本和管理费用、财务费用、营业费用现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率盈利能力负债、或有负债、负债率、偿债能力A.、B.、C.、D.、答案：C解
27、析：分析财务风险应收集以下重要信息：(1)负债、或有负债、负债率、偿债能力。(2)现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率。(3)产品现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额的比重。(4)制造成本和管理费用、财务费用、营业费用。(5)盈利能力。(6)成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。(7)相关的产业会计政策、会计估算、与国际会计制度的差异和调节(如退休金、递延税项等)等信息。对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役
28、，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金A:、B:、C:、D:、答案：D解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒
29、刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36答案：B解析：复利条件下现值的计算。已知终值为112.36，期数为2，每期利率为6%，求现值为：112.36/（1+6%）2（2次方）=100元。股份有限公司监事会成员由（ ）组成。股东代表适当比例的公司职工代表工会代表董事A.、B.、C.、D.、答案：A解析：监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督
30、。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于13。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第9卷关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划答案：C解析：本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管
31、理业务。故C错误。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：本题考查证券法的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，证券法于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券
32、彩票A.、B.、C.、D.、答案：A解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（ ）。集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A.B.C.D.答案：A解析：中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄金储备是对“政府的银行”的嫁接，不正确。中国证券业协会的诚信信息来源有( )。中国证监会及其派出机构传送的文件中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道有关媒体，经证实后予以记录投诉，经核实后予以记录A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：中国证监会及其派出机构传送的文件；中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；有关媒体，经证实后予以记录；投诉，经核实后予以记录；其他合法途径。