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1、2022证券经纪人历年真题和解答6卷2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第1卷 无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接管C行政重组D撤销正确答案：B 1914年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立。（ ）正确答案： 下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是( )。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大正确答案：B答案 B解析 各种因素与认股权证价值高低的关系如表1所示。 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很
2、方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流动性B持续性C参与性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流动性很高。 证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列（ ）。A单向交易B双向交易C单边交易D双边交易正确答案：B 中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。A制定有关证券市场监督管理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B指导和监督自律性组织的活动C对监管对象进行现场检查D限制被调查事件当事人的证券买卖正确答案：A答案 A解析
3、只有国务院才有权制定行政法规，中国证监会属于国务院直属事业单位，无权制定行政法规 客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。A主观营销环境B客观营销环境C宏观营销环境D微观营销环境正确答案：D答案 D解析 微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。这些因素与企业营销活动有着密不可分的联系，是不可控制的因素，一般来说，企业无法予以变动、调整和支配。2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第2卷 根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易卖出债券的申报数量为（ ）。A1手或其整数倍B10手或其整数倍C1
4、00手或其整数倍D1000手或其整数倍正确答案：A 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 有价证券代表着一定量的所有权，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入
5、，因此本身具有价值。( )正确答案：答案解析 有价证券代表着一定量的财产权力，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格，但它本身没有价值。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。 证券中介结构包括（ ）。A证券经营机构B证券承销机构C证券服务机构D证券咨询机构正确答案：AC 下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A协助将财产转为有价证券的B通过
6、转账协助资金转移C提供资金账户的D实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外正确答案：D答案 D解析 如果在实施犯罪行为前商定采取某种方式进行洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的故意，而非是洗钱的故意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第3卷 下列不属于流通国债的特征的是( )。A自由认购B自由转让C不记名D不能自由转让正确答案：D答案 D解析 按流通与否分类，国债可以分为以下两种：流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求；非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，特
7、征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D 以下说法不正确的是( )。A深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类B上海证券交易所则将上市公司分为丁业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类C上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码D根据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比
8、重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别正确答案：ABC答案 ABC解析 上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合等5类；深圳证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合等6类。上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了层次编码法，类别编码采取顺序编码法，门类为单字母升序编码。 按照规定，下列论述不正确的是( )。A证券承销采取代销或包销方式B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行
9、人应当同证券公司签订承销协议正确答案：C答案 C解析 C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。A真实资本B虚拟资本C财产直接使用权D实物直接使用权正确答案：B答案 B解析 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权、债务关系的证书，在债权、债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。 关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是( )。A深
10、圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D送配股的股权登记记录应该在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案：B答案 B解析 B项属于上海证券交易所的登记方式。 证券交易所要对会员进行监督管理其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括（ ）A会员资格管理B席位与交易权限管理C证券交易及相关业务管理D监督检查和纪律处分正确答案：ABCD2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第4卷 除一、二级市场区分之外，
11、证券市场的层次性还体现为( )。A监管要求的多样性B区域分布C上市交易制度D品种结构的多样性正确答案：ABC答案 ABC解析 除题中三项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。D项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。 产品的（ ）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。A销售价格B竞争能力C市场占有情况D品牌战略正确答案：BCD 下列不属于国际债券基本种类的是( )。A外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券正确答案：BD答案 BD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外
12、国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券主要分为两类：外国债券，是指一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；欧洲债券，是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。A产权B债权C物权D所有权正确答案：D答案 D解析 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。 下列有关经营战略说法不正确的是( )。A经营战略是企业战略思想的集中体现B经营战略是企业制定规划的基础C具有局部
13、性、短期性和纲领性的特征D从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式正确答案：C答案 C解析 经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。 我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交
14、易所的分类标准D联合国国际标准产业分类正确答案：A答案 A解析 2022年4月4日公布的上市公司行业分类指引是以中国国家统计局国民经济行业分类与代码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第5卷 股票是（ ）。A无价证券B要式证券C设权证券D物权证券正确答案：B 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国债正确答案：C 关于目标市场，下列说法正确的是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C目标市场的设定只
15、能是一系列细分市场D根据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式 证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。A互联网的应用B媒体和宣传手册的应用C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会
16、正确答案：C答案 C解析 “一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者需要与证券公司营销人员和提供投资咨询及理财服务的专业人员进行充分沟通，并保持密切的联系，需要持续的专业化服务。 在我国，( )是国有股权行政管理的专职机构。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营管理公司正确答案：B答案 B解析 根据股份有限公司国有股权管理暂行办法的规定，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关
17、部门制定的_。( )A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规正确答案：A答案 A解析 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。A如何构造证券组合B购买证券的数量C何时买卖证券D购买何种证
18、券正确答案：C答案 C解析 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。2022证券经纪人历年真题和解答6卷 第6卷 调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。A上市公司证券发行管理办法B公司法C证券市场禁入规定D证券公司监督管理条例正确答案：B答案 B解析 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律规范。证券公司监督管理条例属于国务院颁布的行政法规；上市公司证券发行管理办法和证券市场禁入规定属于部门规章。 我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期正确答案：ABCD答案 ABCD
19、解析 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：萌芽期，19841986年是我国企业债券发行的萌芽期；发展期，19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期；整顿期，19931995年是我国企业债券发行的整顿期；再度发展期，从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。 证券中介结构包括（ ）。A证券经营机构B证券承销机构C证券服务机构D证券咨询机构正确答案：AC 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证
20、券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（ ）正确答案： 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的有( )。A董事会、股东大会决议B披露股份报价转让说明书C配合主办报价券商尽职调查D申请股份报价转让试点企业资格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，申请股份挂牌报价转让须履行的程序还有：签订推荐挂牌报价转让协议；主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件；中国证券业协会备案确认；股份集中登记。