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1、21年证券经纪人历年真题和解答7卷21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第1卷 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。A营销业务的管理B营销产品的管理C营销人员的管理D营销风险的管理正确答案：ACD 证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。A教育程度B投资动机C投资偏好D个性正确答案：BD答案 BD解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等等。A项教育程度属于影响市场细分的人口因素；C项投资偏好属于影响市场细分的行为因素。 不正当竞争会造成侵害其他经营者的（ ）等合法权
2、益。A财产权B名誉权C知识产权D公平竞争权正确答案：ABCD 是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A诚实信用B友好合作C保守秘密D勤勉尽责正确答案：C答案 C解析 证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务是保守秘密。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第2卷 下列关于保值公债的特点描述，错误的有( )。A可以向银行抵押B票面为实物券形式C无面额，记名，不挂失D可以在国家规定的场所转让正确答案：C答案 C解析 保值公债是一种国债的一个创新品种，票面为实物券形式，和其他债券一样，可以在国家
3、规定的场所转让或者向银行抵押，但其有面额、不记名、不挂失。 是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A诚实信用B友好合作C保守秘密D勤勉尽责正确答案：C答案 C解析 证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务是保守秘密。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 有关企业控制权和剩余索取权分配的一一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源管理、收益分配和激励机制、财务制度、内部制度和管理等，叫做（ ）。A公司股权结构B公司股东大会制度C公司法人治理结构D公司独立董事制度正确答案：C 介绍经纪商(IB，Introducing Broke
4、r)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。A办理期货保证金业务B协助办理有关开户手续C为投资者下单交易提供便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易；协助办理有关开户手续；为投资者下单交易提供便利；协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。 股份公司上市条件的股本总额为( )万元。A1000B2000C3000D5000正确答案：C答案 C解析 证券法第五十条
5、规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一：公司股本总额应不少于人民币三千万元。21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第3卷 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）正确答案： 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 在切线中，（ ）是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况
6、，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。A压力线B支撑线C抵抗线D阻力线正确答案：BC 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C代理席位和自营席位D购入席位和售出席位正确答案：C答案 C解析 交易席位的种类包括：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位(采用场内报盘方式)和无形席位(采用场外报盘方式)；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位(从事A种股票、债券、基金等证券的买卖)和专用席位(从事B股股票买卖)；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位(证券公司代理)和自营席位(证券公司自营)。 优先股票的特征不包括( )。A股息率固定B一
7、般无表决权C剩余资产分配优先D具有优先认股权正确答案：D答案 D解析 优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第4卷 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )正确答案：答案 解析 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是有偿提供的，客户查看行情、咨询信息、接受专业理财建议等，都须向证券公司缴纳一定的费用。 代办股份转让系统根据股份转让公司质
8、量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见正确答案：ACD答案 ACD解析 代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让3种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次：规范履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见。 某投资者于2022年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出
9、。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月22日正确答案：B答案 B解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。 无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接管C行政重组D撤销正确答案：B 证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的产品按一种或若干种因素加以区分，使区分后的产品在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略，以期顺利完成经营目标。( )正确答案：答案 解析 证券市场细分是指证券公司把整个证券市场
10、的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第5卷 下列说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。 下列关于凭证式国债的说法，错误的有( )。A
11、凭证式国债是由国务院发行B发行凭证式国债一般印制实物券面C凭证式国债有票面利率，无固定面值D凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系正确答案：ABC答案 ABC解析 凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。 基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（ ）正确答案： 关于股票价值与价格，下列叙述不正确的有( )。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票及其他有价证券的理论价格是根据现
12、值理论而来的C股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格D股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定正确答案：AC答案 AC解析 A项股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，股票的账面价值又称股票净值或每股净资产；C项股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。 公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购买力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第6卷 ETF是( )的简称。A存托凭证B交易所交易基金C上节开放
13、式基金D指数参与份额正确答案：B答案 B解析 ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR；C项的简称为LOF；D项的简称为TIPS。 自营席位与代理席位不可以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。两者不可为同一个席位。 开盘价高于收盘价时的K线为( )。A上影线B下影线C阴线D阳线正确答案：C答案 C解析 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分称为上影线，下方的部分称为下影线。收盘价低于开盘价时
14、为阴线。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是中心。A客户B竞争C利润D协调正确答案：A答案 A解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个基本宗旨：客户是中心；竞争是基础；协调是手段；利润是结果。21年证券经纪人历年真题和解答7卷 第7卷 证券交易所本身也买卖证券，并能够决定证券价格。（ ）正确答案： 对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（
15、 ）。A接管B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 封闭式基金属于上市证券。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，属于上市证券。 证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）正确答案： 对于证券交易的规定内容，我国证券法不包括( )。A证券交易价格的转让标准及限制B操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定正确答案：A答案 A解析 除BCD三项外，证券交易的规定内容还包括：申请证券上市交易的审核；申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定；暂停或终止上市交易的情形；但不包括证券交易价格的转让标准及限制。