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1、证券经纪人历年真题和解答6卷证券经纪人历年真题和解答6卷 第1卷 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是( )。A深圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D送配股的股权登记记录应该在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案：B答案 B解析 B项属于上海证券交易所的登记方式。 基本分析法的优点
2、主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或服务的使用或支持功能；C项输出质量是在服务结束之后的判断。 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终
3、止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。A“特别”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。证券经纪人历年真题和解答6卷 第2卷 下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B对信息披露义务人披露信息进行监督C对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于
4、证券交易所的主要职责。 下列关于基金托管人的说法，不正确的有( )。A基金托管人是基金持有人权益的代表B基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任C基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，不承担行政责任正确答案：D答案 D解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任。 在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A再投资收益B
5、票面损益C利息收入D资本损益正确答案：CD 备兑认股权证一般由( )发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流动性C证券的风险性D证券的期限性正确答案：D证券经纪人历年真题和解答6卷 第3卷 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银
6、行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是（ ）。A可以起到一次发行、二次融资的作用B相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务C如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本正确
7、答案：BCD 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。A行业组织B政府机关C事业单位D法人机构正确答案：D 下列说法正确的是( )。A在成长型基金中，没有更为进取的基金B收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C收入型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：B答案 B解析 A项在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金；C项成长型基金是基金中最常见的一
8、种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票；D项平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”。 张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了正确答案：B答案 B解析 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖。证券经纪人历
9、年真题和解答6卷 第4卷 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2022年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。A2022年9月25日B2022年10月10日C2022年11月10日D2022年12月10日正确答案：D答案 D解析 开放式基金的投资者可以在首次发行(2022年9月10日)结束3个月后(2022年12月10日)，随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申请。 宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。A贸易统计资料B金融物价统计资料C每年国民收入统计与景气动向D企业成本统计资料正确答案：D答案 D解析 宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政策与措施、
10、一般生产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动向、突发性非经济因素等。 某投资者于2022年12月2日在深市买入股票(属于A股)500股，成交价10.92元；12月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则股票买卖盈利为( )元。A217.30B262.82C328.68D350.38正确答案：B答案 B解析 计算投资者的交易盈亏，步骤如下：计算买入股票的实际付出。500股成交价为10.92元的股票成交金额是5460元。深圳证券交易所免收A股过户费，按成交金额2.8计算的佣金为15.29元，受让方免征印花税。于是，买入股票的
11、实际付出为5475.29(5460+15.29)元；计算卖出股票的实际收入。500股成交价为11.52元的股票成交金额是5760元，佣金按成交金额2.8计算为16.13元，印花税按成交金额计1算为5.76元。于是，卖出股票的实际收入为5738.11(5760-16.13-5.76)元。因此，该投资者股票买卖盈利262.82(5738.11-5475.29)元。 普通股票与优先股票的共同点是（ ）。A股息率固定B剩余资产分配优先C享有公司的决策参与权D代表了对公司的所有权正确答案：D 共同对手方制度通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
12、（ ）正确答案：证券经纪人历年真题和解答6卷 第5卷 以下说法不正确的是( )。A宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势B解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和正确答案：D答案 D解析 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和。 目前我国货币基金的年管理费率在( )左
13、右。A0.33%B1%C1.5%D2.5%正确答案：A答案 A解析 目前，我国基金大部分按照15%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 公司法中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有( )。A强化监事会作用B明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任C从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制
14、衡的内部管理机制D健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为：健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演变。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经历了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演变。证券经纪人历年真题和解答6卷 第6卷 下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。A基金份额价格与资产净值经常不一致B基金资产
15、净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 金融债券的发行主体是（ ）。A银行B非银行的金融机构C公司D企业正确答案：AB 债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名
16、称是债券票面的基本要素，并非一定在债券票面上印制出来。( )正确答案：答案 解析 债券票面的基本要素并非一定要在债券票面上印制出来。在许多情况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可接受。 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B 公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。A竞争能力、盈利能力B经营管理能力、发展潜力C财务状况、经营业绩D潜在风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。