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1、1、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B挪用客户资产 C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D操纵市场 2、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。 A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确了证券公司客户资产的性质 C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券 账户应当报备 3、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保 账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券
2、交易所 4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有 （）。 A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 5、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是 （）。 A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具 有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记 载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行 的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超
3、过人民币4亿元的， 其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 C股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D交易所有权决定暂停和终止股票上市 6、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提 交的融资融券保证金应有（）。 A现金 B上市证券 C央行票据 D企业债券 7、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 A融资融券业务管理制度 B决策与授权体系 C评估与控制体系 D操作流程和风险识别 8、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请 时，应同时提交的材料有（）。 A执业注册申请表 B身份证复印件 C学历证书复印件 D具有1年以上证券业务
4、或证券服务业务经历的工作证明 9、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（） 或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式 上的投资者。 A股票 B债券 C投资基金证券 D彩票 10、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活 动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 A取消从业资格 B处以3万元以上5万元以下的罚款 C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D构成犯罪的，依法追究刑事责任 11、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券公司 12、上市公司及其（）或者其他关联
5、人单独或者合谋，利用信息优 势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A高级管理人员 B实际控制人 C董事 D控股股东 13、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。 A公司最近2年连续亏损 B公司有重大违法行为 C公司最近3年连续亏损 D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记 载，可能误导投资者 14、证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有 关规定制定的（），应当报中国证监会批准。 A证券业从业资格考试办法 B考试大纲 C执业证书管理办法 D执业行为准则 15、证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有 关规定制定
6、的（），应当报中国证监会批准。 A证券业从业资格考试办法 B考试大纲 C执业证书管理办法 D执业行为准则 16、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。 A证券账户的合并、挂失补办 B账户的开立、信息变更、注销 C账户信息比对与报送 D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 17、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。 A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨 询服务 B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过 电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D中国证券业协会认定的其他形式 18
7、、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易 的情形有（）。 A公司有重大违法行为 B未按照公司债券募集办法履行义务 C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 19、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券 市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A董事 B高级管理人员 C控股股东 D基层员工 20、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 A具备3年以上保荐相关业务经历 B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
8、 D未负有数额较大到期未清偿的债务 21、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违 反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 采取（）的监管措施。 A出示警示函 B责令清理违规业务 C监督谈话 D责令改正 22、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方 式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的 姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A全体员工 B经纪业务经办人员 C证券经纪人 D实习或见习人员 23、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施 的有（）。 A停业整顿 B托管 C接管 D行政重组 24、
9、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请 时，应同时提交的材料有（）。 A执业注册申请表 B身份证复印件 C学历证书复印件 D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 25、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B相关业务技术系统建设情况说明 C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D公司财务状况的报告及相关材料 26、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是 （）。 A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B证券交易成交额累计在30万元以上的 C获利或者避免
10、损失数额累计在15万元以上的 D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 27、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工 作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材 料。 A真实 B准确 C完整 D及时 28、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。 A融资融券的额度 B保证金比例 C担保债权范围 D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 29、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事 证券服务业务不得有的行为包括（）。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D
11、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 30、从事证券业务的专业人员包括（）。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管 理、交易、监察稽核等业务的专业人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人 员 D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人 员 31、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。 A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标 询价两个阶段定价 B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C只有参与初步询价的询价对象才能参与
12、网下申购 D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝 询价对象参与初步询价 32、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上 签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A真实性 B有效性 C完整性 D一致性 33、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承 销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其 他业务在（）方面严格分离。 A人员 B账户 C信息 D资金 34、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 A证券经纪业务 B证券投资咨询业务 C证券承销与保荐业务 D证券资产管理业务 35、国务院证券监管机构对证券公司的业
13、务活动、财务状况、经营管理 情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作 出说明 B进入证券公司的营业场所检查 C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 36、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销 毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。 A取消从业资格 B处以3万元以上20万元以下的罚款 C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D构成犯罪的，依法追究刑事责任 37、期货监督管理的基本内容包括（）。 A简政放权，取消部分审批 B完善期货公司
14、的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C适应多元化需要，调整业务规则 D强化期货公司的信息披露义务 38、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程 序主要包括（）。 A订立章程 B发起人认购股份 C募股程序 D召开创立大会 39、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。 A分公司和子公司都不具有法人资格 B分公司和子公司都具有法人资格 C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D子公司能够依法独立承担民事责任 40、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供 及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。 A公司和行业的研究报告 B上市公司的详
15、细资料 C有关股票市场变动态势的商情报告 D经济前景的预测分析和展望研究 41、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B挪用客户资产 C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D操纵市场 42、财务顾问服务对象有（）。 A企业 B个人 C政府 D上市公司 43、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法 44、证券公司设立时，其业务范围应
