证券经纪人模拟试题7节.docx

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1、证券经纪人模拟试题7节证券经纪人模拟试题7节 第1节 某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（ ）。A千万分之一B百万分之一C十万分之一D万分之一正确答案：D 是市场营销理论的中心。A产品提供B交换媒介C交换D售后服务正确答案：C答案 C解析 市场营销理论的中心是交换。如果没有买卖交易式的交换行为，单单去用产品去满足特定的需要，还不足以构成市场营销活动。 从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。A证券开户B证券托管C证券的回转D证券存管正

2、确答案：D 在我国，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和( )的利息，可免缴个人所得税。A专项债券B特种国债C国家建设债券D国家发行的金融债券正确答案：D答案 D解析 为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以承包形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让部分席位D将部分席位以出租形式交由个人使用正确答案：C答案 C解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位

3、自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准。 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C基金证券D可转换证券正确答案：A 证券是指( )。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权力和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：ACD答案 ACD解析 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定

4、权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的产品按一种或若干种因素加以区分，使区分后的产品在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略，以期顺利完成经营目标。( )正确答案：答案 解析 证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。证券经纪人模拟试题7节 第2节 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且

5、势均力敌的K线形状是( )。A一字型B倒T字型CT字型D大十字星正确答案：D答案 D解析 上下影线较长的称为大十字星，十字星出现表明多空双方力量暂时平衡，而大十字星有很长的上下影线，表明多空双方斗争激烈。 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向影响。以下关于通货膨胀对证券市场影响的分析正确的是( )。A温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小B通货膨胀不仅产生经济影响，还可能产生社会影响，并影响投资者的心理和预期，从而对股价产生影响C通货膨胀使得各种商品价格上涨，也使得企业未来经营状况变得更好，从而增加证券投资的收益D通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨

6、胀之初，“税收效应”“负债效应”“存货效应”“波纹效应”有可能刺激股价上涨，但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌。正确答案：ABD答案 ABD解析 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险。 目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A投资银行B证券公司C保险公司D主权财富基金正确答案：C答案 C解析 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机

7、构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；银行业金融机构一般只投资政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。 通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人的费用是（ ）。A基金管理费B基金托管费C证券交易费用D基金信息披露费用正确答案：B 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A3B5C7D10正确答案：B答案 B解析 刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

8、。 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件B补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表正确答案：BCD答案 BCD解析 A项投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件。 违反证券法第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以

9、上5倍以下D以上说法都不对正确答案：B 以下关于证券交易所的说法不正确的是( )。A证券交易所不决定证券的价格B证券交易所提供了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行。证券经纪人模拟试题7节 第3节 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A口头或书面警示B要求相关投资者提交书面承诺C限制相关证券账户交易D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户正确答案：ABCD答案 ABCD解析 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况

10、采取的措施除题中四项外，还包括约见谈话和上报中国证监会查处。 刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是（ ）。A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D 下列关于衍生工具的特征，说法错误的是( )。A要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相

11、比，要求较高的初始净投资B其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动C变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D在未来某一日期结算正确答案：A答案 A解析 A项不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。 在核准制下，发行申请需由（ ）审核。A证券交易所B证券业协会C发行审核委员会D证监会正确答案：C 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。A钱货两清原则B共同对手方制度C净额清算原则D多边清算原则正确答案：ABC答案 ABC解析 证券清算、交收业务应遵

12、循的原则是净额清算原则、共同对手方制度、银货对付(钱货两清)原则和分级结算原则。 下列关于市场营销产品观念的说法中，不正确的是( )。A致力于制造优良产品并不断加以改进提高B产品设计并没有考虑消费者的需求C生产出来的产品可能不符合消费者的预期价值，从而造成滞销D看到市场需求的变化，关注消费者的需求正确答案：D答案 D解析 产品观念认为，在市场产品有选择的情况下，消费者更欢迎质量最优、性能最好、功能最多的产品。在这种观念的指导下，企业的主要任务是致力于制造优良产品并不断加以改进提高。这种观念与生产观念一样，无视消费者的需求，仍未看到市场需求的变化，认为只要产品好就会客户盈门。BC两项属于产品观念

13、的缺陷。 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额

14、不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。证券经纪人模拟试题7节 第4节 下列说法正确的是( )。A在成长型基金中，没有更为进取的基金B收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C收入型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产

