证券经纪人历年真题和解答6卷.doc

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1、 证券经纪人历年真题和解答6卷证券经纪人历年真题和解答6卷 第1卷 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 关于送配股的股权登记方式，以下说法不正确的选项是( )。A深圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D送配股的股权登记记录应当在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案：B答案 B解析 B项属于上海证券交易所的登记方式。 根本分析法

2、的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B分析的结论时效性较强C能够比拟全面地把握证券价格的根本走势D对市场的反映比拟直观正确答案：C答案 C解析 根本分析法的时效性比拟弱，对长线投资者的指导作用比拟强，相对于技术分析法，猜测的精准度较低。 客户对证券公司的整体印象和感受是指效劳质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；C项输出质量是在效劳完毕之后的推断。 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示

3、存在终止上市风险的特殊处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区分于其他公司股票。A“特殊”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区分于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。证券经纪人历年真题和解答6卷 第2卷 以下选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券效劳机构的证券业务活动进展监视治理B对信息披露义务人披露信息进展监视C对证券交易实行实时监控并对特别交易状况提出报告D对违反证券市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处正确答案：AD答案 AD解析 BC

4、项属于证券交易所的主要职责。 以下关于基金托管人的说法，不正确的有( )。A基金托管人是基金持有人权益的代表B基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当C基金托管人主要是对基金治理人进展监视和保管基金资产D基金托管人对所托管的基金担当着重要的法律责任，不担当行政责任正确答案：D答案 D解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。基金托管人的作用打算了它对所托管的基金担当着重要的法律及行政责任。 在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A再投资

5、收益B票面损益C利息收入D资本损益正确答案：CD 备兑认股权证一般由( )发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 债券一般有明确的还本付息期限，以满意不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流淌性C证券的风险性D证券的期限性正确答案：D证券经纪人历年真题和解答6卷 第3卷 和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。A证券交易所B中国

6、人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第七条规定，国务院证券监视治理机构、中国人民银行、国务院其他金融监视治理机构应当建立证券公司监视治理的信息共享机制。国务院证券监视治理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。 对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是（ ）。A可以起到一次发行、二次融资的作用B相对于一般可转债，发行人始终都有归还本息的义务C假如债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来肯定的不利影响D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要担当肯定的时机本

7、钱正确答案：BCD 证券效劳机构指为证券市场供应相关效劳业务的（ ）。A行业组织B政府机关C事业单位D法人机构正确答案：D 以下说法正确的选项是( )。A在成长型基金中，没有更为进取的基金B收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的C收入型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：B答案 B解析 A项在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金；C项成长型基金是基金中

8、最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票；D项平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”。 张某是某证券公司的从业人员，依据证券法规定，张某的以下行为符合法律规定的是( )。A张某化名王某在另一家证券公司进展开户登记，进展个人股票买卖活动B张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D因工作精彩，张某受到某上市公司欣赏，该上市公司打算向张某赠送其公司股票，张某承受了正确答案：B答案 B解析 证券公司从业人员不得进展证券交易和买卖。证

9、券经纪人历年真题和解答6卷 第4卷 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2023年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。A2023年9月25日B2023年10月10日C2023年11月10日D2023年12月10日正确答案：D答案 D解析 开放式基金的投资者可以在首次发行(2023年9月10日)完毕3个月后(2023年12月10日)，随时向基金治理人或中介机构提出购置或赎回申请。 宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。A贸易统计资料B金融物价统计资料C每年国民收入统计与景气动向D企业本钱统计资料正确答案：D答案 D解析 宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政

10、策与措施、一般生产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动向、突发性非经济因素等。 某投资者于2023年12月2日在深市买入股票(属于A股)500股，成交价10.92元；12月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则股票买卖盈利为( )元。A217.30B262.82C328.68D350.38正确答案：B答案 B解析 计算投资者的交易盈亏，步骤如下：计算买入股票的实际付出。500股成交价为10.92元的股票成交金额是5460元。深圳证券交易所免收A股过户费，按成交金额2.8计算的佣金为15.29元，受让方免征印花税。于是，

11、买入股票的实际付出为5475.29(5460+15.29)元；计算卖出股票的实际收入。500股成交价为11.52元的股票成交金额是5760元，佣金按成交金额2.8计算为16.13元，印花税按成交金额计1算为5.76元。于是，卖出股票的实际收入为5738.11(5760-16.13-5.76)元。因此，该投资者股票买卖盈利262.82(5738.11-5475.29)元。 一般股票与优先股票的共同点是（ ）。A股息率固定B剩余资产安排优先C享有公司的决策参加权D代表了对公司的全部权正确答案：D 共同对手方制度通过实现资金和证券的同时划转，可以有效躲避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易

12、的安全性。（ ）正确答案：证券经纪人历年真题和解答6卷 第5卷 以下说法不正确的选项是( )。A宏观经济分析不能供应详细的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们把握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势B解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D宏观经济是行业经济的构成局部，行业经济活动是宏观经济活动的总和正确答案：D答案 D解析 行业经济是宏观经济的构成局部，宏观经济活动是行业经济活动的总和。 目前我国货币基金的年治理

13、费率在( )左右。A0.33%B1%C1.5%D2.5%正确答案：A答案 A解析 目前，我国基金大局部根据15%的比例计提基金治理费，债券型基金的治理费率一般低于1%，货币基金的治理费率为0.33%。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 公司法中，有关完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率的详细内容有( )。A强化监事会作用B明确了董事、监事、高级治理人员的义务和责任C从总体要求公司应当建立权责标准、制度完善、各

14、负其责、有效制衡的内部治理机制D健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为：健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演化。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演化。证券经纪人历年真题和解答6卷 第6卷 以下有关基金资产净值的说法，正确的选项是( )。A基金份额价格与资产净值常

15、常不全都B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与全部者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者说明基金的运行状况，其主要方法是对基金资产进展估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 金融债券的发行主体是（ ）。A银行B非银行的金融机构C公司D企业正确答案：AB 债券的票面价值、到期期限、

16、票面利率、发行者名称是债券票面的根本要素，并非肯定在债券票面上印制出来。( )正确答案：答案 解析 债券票面的根本要素并非肯定要在债券票面上印制出来。在很多状况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可承受。 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B 公司分析是根本分析的重点，侧重对公司的( )等进展分析。A竞争力量、盈利力量B经营治理力量、进展潜力C财务状况、经营业绩D潜在风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 公司分析侧重对公司的竞争力量、盈利力量、经营治理力量、进展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进展分析，借此评估和猜测证券的投资价值、价格及其将来变化的趋势。