16、当与其（）相适应。 A内部控制制度 B合规制度 C人力资源状况 D财务状况 45、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有 （）。 A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨 碍调查 B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 46、下列选项中，属于公开信息的是（）。 A协会会员基本信息 B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C会员效力期限内受奖励次数 D从业人员效力期限内受奖励次数 47、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的 是（）。 A诱
17、骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 48、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本 情况，评估其购买金融产品的适当性。 A风险承受能力 B投资目标、风险偏好 C身份、财产和收入状况 D金融知识和投资经验 49、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人 提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或 者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的 限额。 A监事会 B理事会 C董事会或股东大会
18、D股东大会或股东会 50、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突 问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参 与投行项目行为，其主要措施包括（）。 A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析 师的考核和薪酬 C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 51、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。 A中华人民共和国证券法 B证券业从业人员资格管理办法 C证券公司融资融券业务试点管理办法 D证券公司合规管理试行规定 52、申请投资主办人注册的人员应当具
19、备的条件有（）。 A已取得证券从业资格 B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C具备良好的诚信记录及职业操守 D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。 A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投 资品种的价格走势 B提供具体证券投资品种选择建议 C提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D提供其他证券投资分析、预测或者建议 54、财务与会计人员禁止从事（）。 A承担与本职岗位有冲突的工作 B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为 履行 C未经授权动用本单位的资金、财产 D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等
20、财务资料 55、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监 会提出的反馈意见作出回复 B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽 职调查或者核查 C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要 求 56、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突 问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参 与投行项目行为，其主要措施包括（）。 A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究
21、报告、影响或控制分析 师的考核和薪酬 C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 57、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 A已取得证券从业资格 B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C具备良好的诚信记录及职业操守 D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 58、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的 处罚有（）。 A责令停止发行 B退还所募资金并加算银行同期存款利息 C处以1万元以上30万元以下的罚款 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 59、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）
22、行为。 A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B挪用客户资产 C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D操纵市场 60、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体 类别选择注册登记为（）。 A证券投资师 B证券投资顾问 C证券分析师 D证券分析顾问 61、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。 A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D具有证券从业资格 62、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及
23、 客户资金存管等业务活动 B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D风险监控人员不得承担客户资金托管业务 63、下列属于证券经纪业务特点的有（）。 A证券经纪商的中介性 B业务对象的针对性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 64、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 A管理制度 B内部隔离制度 C尽职调查制度 D询问制度 65、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。 A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C证券经纪商有义务为客户保密 D证券经纪商应严格
24、按照委托人的要求办理委托事务 66、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的 情形包括（）。 A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验 和风险偏好 B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书 面方式向其揭示投资风险 D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同 中载入规定的必备条款 67、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明 （）
25、。 A当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C代销、包销的期限及起止日期 D违约责任 68、公司的财产包括（）。 A动产 B不动产 C货币组成的有形财产 D货币组成的无形财产 69、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理 情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作 出说明 B进入证券公司的营业场所检查 C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 70、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利 用并购重组信
26、息进行（）等事项。 A内幕交易 B证券欺诈 C市场操纵 D正常交易 71、基金监督机构包括（）。 A中国证监会 B商业银行 C证券公司 D证券投资咨询机构 72、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 A经营证券经纪业务已满2年 B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 风险和内部管理风险 C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本 和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本 和净资本符合增加融资融券业务后的规定 73、证券经纪业务的构成要素包括（）。 A证券经纪商 B委托人 C证
27、券交易所 D证券交易的对象 74、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投 资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 A代理投资人从事证券、期货买卖 B向投资人承诺证券、期货投资收益 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 75、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。 A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确了证券公司客户资产的性质 C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券 账户应当报备 76、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售
28、机构与基金管 理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 A反洗钱义务履行及责任划分 B销售费用分配的比例和方式 C对基金持有人的持续服务责任 D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 77、证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有 关规定制定的（），应当报中国证监会批准。 A证券业从业资格考试办法 B考试大纲 C执业证书管理办法 D执业行为准则 78、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过 电
29、台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资 咨询服务 79、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司 法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他 条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。 A公司营业执照 B公司章程 C发起人协议 D代收股款银行的名称及地址 80、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 （）情况。 A战略投资者的名称 B认购数量 C市盈率 D持有期限 81、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活 动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正
30、确的是（）。 A取消从业资格 B处以3万元以上5万元以下的罚款 C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D构成犯罪的，依法追究刑事责任 82、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。 A证券公司 B商业银行 C期货交易所 D期货经纪公司 83、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。 A国家工作人员 B证券交易所从业人员 C证券业协会工作人员 D新闻传播媒介从业人员 84、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B未通过证券从业人员年检 C尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D已取得证券从业资格 85、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B相关业务技术系统建设情况说明 C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D公司财务状况的报告及相关材料