15、的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：B答案 B解析 A项在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金；C项成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票；D项平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”。 下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份

16、所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。 下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B对信息披露义务人披露信息进行监督C对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。 封闭

17、式基金的期限是指（ ）。A基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为( )。A数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上B数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上D数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所：B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；深圳证券交易所：B股

18、单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。 以下说法不正确的是( )。A深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类B上海证券交易所则将上市公司分为丁业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类C上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码D根据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别正确答案：ABC答案 ABC解析 上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业

19、、公用事业和综合等5类；深圳证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合等6类。上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了层次编码法，类别编码采取顺序编码法，门类为单字母升序编码。 关于资本证券的说法正确的是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。AB两项是货币证券的内容。 只能用于买卖上市基金

20、的一种专用型账户是（ ）。A人民币特种股票账户BB股账户C证券投资基金账户D人民币普通股票正确答案：C证券经纪人模拟试题7节 第5节 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A证券承销商B证券公司C证券交易所D结算公司正确答案：C答案 C解析 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A 1的黄金分割率是（ ）。A0.191和0.809B0.618和0.382C0.109

21、和0.891D0.682和0.318正确答案：B 证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是自营业务，而不是资产管理业务。 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为( )。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化正确答案：B答案 B解析 A项是按资产证券化的地域分类；D项是按证券化的基础资产不同分类。 1999年1

22、1月4日，美国国会通过格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )正确答案：答案 解析 1999年11月4日，美国国会通过金融服务现代化法案，废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 与国内债券相比，发行国际债券最主要的风险是（ ）。A操作风险B信用风险C利率风险D汇率风险正确答案：D 无息债券通常用( )方式付息。A单利B贴现C复利D分期正确答案：B答案 B解析 贴现债券在发行时票面不表明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价

23、值之间的差额就是贴现债券的利息，因此通常称为无息债券。证券经纪人模拟试题7节 第6节 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券正确答案：A答案 A解析 受利率风险影响较大的为固定收益的证券，其包括优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。 K线理论起源于( )。A荷兰B日本C美国D英国正确答案：B答案 B解析 K线又称为“日本线”，起源于200多年前的日本。当时日本没有证券市场，K线只是用于米市交易。 下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C

24、必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬；不行使此权利而听任其过期失效。 下列关于核准制的说法，正确的是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，

25、经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。A166B167C168D169正确答案：D答案 D解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，

26、题中国债的已计息天数为从7月5日至12月20日中的实际日历天数，即27+31+30+31+30+20=169(天)。 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表，及时向社会公布。( )正确答案：答案 解析 证券交易所管理办法规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于（ ）。A1991

27、年B1992年C1993年D1994年正确答案：B证券经纪人模拟试题7节 第7节 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )正确答案：答案 解析 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风险性的重要诱因。 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A股权登记日B股权登记日后一天C配股登记日D配股登记日后一天正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

28、。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。 在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。A普通席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：A答案 A解析 按照席位经营的证券品种不同，可以将席位分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。CD两项是根据席位的报盘方式不同划分的。 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。下列属于货币证券的有( )。A商业汇票B商业本票C银

29、行汇票D支票正确答案：ABCD答案 ABCD解析 货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券在范围和功能上与商业票据基本相同，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A为客户办理证券认购、交易等事项B与客户约定分享投资收益C迎合客户的违法违规要求D为客户的违法违规行为提供便利正确答案：CD答案 CD解析 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。例如，不得与客户有获取不正当利益的约定，不得迎合客户的违法违规要求，也不得

30、以任何形式为客户的违法违规行为提供便利。AB两项属于证券经纪业务营销人员的行为规范，但不属于题中所述范围。 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D证券交易所正确答案：C 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有价值B代表着一定量的所有权C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C答案 C解析 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 营销战略的制定需要进行企业内部和外部环境分析，应分析的内容包括( )。A市场基本资料、企业经营状况B产品分析、竞争状况C政府产业政策D消费者使用态度正确答案：ABD答案 ABD解析 企业内部和外部环境分析，解决的是寻求有利的市场机会，从内容来看，包括市场基本资料、企业经营状况、产品分析、竞争状况、消费者使用态度、品牌以及目标市场发展趋势等。